外商投資項目核準暫行管理辦法部分解釋.doc

外商投資項目核準暫行管理辦法部分解釋今年10月9日，國家發(fā)展改革委發(fā)布了外商投資項目核準暫行管理辦法，對于外商投資項目核準涉及的有關問題做了具體規(guī)定。近日，國家發(fā)展改革委有關負責人就核準辦法涉及的一些具體問題接受了記者的采訪。問： 請問制定外商投資項目核準暫行管理辦法的依據(jù)是什么？核準辦法出臺對于今后我國吸收外商投資會產(chǎn)生何種影響？答： 外商投資項目核準暫行管理辦法是今年國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）的重要配套文件之一，于今年10月9日以國家發(fā)展改革委第22號令發(fā)布實施。根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定，政府對外商投資項目實行核準制，即主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準入、資本項目管理等方面對外商投資項目進行核準。按照行政許可法的要求，核準辦法對于外商投資項目的申報內容、核準機關及權限、核準程序及時限、核準條件、項目變更核準和核準文件效力等做出明確規(guī)定，使外商投資項目核準更加法制化、規(guī)范化、更具可操作性。核準辦法是在我國經(jīng)濟社會發(fā)展的新階段，為適應投資體制改革和對外開放形勢需要制定的一項吸收外商投資的重要規(guī)章。它的發(fā)布實施不僅沒有改變我國鼓勵外商投資的政策措施，而且創(chuàng)造了更加有利于外商在華投資的體制環(huán)境，對于進一步擴大對外開放、吸收外商投資、促進國民經(jīng)濟穩(wěn)定健康協(xié)調發(fā)展將發(fā)揮十分積極的作用。問： 與以往外商投資項目審批相比，核準辦法在哪些方面進行了改革？答： 核準辦法充分貫徹了國務院關于投資體制改革的決定精神，體現(xiàn)了轉變職能、下放權限、簡化程序、提高效率的原則，在以下方面進行了改革：1、改審批制為核準制，簡化了核準內容。將原來審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準項目申請報告，項目申請報告的內容與可行性研究報告相比明顯簡化。2、進一步擴大了地方政府的核準權限，鼓勵類、允許類外商投資項目由3000萬美元提高到1億美元，限制類外商投資項目由3000萬美元提高到5000萬美元。3、明確了核準程序和時限。屬于國務院及國家發(fā)展改革委核準的項目，國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準或向國務院報送審核意見。經(jīng)批準，該時限可延長10個工作日。問： 核準辦法適用于哪些外商投資項目？并購、增資等方式外商投資項目是否也需按核準辦法執(zhí)行？增資是指增資后的總投資，還是指增資額？答： 核準辦法除適用于中外合資、中外合作、外商獨資項目外，同樣也適用于外商購并境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等外商投資項目的核準。其中，增資項目的核準權限劃分是以新增的投資額為準。問： 在國務院關于投資體制改革的決定附件政府核準的投資項目目錄中，外商投資項目核準除適用第十二條外，是否還適用第一條至第十一條？答： 在政府核準的投資項目目錄中，外商投資項目和企業(yè)投資項目適用的條目是不同的。外商投資項目按總投資額劃分核準權限，適用政府核準的投資項目目錄第十二條（國務院有特殊規(guī)定除外）。企業(yè)投資項目按不同的行業(yè)及產(chǎn)品規(guī)模劃分核準權限，適用政府核準的投資項目目錄第一條至第十一條。問： 在外商投資項目核準權限方面，中央和地方如何劃分？地方的項目核準權是否可以下放？ 答： 按照外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄分類，總投資（包括增資）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準項目申請報告。其中，總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務院核準?？偼顿Y1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準。省級以下核準機關的核準權限，由省級人民政府確定。但是，5000萬美元以下限制類項目須由省級發(fā)展改革部門核準，項目核準權不得下放。屬于中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄的外商投資項目，按照鼓勵類項目劃分核準權限。