×××××工程變更簽證管理辦法.doc

工程變更簽證管理辦法第一章 總 則為滿足工程建設(shè)管理需要，加強變更管理，明確工程變更的分類、程序、分工及費用處理，特制定本辦法。第一條 在 工程建設(shè)過程中，凡是改變原合同的性質(zhì)、規(guī)模、或?qū)Ρ仍贤瑑?nèi)容的增加或減少，或?qū)σ呀?jīng)審定的設(shè)計文件進(jìn)行變更、修改的工作，稱為工程變更。工程變更根據(jù)性質(zhì)分為兩種形式：指令性變更和技術(shù)性變更。指令性變更的定義：指不涉及結(jié)構(gòu)計算和不涉及結(jié)構(gòu)或施工安全的永久工程或臨時工程的變更，包含指令性方案變更和指令性簽證工程兩種。技術(shù)性變更的定義：指涉及到復(fù)雜的結(jié)構(gòu)受力，功能調(diào)整，外界因素的變化，規(guī)范的調(diào)整而產(chǎn)生的變更。第二條 本辦法中的工程變更適用于本項目所有專業(yè)工程及分部分項工程。第三條 工程變更按照“兩階段兩類”進(jìn)行管理。即為方案變更和合同變更兩個階段，按照指令性方案變更和技術(shù)性方案變更進(jìn)行分級管理。第四條 工程變更管理中各部門職責(zé)：1、承包商職責(zé)：1.1、負(fù)責(zé)工程變更意向報告填寫和上報；1.2、參加方案變更會議和合同變更會議，并對方案變更和合同變更依據(jù)進(jìn)行陳述；1.3、負(fù)責(zé)已批準(zhǔn)變更方案的實施。2、監(jiān)理單位職責(zé)：2.1、負(fù)責(zé)初步審核方案變更，并出具審核意見；2.2、參加方案變更會議和合同變更會議，并對方案變更和合同變更必要性和充分性進(jìn)行陳述；2.3、審核合同變更預(yù)算；2.4、審核方案變更圖紙的合理性和安全性；2.5、督促承包商方案變更的實施。3、設(shè)計單位職責(zé)：3.1、參加方案變更審查會議；3.2、負(fù)責(zé)出方案變更圖紙，總體設(shè)計、設(shè)計咨詢負(fù)責(zé)方案變更圖紙的審核。4、工程部職責(zé)：4.1、負(fù)責(zé)組織和主持指令性變更方案審查；4.2、負(fù)責(zé)組織技術(shù)性方案變更審查會議；4.3、負(fù)責(zé)指令性方案變更業(yè)主指令下發(fā)和現(xiàn)場簽證工作；4.4、負(fù)責(zé)指令性方案變更通知單的下發(fā)，組織督促方案變更的實施；4.5、組織并主持指令性合同變更會議，下發(fā)指令性合同變更指令；4.6、參加技術(shù)性合同變更會議，并發(fā)表技術(shù)性意見；4.7、對各類工程變更中工程數(shù)量進(jìn)行審核，對變更價格提出意見。5、規(guī)劃設(shè)計部職責(zé)：5.1、負(fù)責(zé)主持技術(shù)性變更方案審查會議；5.2、參與指令性變更方案審查會議；5.3、參加合同變更會議；5.4、負(fù)責(zé)工程變更設(shè)計的出圖工作管理；5.5、負(fù)責(zé)設(shè)計變更圖紙的審核。6、計劃合約部職責(zé)：6.1、負(fù)責(zé)審核合同變更是否符合合同原則；6.2、負(fù)責(zé)審核合同變更預(yù)算；6.3、負(fù)責(zé)組織技術(shù)性合同變更會審并形成紀(jì)要；6.4、負(fù)責(zé)技術(shù)性工程合同變更指令的下發(fā)。第五條 變更管理的原則：1、 各職能部門要主動接受紀(jì)檢和審計的監(jiān)督。2、變更的實施必須遵循“先履行程序后實施變更”原則，一般情況下，應(yīng)在接到業(yè)主簽發(fā)的工程變更指令后，方可組織工程變更的實施。3、現(xiàn)場特殊情況或搶險項目或急于實施的工程變更，可在現(xiàn)場發(fā)出書面指令后即行實施，但應(yīng)于事后按流程表內(nèi)規(guī)定的工作日內(nèi)完善相關(guān)手續(xù)。4、工程部負(fù)責(zé)組織承包商進(jìn)行工程變更實施，承包商必須嚴(yán)格按照變更設(shè)計圖紙、工程變更洽商單、變更技術(shù)方案等組織施工，不得擅自修改或是虛假變更。5、對同一專業(yè)、同一內(nèi)容、同一類型、同一地點等發(fā)生的工程變更，不允許分拆進(jìn)行。6、發(fā)出的“工程變更通知（指令）單”必須附有經(jīng)批準(zhǔn)的“工程變更申請（意向）表”，否則一律無效。7、工程一次變更引起的相關(guān)各單項變更金額增減不相抵，按絕對值累加來判定變更級別，但是不引起其他相關(guān)的變更，只是本部位工法、或工藝的改變可以抵減后判定變更級別。