質(zhì)量手冊(cè)-水文局質(zhì)量管理體系文件修編大綱.doc

長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局(一方公司)質(zhì)量管理體系文件質(zhì) 量 手 冊(cè)（依據(jù)GB/T 19001-2008/ ISO 9001:2008標(biāo)準(zhǔn)編制，D版）2010年3月15日發(fā)布 2010年3月15日實(shí)施長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局 長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局（一方公司）質(zhì)量管理體系文件質(zhì) 量 手 冊(cè)（D 版）批 準(zhǔn)：王 俊 核 定：劉東生 審 查：陳松生 陳劍池 黃 艷 王 輝 歐應(yīng)鈞 徐德龍 石勁松 鄂德龍 冉 曦 陳守榮 周建紅 趙蜀漢 張孝軍 石國(guó)鈺 汪金成 時(shí) 昶 陳桂亞 楊文發(fā) 徐高洪 葉秋萍 劉少華 肖 中 柳長(zhǎng)征 張 潮 張德兵 蔣建平 杜亞南編 寫(xiě)：李慶艷 蔣 純 香天元 任 勇 呂孫云 前 言根據(jù)質(zhì)量管理體系 要求（GB/T19001-2000/ISO9001:2000），建立質(zhì)量管理體系并申報(bào)認(rèn)證的單位必須按該標(biāo)準(zhǔn)要求編制、發(fā)布和實(shí)施質(zhì)量管理體系文件，并通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系文件的修訂、改版，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局（一方公司）于2002年11月編制、發(fā)布并實(shí)施了A版質(zhì)量管理體系文件，2003年7月獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)，2004年3月改版發(fā)布了B版體系文件，2006年11月再次改版發(fā)布了C版體系文件。隨著質(zhì)量管理體系 要求（GB/T19001-2008/ISO9001:2008，簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)準(zhǔn)”）的發(fā)布實(shí)施和實(shí)際管理需要，于2010年3月改版發(fā)布了D版質(zhì)量管理體系文件。本局D版質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量手冊(cè)（1本，含質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)）；程序文件（1本，含12個(gè)程序）；作業(yè)文件（9本）。紙質(zhì)文件由辦公室（質(zhì)管辦）負(fù)責(zé)適量印制和統(tǒng)一分發(fā)，電子版文件在長(zhǎng)江水文網(wǎng)查閱或下載。單位名稱(chēng)：水利部長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局通訊地址：湖北省武漢市解放大道1863號(hào)，郵政編碼：430010傳真：網(wǎng)址：水文局法人代表：王 俊 辦公電話(huà)文局管理者代表：劉東生 辦公電話(huà)系人：歐應(yīng)鈞 辦公電話(huà)量手冊(cè)（D版） 目錄目 錄1. 產(chǎn)品及生產(chǎn)和管理部門(mén)（單位）11.1 產(chǎn)品11.2 生產(chǎn)和管理部門(mén)（單位）12. 質(zhì)量管理體系32.1 體系運(yùn)行管理過(guò)程的確立和管理模式32.1.1 過(guò)程的確立32.1.2 過(guò)程管理模式32.1.3 不適用條款刪減及理由42.2 文件要求52.2.1 文件范圍52.2.2 控制環(huán)節(jié)53. 管理職責(zé)63.1 管理承諾63.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)63.3 質(zhì)量方針63.4 策劃63.4.1 質(zhì)量目標(biāo)63.4.2 質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)73.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通93.5.1 職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定和溝通93.5.2 內(nèi)部溝通113.6 管理評(píng)審114. 資源管理134.1 管理目的134.2 人力資源134.3 設(shè)施和設(shè)備134.3.1 主要類(lèi)別134.3.2 管理要求144.4 工作環(huán)境145. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)155.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃155.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制155.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程控制165.4 采購(gòu)控制165.5 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制175.5.1 策劃與控制要求175.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)175.5.3 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性185.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)185.5.5 產(chǎn)品防護(hù)185.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制186. 檢查、分析和改進(jìn)206.1 檢查與糾正206.1.1 獲取與利用顧客滿(mǎn)意信息206.1.2 內(nèi)部審核206.1.3 過(guò)程檢查206.1.4 產(chǎn)品檢查216.2 不合格品控制216.3 分析216.4 改進(jìn)226.4.1 持續(xù)改進(jìn)226.4.2 糾正措施與預(yù)防措施22附錄A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及體系文件換版進(jìn)程23附錄B D版程序文件目錄24附錄C D版作業(yè)文件目錄25附錄D 水文局下屬各單位聯(lián)系方式27附 件 2008版質(zhì)量管理體系 要求282質(zhì)量手冊(cè)（D版） 1.產(chǎn)品及生產(chǎn)和管理部門(mén)（單位）1. 產(chǎn)品及生產(chǎn)和管理部門(mén)（單位）1.1 產(chǎn)品長(zhǎng)江水利委員會(huì)水文局有6大產(chǎn)品納入質(zhì)量管理體系認(rèn)證：水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪、水環(huán)境監(jiān)測(cè)、水文氣象預(yù)報(bào)、水文水資源分析計(jì)算、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)。