問： 核準辦法在地方審批權限方面還有哪些改變？地方是否還可以審批鼓勵類不需要國家綜合平衡的外商投資項目？答： 1999年根據(jù)國務院有關決定，將鼓勵類且不需要國家綜合平衡的外商投資項目審批權下放到省級人民政府。這對于應對亞洲金融危機的不利影響、穩(wěn)定和擴大吸收外商投資發(fā)揮了積極作用。但是，幾年來在實際工作中發(fā)現(xiàn)，“不需要國家綜合平衡”內涵動態(tài)變化較大，實際操作中并不易把握。因此，國務院關于投資體制改革的決定按照限額明確了外商投資項目的核準權限，對于“鼓勵類不需要國家綜合平衡”的外商投資項目審批進行了調整。雖然省級政府對“不需要國家綜合平衡的鼓勵類外商投資項目”的核準權限有所縮小，但對量大面廣的其他鼓勵類和允許類外商投資項目的核準權限由3000萬美元提高到1億美元，限制類項目由3000萬美元提高到5000萬美元?？傮w上看，地方核準權限是擴大了，而且更加規(guī)范和明確了。今后，對于總投資1億美元及以上的鼓勵類和允許類項目、總投資5000萬美元及以上的限制類項目以及其它國家有特殊規(guī)定的各類外商投資項目，應按核準辦法進行核準。原國家計委等部門關于擴大地方鼓勵類不需要綜合平衡的外商投資項目審批權限有關問題的通知（計外資19992147號）同時廢止。問： 核準辦法第四條第二款“地方政府按照有關法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定”應如何解釋？ 答： 核準辦法第四條第二款“地方政府按照有關法規(guī)對上款所列項目的核準另有規(guī)定的，從其規(guī)定”中的“有關法規(guī)”主要是指指導外商投資方向規(guī)定（國務院第346號令），該規(guī)定明確發(fā)展改革部門為外商投資項目的審批部門。因此，核準辦法第四條第一款對于限額以下外商投資項目核準權做了明確規(guī)定，即總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準，其中限制類項目須由省級發(fā)展改革部門核準。問： 核準辦法規(guī)定的外商投資項目核準與外商投資企業(yè)設立及合同、章程的核準是什么關系？答：外商投資項目核準和外商投資企業(yè)設立及合同、章程的核準，是外商投資管理分工中依次進行的兩個不同管理環(huán)節(jié)。外商投資項目核準是發(fā)展改革部門對于外商投資行為從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)資源、保護生態(tài)環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場準入、資本項目管理等方面審核后，依法做出的行政決定。外商投資企業(yè)設立及合同、章程的核準是商務部門對中外合資、合作雙方所訂立的商務合同和外商投資企業(yè)章程審核后，依據(jù)外商投資項目核準文件和有關法規(guī)做出的行政決定。問： 服務貿易領域外商投資是否也需要按照核準辦法的規(guī)定核準？答： 外商投資服務貿易領域分為兩種情況。一是凡在服務貿易領域進行固定資產(chǎn)投資的外商投資行為，應按照核準辦法規(guī)定由發(fā)展改革部門予以核準，再由有關主管部門依據(jù)相關法規(guī)辦理企業(yè)設立等方面手續(xù)。二是外商在服務貿易領域不涉及固定資產(chǎn)投資的投資行為，可依據(jù)相關法規(guī)直接向有關業(yè)務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)設立及其它方面手續(xù)。問： 核準辦法中提到的項目申請報告與項目可行性研究報告有何不同？外商投資項目是否還需編制可行性研究報告？項目可行性研究報告是否還需得到核準？答：項目申請報告是項目核準機關對外商投資項目進行審核的依據(jù)之一。核準辦法對于項目申請報告的主要內容做了明確規(guī)定，包括項目基本情況、采用主要技術和工藝、對資源和主要原材料的需求、涉及公共產(chǎn)品或服務的價格、需要進口設備及金額以及出資方式和融資方案等。與以往審批可行性研究報告不同的是，項目申請報告不再要求項目產(chǎn)品市場預測、項目經(jīng)濟效益分析等內容。項目單位可以根據(jù)項目具體情況和需要，決定是否編制項目可行性研究報告。項目可行性研究報告不再由政府行政機關審批或核準。問： 核準辦法中項目核準文件的性質和效力是什么？答：國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革部門出具的項目核準文件是