第六條 變更的編號1、簽證編號 按照合同編號+QZ+序號2、變更編號 按照合同編號+BG+序號第二章 工程變更的分類第七條 指令性簽證 由工程部主辦，計劃合約部進(jìn)行單價審核。0-100萬元的按照簽證程序，超過100萬（含）按照指令性變更程序執(zhí)行，具體分為： 工程造價增減5萬元（不含）以下的零星工程或臨時工程，由工程部的項目工程師組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后即行實施； 工程造價增減5萬元-20萬元（不含）的零星工程或臨時工程，由工程部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人組織審計、監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后即行實施； 工程造價增減20萬元-50萬（不含）的零星工程或臨時工程，由工程部負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后即行實施； 工程造價增減50萬元-100萬元（不含）的零星工程或臨時工程，由公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后即行實施。第八條 指令性方案變更指令性變更，引起工程造價增減在10萬元（不含10萬元）以下，且現(xiàn)場確需立即實施的變更；指令性變更，引起工程造價增減在1050萬元（含10萬元，不含50萬元）之間； 指令性變更，引起工程造價增減在50100萬元（含50萬元，不含100萬元）之間；指令性變更，引起工程造價增減在100300萬元（含100萬元，不含300萬元）之間；指令性變更，但引起工程造價增減在300萬元（含300萬元）以上者。第九條 技術(shù)性變更技術(shù)性變更，引起工程造價增減在50萬元以內(nèi)（不含50萬元）；技術(shù)性變更，引起工程造價增減在50萬元-100萬元（不含100萬元）；技術(shù)性變更，引起工程造價增減100萬元-300萬元（不含300萬元）之間；技術(shù)性變更，引起工程造價增減300萬元（含300萬元）以上者。第三章 方案變更第十條 方案變更審核程序和職責(zé)1、指令性簽證：1）工程造價增減5萬元以下的零星工程或臨時工程，由工程部項目工程師組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后，簽發(fā)實施指令即行實施，指令和現(xiàn)場簽證單及照片等附件資料作為預(yù)算審核的的依據(jù)，承包商進(jìn)入合同變更程序；2）工程造價增減5萬元-20萬元的零星工程或臨時工程，由工程部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后，項目負(fù)責(zé)人簽發(fā)實施指令即行實施，指令和現(xiàn)場簽證單及照片等附件資料作為預(yù)算審核的的依據(jù)，承包商進(jìn)入合同變更程序；3）工程造價增減20萬元-50萬的零星工程或臨時工程，由工程部負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后，公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)實施指令即行實施，指令和現(xiàn)場簽證單及照片等附件資料作為預(yù)算審核的依據(jù)，承包商進(jìn)入合同變更程序；4）工程造價增減50萬元-100萬元的零星工程或臨時工程，由公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)組織監(jiān)理、承包商現(xiàn)場簽認(rèn)后，簽發(fā)實施指令即行實施，指令和現(xiàn)場簽證單及照片等附件資料作為預(yù)算審核的依據(jù)，承包商進(jìn)入合同變更程序。2、 指令性方案變更：由工程部組織，分級由工程部負(fù)責(zé)人主持1）指令性方案變更類變更由工程部項目工程師組織并主持會議，規(guī)劃設(shè)計部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，并現(xiàn)場填寫“現(xiàn)場工程變更洽商單”并予以會簽，工程部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽發(fā)實施指令，現(xiàn)場可以先行實施。