各產(chǎn)品的自定義如下：1）水文測(cè)驗(yàn)：水文要素的監(jiān)測(cè)、調(diào)查與整匯編等。2）測(cè)繪：工程測(cè)量、海洋測(cè)繪及地圖數(shù)字化等。3）水環(huán)境監(jiān)測(cè)：水環(huán)境質(zhì)量狀況要素的監(jiān)測(cè)、調(diào)查和分析評(píng)價(jià)，突發(fā)性水污染事件監(jiān)測(cè)，水質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)等。4）水文氣象預(yù)報(bào)：水雨情信息收集及轉(zhuǎn)發(fā)、氣象預(yù)報(bào)、水情預(yù)報(bào)及發(fā)布等。5）水文水資源分析計(jì)算：水文分析計(jì)算、水資源調(diào)查評(píng)價(jià)、水資源論證、防洪影響評(píng)價(jià)、規(guī)劃符合性論證、河床演變分析與研究等。6）水文自動(dòng)測(cè)報(bào)：系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、設(shè)備生產(chǎn)、系統(tǒng)建設(shè)、技術(shù)服務(wù)等。1.2 生產(chǎn)和管理部門(mén)（單位）6大產(chǎn)品生產(chǎn)和管理的部門(mén)與單位見(jiàn)表1.2。28表1.2 6大產(chǎn)品生產(chǎn)和管理的部門(mén)與單位序號(hào)產(chǎn)品類(lèi)別生產(chǎn)單位相關(guān)管理部門(mén)1水文測(cè)驗(yàn)長(zhǎng)江上游水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江三峽水文水資源勘測(cè)局荊江水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江中游水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江下游水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江口水文水資源勘測(cè)局漢江水文水資源勘測(cè)局辦公室（質(zhì)管辦）規(guī)劃計(jì)劃處人事勞動(dòng)教育處技術(shù)管理處水質(zhì)監(jiān)測(cè)管理處網(wǎng)絡(luò)信息中心2測(cè) 繪3水環(huán)境監(jiān)測(cè)長(zhǎng)江上游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心長(zhǎng)江三峽水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心荊江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心長(zhǎng)江中游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心長(zhǎng)江下游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心長(zhǎng)江口水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心漢江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心4水文氣象預(yù)報(bào)水文氣象預(yù)報(bào)處（長(zhǎng)江水文氣象預(yù)報(bào)中心）長(zhǎng)江上游水文預(yù)報(bào)中心長(zhǎng)江三峽水文預(yù)報(bào)中心5水文水資源分析計(jì)算水文水資源處（長(zhǎng)江水資源研究所）長(zhǎng)江水文技術(shù)研究所6水文自動(dòng)測(cè)報(bào)長(zhǎng)江水文技術(shù)研究所質(zhì)量手冊(cè)（D版） 2. 質(zhì)量管理體系2. 質(zhì)量管理體系2.1 體系運(yùn)行管理過(guò)程的確立和管理模式2.1.1 過(guò)程的確立“標(biāo)準(zhǔn)”將質(zhì)量管理體系表述為管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、檢查分析和改進(jìn)等四大過(guò)程，每個(gè)大過(guò)程均包含若干子過(guò)程。根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)”關(guān)于建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的總要求，本局D版質(zhì)量管理體系文件確定了以上四大過(guò)程及子過(guò)程間的流程和接口關(guān)系，確定了過(guò)程有效運(yùn)行和控制的要求與方法，規(guī)定了必要的資源、文件及記錄要求，規(guī)定了過(guò)程和產(chǎn)品的檢查、處置和改進(jìn)要求及對(duì)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)要求等。2.1.2 過(guò)程管理模式1）總體而言，四大過(guò)程及其子過(guò)程均按“標(biāo)準(zhǔn)”所要求的PDCA（策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）模式進(jìn)行有效控制和管理，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式見(jiàn)圖2.1.2。質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)顧 客顧 客管理職責(zé)滿(mǎn)意檢查、分析和改進(jìn)資源管理要求產(chǎn)品產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 增值活動(dòng) 信息流 圖2.1.2 以過(guò)程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式2）對(duì)體系四大過(guò)程的管理和有效控制而言，P（策劃）是根據(jù)顧客要求，對(duì)管理職責(zé)、方針、目標(biāo)、資源管理和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)等過(guò)程進(jìn)行策劃；D（實(shí)施）是指實(shí)施策劃的過(guò)程；C（檢查）則根據(jù)產(chǎn)品要求和策劃，對(duì)各過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行檢查并報(bào)告結(jié)果；A（改進(jìn)）是采取措施持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行。3）四大過(guò)程所包含的子過(guò)程，也應(yīng)實(shí)施PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)的循環(huán)管理，通過(guò)過(guò)程受控和持續(xù)改進(jìn)，確保6大產(chǎn)品和各部門(mén)（單位）的工作質(zhì)量。2.1.3 不適用條款刪減及理由在“標(biāo)準(zhǔn)”各條款所表述的控制過(guò)程中，本局5大產(chǎn)品不涉及“標(biāo)準(zhǔn)”第7章中某些條款所表述的過(guò)程，刪減這些不適用條款是“標(biāo)準(zhǔn)”所允許的，不影響提交滿(mǎn)足顧客和法定要求產(chǎn)品的能力或責(zé)任。