北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法.doc

北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法京文創(chuàng)辦法20097號第一章 總則第一條 根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委等十部委令2005年第39號）、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)【2008】116號）、北京市促進(jìn)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策（京辦發(fā)【2006】30號）及北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法（試行）（京財文【2006】2731號）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）主要用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資于符合文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)重點支持方向的處于創(chuàng)業(yè)早期的文化創(chuàng)意企業(yè)，引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。第三條 引導(dǎo)基金遵循“政治引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則。第二章 引導(dǎo)基金來源、規(guī)模及支持方法第四條 引導(dǎo)基金資金來源于市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金、引導(dǎo)基金的投資收益及引導(dǎo)基金的閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益等。第五條 引導(dǎo)基金初始規(guī)模為3億元，連續(xù)安排3年，每年從市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金中安排1億元。第六條 北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）委托北京市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心（以下簡稱“市文促中心”）作為引導(dǎo)基金的出資代表。第七條 引導(dǎo)基金主要以參股方式運作，即以股權(quán)投資的方式同合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)項目，并在約定的期限內(nèi)退出。第三章 引導(dǎo)基金的管理機構(gòu)及其職責(zé)第八條 引導(dǎo)基金設(shè)立理事會，受領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托，行使引導(dǎo)基金使用的決策和管理職責(zé)，并對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)與責(zé)任；引導(dǎo)基金設(shè)立評審委員會，作為引導(dǎo)基金的決策輔助機構(gòu)，承擔(dān)專業(yè)評審職能；引導(dǎo)基金委托市文促中心作為日常管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與運作事務(wù)。第九條 引導(dǎo)基金理事會由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市金融工作局派出人員組成。具體職責(zé)如下：1.審定評審委員會組建方案及評審規(guī)程；2.根據(jù)評審委員會的評審意見，確定引導(dǎo)資金合作機構(gòu)，審定投資方案；3.確定引導(dǎo)基金的資金托管銀行；4.指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金的日常管理機構(gòu)對引導(dǎo)基金的管理工作；5.批準(zhǔn)基金管理機構(gòu)擬派駐的董事人選。第十條 引導(dǎo)基金評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成。具體職責(zé)如下：1.根據(jù)評審規(guī)程，對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)申報的投資方案進(jìn)行獨立評審；2.根據(jù)評審結(jié)果，向引導(dǎo)基金理事會提交評審意見。第十一條 市文促中心作為引導(dǎo)基金的日常管理機構(gòu)，具體職責(zé)如下：1.擬定評審委員會組建方案及評審規(guī)程；2.受理創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的申報并組織評審工作；3.組織實施引導(dǎo)基金理事會審定的合作方案，與合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。4.提出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的董事人選；5.代表引導(dǎo)基金以出資額為限對參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)，對不符合文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)支持方向的投資項目具有一票否決權(quán)。6.適時提出股權(quán)退出方案，報經(jīng)引導(dǎo)基金理事會批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)實施股權(quán)退出工作；7.組織社會中介機構(gòu)對參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項審計，編制引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報告，定期向引導(dǎo)基金理事會匯報引導(dǎo)基金的運作情況和效果。第四章 引導(dǎo)基金的運作第十二條 申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：1.在中國境內(nèi)注冊設(shè)立，按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法規(guī)定程序備案；2.實收資本在5000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；3.有明確的投資領(lǐng)域；4.至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；5.有對文化創(chuàng)意企業(yè)投資的成功案例；6.管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；7按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。8.沒有受過行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。第十三條 合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)確定程序如下：1.公開征集。受引導(dǎo)基金理事會委托，基金管理機構(gòu)面向社會公開征集合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)；2.機構(gòu)申報。擬合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向基金管理機構(gòu)提交合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資方案；3.專家評審。有引導(dǎo)基金管理機構(gòu)組織評審委員會對投資方案進(jìn)行評審；4.社會公示。對引導(dǎo)基金評審委員會的評審機構(gòu)，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)們引導(dǎo)基金不予合作；5.投資決策。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)評審委員會的評審結(jié)果，審定投資方案，確定創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)；6.實施方案。由基金管理機構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織實施審定通過的投資方案，與合作創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據(jù)合作協(xié)議及公司章程規(guī)范運作。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時應(yīng)遵循以下原則：1.重點投資于在京注冊的符合文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)重點支持方向的處于創(chuàng)業(yè)早期的文化創(chuàng)意企業(yè)，引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，投資總額不低于引導(dǎo)基金的出資額度的2倍；2.對單個文化創(chuàng)意企業(yè)的投資不得超過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本總額的20%；3.不得對已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；4不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；5.參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借，期貨及金融衍生品交易，抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)，房地產(chǎn)投資，贊助和捐贈以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門禁止從事的其他業(yè)務(wù)。對未按以上規(guī)定開展投資業(yè)務(wù)的參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，基金管理機構(gòu)有權(quán)要求參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行調(diào)整。協(xié)調(diào)無效的，報請領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和市財政局同意后，將引導(dǎo)基金從參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中退出。第五章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險控制第十五條 引導(dǎo)基金的出資比列最高不超過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的30%，且不能成為第一大股東。第十六條 引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債。第十七條 引導(dǎo)基金建立項目公示制度，接受社會對引導(dǎo)基金的監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運作的公開性。第十八條 在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，引導(dǎo)基金應(yīng)事先通過公司章程約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)，以最大限度控制引導(dǎo)基金的資產(chǎn)風(fēng)險。第六章 引導(dǎo)基金的管理費用和激勵機制第十九條 市文促中心作為引導(dǎo)基金的日常管理機構(gòu)所發(fā)生的管理費用，以年度項目預(yù)算的方式申報，按照部門預(yù)算管理程序?qū)徍舜_定。第二十條 根據(jù)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)運作情況，引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資收益，可安排一定比例作為參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資管理團隊的業(yè)績報酬。第七章 引導(dǎo)基金的退出第二十一條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取以下方式推出：1將股權(quán)有限轉(zhuǎn)讓給其他股東2公開轉(zhuǎn)讓股份。3.參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期清算退出。4.參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算退出。第二十二條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確下列事項：1. 在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出；2. 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；3. 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。第二十三條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東或投資者可以隨時購買引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，股權(quán)退出價格按照公共財政的原則確定。第八章引導(dǎo)基金的監(jiān)督管理第二十四條引導(dǎo)基金納入公共財政考核評價體系。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市金融工作局對引導(dǎo)基金實施監(jiān)管，建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。第二十五條引導(dǎo)基金理事會應(yīng)當(dāng)定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市金融工作局報告引導(dǎo)基金運作情況，對引導(dǎo)基金運作過程中的重大事件應(yīng)及時報告。第二十六條引導(dǎo)基金日常管理