洽商單、指令作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序；2）指令性方案變更類變更由工程部組織，工程部負(fù)責(zé)人主持，規(guī)劃設(shè)計部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，并現(xiàn)場填寫“現(xiàn)場工程變更洽商單”并予以會簽，工程部負(fù)責(zé)人簽發(fā)實施指令，現(xiàn)場可以先行實施。洽商單、指令作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序；3）指令性方案變更類變更由工程部組織，公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)主持，規(guī)劃設(shè)計部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，并現(xiàn)場填寫“現(xiàn)場工程變更洽商單”并予以會簽，公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)實施指令，現(xiàn)場可以先行實施。洽商單、指令作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序。3、 技術(shù)性方案變更：由工程部組織，分級由規(guī)劃設(shè)計部或技術(shù)委員會人員主持1）技術(shù)性方案變更由工程部組織，規(guī)劃設(shè)計部分管負(fù)責(zé)人主持，工程部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，形成會議紀(jì)要，設(shè)計單位完成方案并內(nèi)部審核后，經(jīng)過工程部、規(guī)劃設(shè)計部審核后，由規(guī)劃設(shè)計部分管負(fù)責(zé)人簽發(fā)指令，方案變更圖紙、指令、會議紀(jì)要作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序。2）技術(shù)性方案變更由工程部組織，規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)人（或委托分管負(fù)責(zé)人）主持，工程部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，形成會議紀(jì)要，設(shè)計單位完成方案并內(nèi)部審核后，經(jīng)過工程部、規(guī)劃設(shè)計部審核后，由規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)人簽發(fā)指令，方案變更圖紙、指令、會議紀(jì)要作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序。3）技術(shù)性方案變更由工程部組織，總工程師主持，規(guī)劃設(shè)計部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，形成會議紀(jì)要，設(shè)計單位完成方案并內(nèi)部審核后，經(jīng)過工程部、規(guī)劃設(shè)計部審核會簽后，由總工程師簽發(fā)指令，方案變更圖紙、指令、會議紀(jì)要作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序。 4）技術(shù)性方案變更由工程部組織，技術(shù)委員會主任主持，技術(shù)委員會成員、規(guī)劃設(shè)計部、承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位參加，技術(shù)委員會向公司領(lǐng)導(dǎo)班子匯報后，形成會議紀(jì)要，設(shè)計單位完成方案并內(nèi)部審核后，經(jīng)過工程部、規(guī)劃設(shè)計部審核會簽后，由技術(shù)委員會主任簽發(fā)指令，方案變更圖紙、指令、會議紀(jì)要作為合同變更的依據(jù)，承包人填寫合同變更申請表，進(jìn)入合同變更審批程序。