合同審核考核管理辦法.doc

山西大區(qū)合同審核考核管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)合同起草、審核、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性，提高合同審批效率、降低法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于山西大區(qū)、大區(qū)所屬及各公司的合同管理人員和合同經(jīng)辦人員。第二章 職責(zé)分工第三條 各公司總經(jīng)理、大區(qū)監(jiān)審部長(zhǎng)、各公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同管理人員和合同經(jīng)辦人員擁有考核權(quán)。第四條 大區(qū)監(jiān)審部合同管理員和各公司駐廠審計(jì)人員為合同審核人員，負(fù)責(zé)合同條款、價(jià)格以及程序性審核，并對(duì)合同經(jīng)辦人員考核提出建議。第五條 各公司合同經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)合同的起草以及審批手續(xù)，并對(duì)監(jiān)審部合同管理人員考核提出建議。第三章 考核方法第六條 山西大區(qū)合同管理人員考核方法：（一）大區(qū)監(jiān)審部、總經(jīng)理將對(duì)合同管理人員進(jìn)行定期或者不定期的考核，對(duì)在監(jiān)管過程中有突出貢獻(xiàn)的合同管理人員，視情況給予獎(jiǎng)勵(lì)；合同存在以下行為，視情節(jié)的輕重給予行政處分誰有權(quán)行使這項(xiàng)權(quán)力并給與50-500元不等的經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)特別嚴(yán)重的，與經(jīng)濟(jì)監(jiān)管人員合同管理人員解除勞動(dòng)關(guān)系。1、不履行職責(zé)，使經(jīng)濟(jì)監(jiān)管工作未有成效有什么標(biāo)準(zhǔn)；2、工作存在明顯疏漏或失誤，給企業(yè)造成不良影響的；3、工作失職，給企業(yè)造成損失的；4、未能堅(jiān)持職業(yè)操守，喪失監(jiān)管人員的獨(dú)立性、公正性；5、其他違反公司有關(guān)規(guī)定的行為。（二）合同管理人員在合同審核過程中粗心大意、玩忽職守，導(dǎo)致合同存在以下情況，將視情況輕重給予責(zé)任人50-100元不等的罰款：合同條款存在錯(cuò)別字（三個(gè)字以上）；付款方式約定不明確，出現(xiàn)丟失稅率等嚴(yán)重問題的；違約責(zé)任約定不明確或者丟失的；爭(zhēng)議解決方式?jīng)]有約定的；前后名稱不一致的；合同金額與審批表不一致或者分項(xiàng)價(jià)格總和與合同總價(jià)不一致；交貨地點(diǎn)約定不明確的。（三）大區(qū)監(jiān)審部審核的合同，需要到各公司駐廠審計(jì)人員處蓋章，蓋章時(shí)，要向大區(qū)監(jiān)審部索要合同終稿，與蓋章合同進(jìn)行核對(duì)，如果沒有不索要或者沒有核對(duì)，每次對(duì)責(zé)任人罰款100元。合同中的對(duì)方名稱前后一致、對(duì)方信息填寫明確，才給予蓋章，否則，對(duì)責(zé)任人罰款50元。蓋章后，要及時(shí)進(jìn)行登記。（四）大區(qū)監(jiān)審部及駐廠審計(jì)人員審核完成的合同，被公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)存在以上問題的，對(duì)責(zé)任人及領(lǐng)導(dǎo)罰款100元。（五）對(duì)合同審理核期限的考核：合同經(jīng)辦部門送審的合同，要求合同管理人員（包括法律事人員和經(jīng)濟(jì)監(jiān)管人員）在兩個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，逾期一個(gè)工作日，減發(fā)有關(guān)責(zé)任人當(dāng)月績(jī)效工資100元；逾期超過五個(gè)工作日，對(duì)責(zé)任人及責(zé)任部門負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)，并減發(fā)當(dāng)月績(jī)效工資500元。如果合同管理人員沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將合同返還給合同經(jīng)辦人員，合同經(jīng)辦人有權(quán)向公司總經(jīng)理或大區(qū)總經(jīng)理檢舉，對(duì)相關(guān)責(zé)任人按照以上的規(guī)定進(jìn)行處罰。（六）大區(qū)合同檔案管理人員以及駐廠審計(jì)人員對(duì)合同檔案管理完備清晰，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；管理混亂，且存在丟失現(xiàn)象，視情節(jié)輕重，給予相關(guān)責(zé)任人員50-200元不等的罰款。第七條 山西大區(qū)各公司合同經(jīng)辦人員考核方法：（一）合同經(jīng)辦人員送到大區(qū)監(jiān)審部以及駐廠審計(jì)人員處審核的合同，如果存在以下情況，每次給予合同經(jīng)辦人員50-100元不等的罰款：合同中存在錯(cuò)別字（三個(gè)字以上）；稅率只寫“增值稅發(fā)票”有的增值稅發(fā)票，不是專用的，是普通的，要寫明確，沒有寫成“全額增值稅專用發(fā)票（稅率為17%）”；合同前后不一致，如：前面寫的是“買方和賣方”，后面就出現(xiàn)“出賣人和買受人，或者供方和需方”；質(zhì)保期計(jì)算時(shí)間約定不明確或者前后不一致；違約責(zé)任約定不明確或者沒寫；金額計(jì)算錯(cuò)誤；審批表金額與合同金額不一致；監(jiān)審部批注的合同返回經(jīng)辦人以后，經(jīng)辦人針對(duì)批注的條款相應(yīng)修改后，又對(duì)沒有批注的條款進(jìn)行變動(dòng)，但是并沒有通知審計(jì)人員的；（二）對(duì)監(jiān)審部及駐廠審計(jì)人員審核完畢，返回經(jīng)辦部門要求修改的合同，要求合同經(jīng)辦人在五個(gè)工作日內(nèi)修改完畢并重新送審，一是時(shí)間太長(zhǎng)，二是重新送審是不是太麻煩逾期一個(gè)工作日，減發(fā)責(zé)任人當(dāng)月績(jī)效工資100元；逾期超過五個(gè)工作日，對(duì)責(zé)任人及責(zé)任部門負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)，并減發(fā)當(dāng)月績(jī)效工資500元。第四章 考核執(zhí)行第八條 對(duì)監(jiān)審部合同管理人員的罰款，由大區(qū)監(jiān)審部長(zhǎng)根據(jù)情節(jié)的輕重直接進(jìn)行罰款，此筆款項(xiàng)用于對(duì)工作表現(xiàn)突出者的褒獎(jiǎng)“褒獎(jiǎng)”具有文學(xué)性，我覺得改為“獎(jiǎng)勵(lì)”為好。第九條 對(duì)各部門合同經(jīng)辦人員的罰款，由各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)的輕重直接進(jìn)行罰款，此筆款項(xiàng)用于對(duì)工作表現(xiàn)突出者的褒獎(jiǎng)。第十條 對(duì)監(jiān)審部合同管理人員和各部門合同經(jīng)辦人員的經(jīng)濟(jì)處罰及減發(fā)發(fā)刪除，多的