第十一條 方案變更工作流程表1、 指令性簽證流程序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式1起計工程部（相關(guān)責(zé)任人）或承包商開始實施前3天，發(fā)出通知，相關(guān)單位現(xiàn)場查勘，形成簽證單21個工作日工程部（相關(guān)責(zé)任人）填寫工程實施指令，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，遞交承包商，監(jiān)理、計劃合約部33個工作日承包商進(jìn)入合同變更程序，承包商上報到監(jiān)理工程師2、指令性方案審批流程序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式備注1起計承包商（設(shè)計單位或業(yè)主）提出方案變更意向書面報告，報告中應(yīng)有初步估價，開始實施前14天提出。工程部同時抄報計劃合約部。23個工作日工程部現(xiàn)場負(fù)責(zé)人或項目負(fù)責(zé)人根據(jù)方案變更的分類和職責(zé)，組織會議，召集相關(guān)單位參加，形成洽商單，并完成洽商單的下發(fā)至規(guī)劃設(shè)計部、計劃合約部、設(shè)計單位。如果不需重新出圖，洽商單內(nèi)要明確具體實施的方案至可以清晰計算工程量，且3、4、5、6項不需要35個工作日設(shè)計單位完成方案變更設(shè)計圖紙，及內(nèi)部審核簽字流程41個工作日監(jiān)理完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字51個工作日工程部完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字。61個工作日規(guī)劃設(shè)計部完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字72個工作日相關(guān)職能部門填寫工程方案變更指令，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，下發(fā)到承包商、監(jiān)理、規(guī)劃設(shè)計部、計劃合約部?，F(xiàn)場可以實施。83個工作日承包商進(jìn)入合同變更程序，承包商上報到監(jiān)理工程師3、技術(shù)性方案審批流程序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式備注1起計承包商（設(shè)計單位或業(yè)主）提出方案變更意向書面報告，報告中應(yīng)有初步估價，開始實施前14天提出。由工程部同時抄報計劃合約部如果涉及結(jié)構(gòu)計算的要在開始實施前28天提出23個工作日規(guī)劃設(shè)計部相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)方案變更的分類和職責(zé)，組織會議，召集相關(guān)單位參加，形成會議紀(jì)要，并完成紀(jì)要的下發(fā)至規(guī)劃設(shè)計部、計劃合約部、工點設(shè)計，設(shè)計總體、設(shè)計咨詢。如果不需重新出圖，會議紀(jì)要內(nèi)要明確具體實施的方案至可以清晰計算工程量，該下面3、4、5、6項程序跳過35個工作日設(shè)計單位完成方案變更設(shè)計圖紙，及內(nèi)部審核簽字流程如涉及結(jié)構(gòu)計算等比較復(fù)雜的為16個工作日內(nèi)完成41個工作日監(jiān)理完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字51個工作日工程部完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字。61個工作日規(guī)劃設(shè)計部完成方案變更設(shè)計圖紙的審核并簽字72個工作日相關(guān)職能部門填寫工程方案變更指令，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，下發(fā)到承包商、監(jiān)理、規(guī)劃設(shè)計部、計劃合約部。現(xiàn)場可以實施。83個工作日承包商進(jìn)入合同變更程序，承包商上報到監(jiān)理工程師第四章 合同變更第十二條 合同變更是指合同執(zhí)行過程中相對于合同簽訂時的合同條件發(fā)生變化，或因為合同簽訂時相對于項目定標(biāo)時的合同條件發(fā)生變化，包括合同標(biāo)的，數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的改變。第十三條 合同變更的程序和職責(zé)。一、 指令性簽證由工程部主辦，監(jiān)理工程師對工程數(shù)量和單價進(jìn)行審核，工程部對工程數(shù)量審核負(fù)責(zé)，對單價提出建議，計劃合約部對工程變更單價進(jìn)行最終審核后，承包商可以進(jìn)入計量程序。二、合同變更（指令性方案變更和技術(shù)性變更）合同變更金額小于50萬元的由工程部組織，部門負(fù)責(zé)人主持，計劃合約部、監(jiān)理、承包商參加，監(jiān)理工程師對工程數(shù)量和單價進(jìn)行審核，工程部對工程數(shù)量審核負(fù)責(zé)，對單價提出建議，計劃合約部對工程變更預(yù)算進(jìn)行最終審核，工程部負(fù)責(zé)人簽發(fā)合同變更指令，進(jìn)入計量程序。合同變更金額50萬元-300萬元（不含100萬元）合同變更由計劃合約部組織，公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)主持，計劃合約部、工程部、監(jiān)理、承包商參加，監(jiān)理工程師對工程數(shù)量和單價進(jìn)行審核，工程部對工程數(shù)量審核負(fù)責(zé)，對單價提出建議，計劃合約部對工程變更預(yù)算進(jìn)行最終審核，公司技術(shù)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)合同變更指令，進(jìn)入計量程序。合同變更金額大于300萬元（含）由計劃合約部組織，總經(jīng)理或授權(quán)委托副總經(jīng)理主持，計劃合約部、工程部、監(jiān)理、承包商參加，監(jiān)理工程師對工程數(shù)量和單價進(jìn)行審核，工程部對工程數(shù)量審核負(fù)責(zé)，對單價提出建議，計劃合約部對工程變更預(yù)算進(jìn)行最終審核，總經(jīng)理簽發(fā)合同變更指令，進(jìn)入計量程序。第十四條 合同變更流程一、指令性簽證流程序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式1指令收到后3個工作日承包商 填寫合同變更申請表，含預(yù)算審批表，新增單價分析表、附現(xiàn)場簽證單，實施指令、照片等附件資料，上報監(jiān)理工程師。22個工作日監(jiān)理審核簽證數(shù)量和單價32個工作日工程部（相關(guān)責(zé)任人）審核簽證數(shù)量，對單價提出建議42個工作日計劃合約部審核簽證工程的單價，出審核結(jié)果后，進(jìn)入計量程序二、 合同變更流程（指令性方案變更和技術(shù)性變更）1、合同變更金額小于50萬元合同變更流程表表6-1序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式1指令收到后3個工作日承包商填寫工程合同變更申請表，含變更預(yù)算審批表，新增單價分析表，后附會議紀(jì)要、變更圖紙（如有）業(yè)主指令單等相關(guān)資料，上報監(jiān)理工程師。22個工作日監(jiān)理工程師1、 審核變更是否符合合同原則；2、對工程預(yù)算進(jìn)行審核。32個工作日工程部1、 組織合同變更會審會議，部門負(fù)責(zé)人主持會議，承包商、監(jiān)理、計劃合約部、紀(jì)檢、審計參加，確定合同變更是否符合合同原則， 并形成會議紀(jì)要；2、對工程數(shù)量進(jìn)行審核，并對變更價格提出意見。43個工作日計劃合約部1、 審核工程變更預(yù)算，出具審核意見。52個工作日工程部負(fù)責(zé)人填寫合同變更指令表，工程部負(fù)責(zé)人簽發(fā)合同變更指令，分發(fā)到承包商，監(jiān)理、計劃合約部。2、合同變更金額大于等于50萬元合同變更流程表表6-2序號時間責(zé)任單位（人）工作內(nèi)容與方式1指令收到后7個工作日承包商填寫工程合同變更申請表，含變更預(yù)算審批表，新增單價分析表，后附會議紀(jì)要、變更圖紙（如有）業(yè)主指令單等相關(guān)資料，上報監(jiān)理工程師。23個工作日監(jiān)理工程師1、審核變更是否符合合同原則；2、對工程預(yù)算進(jìn)行審核。33個工作日工程部1、 同時報送計劃合約部一份；2、 審核變更是否符合合同原則；3、 對工程數(shù)量進(jìn)行審核，并對變更價格提出建議。43個工作日計劃合約部組織合同變更會審會議，分管合同副總經(jīng)理或授權(quán)合同部部長主持會議，承包商、監(jiān)理、計劃合約部、規(guī)劃設(shè)計部、紀(jì)檢、審計參加，確定合同變更是否符合合同原則，