（1） 水文測(cè)驗(yàn)產(chǎn)品刪減條款7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”。理由：該產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程為水文要素的監(jiān)測(cè)、調(diào)查與整編等，應(yīng)按“標(biāo)準(zhǔn)”7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”予以控制，有別于水文測(cè)驗(yàn)過(guò)程開(kāi)始前的測(cè)站和斷面布設(shè)等。（2） 測(cè)繪產(chǎn)品1）刪減條款7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”。理由：該產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程不涉及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)，應(yīng)按“標(biāo)準(zhǔn)”7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”予以控制（7.5.2除外）。2）刪減條款7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)”。理由：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)后，能通過(guò)后續(xù)的監(jiān)視和測(cè)量加以驗(yàn)證，不需要特殊安排和確認(rèn)。（3） 水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品刪減條款7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”。理由：水環(huán)境質(zhì)量狀況的監(jiān)測(cè)、調(diào)查、分析評(píng)價(jià)等等，不涉及設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程，應(yīng)按“標(biāo)準(zhǔn)”7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”予以控制。（4） 水文氣象預(yù)報(bào)產(chǎn)品刪減條款7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”。理由：水雨情信息收集及轉(zhuǎn)發(fā)、氣象預(yù)報(bào)、水情預(yù)報(bào)及發(fā)布等過(guò)程不涉及設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)，應(yīng)按“標(biāo)準(zhǔn)”7.5“生產(chǎn)和服務(wù)提供”予以控制。（5） 水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品刪減條款7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)”。理由：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)后，能通過(guò)后續(xù)的監(jiān)視和測(cè)量加以驗(yàn)證，不需要特殊安排和確認(rèn)。2.2 文件要求2.2.1 文件范圍1）本局D版質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件），按該體系文件要求控制的與質(zhì)量有關(guān)的各類(lèi)技術(shù)文件和記錄（含檔案、資料）、公文（來(lái)文和發(fā)文）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程規(guī)范等。2）下屬各水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心執(zhí)行“計(jì)量認(rèn)證資質(zhì)認(rèn)定”質(zhì)量體系文件形成的文件和記錄。本局D版質(zhì)量管理體系文件中，僅規(guī)定水文局及其技術(shù)管理層面對(duì)水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。2.2.2 控制環(huán)節(jié)1）文件控制環(huán)節(jié)包括：編寫(xiě)、審核、更改、審批及其標(biāo)識(shí)和識(shí)別，有效版本分發(fā)和獲取，來(lái)文識(shí)別使用，歸檔及作廢文件保留標(biāo)識(shí)等。2）記錄控制環(huán)節(jié)包括：標(biāo)識(shí)、保存保護(hù)（即歸檔）、檢索、保留和處置等。具體詳見(jiàn)程序文件中的文件和記錄控制程序及相關(guān)體系文件。質(zhì)量手冊(cè)（D）版 3. 管理職責(zé)3. 管理職責(zé)3.1 管理承諾局長(zhǎng)承諾，負(fù)責(zé)組織實(shí)施質(zhì)量管理活動(dòng)，保持質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。3.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)本局質(zhì)量管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)，是以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、以增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意為目的，確保顧客要求得到確定并予以滿(mǎn)足。3.3 質(zhì)量方針科學(xué)管理，質(zhì)量至上，持續(xù)改進(jìn)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。3.4 策劃3.4.1 質(zhì)量目標(biāo)（1） 質(zhì)量目標(biāo)1）科學(xué)管理，全員參與，求真求準(zhǔn)，質(zhì)量至上，產(chǎn)品合格率達(dá)100%；2）技術(shù)領(lǐng)先，設(shè)備先進(jìn)，精益求精，持續(xù)改進(jìn)，創(chuàng)長(zhǎng)江水文品牌；3）信守承諾，誠(chéng)信為本，顧客至上，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，合同履約率100%。（2） 分解與考核1）局長(zhǎng)負(fù)責(zé)通過(guò)工作報(bào)告、會(huì)議、文件、考核、評(píng)審等方式，分析內(nèi)外環(huán)境、顧客要求的變化和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，核準(zhǔn)發(fā)布全局年度生產(chǎn)（科研）任務(wù)，確保建立相應(yīng)層次的質(zhì)量目標(biāo)。2）根據(jù)水文局質(zhì)量目標(biāo)，水文局管理者代表負(fù)責(zé)組織水文局機(jī)關(guān)各部門(mén)（單位）、各勘測(cè)局制定相應(yīng)質(zhì)量目標(biāo)，作為年度考核依據(jù)。3）各勘測(cè)局分管理者代表負(fù)責(zé)組織本勘測(cè)局機(jī)關(guān)各部門(mén)和所屬隊(duì)站制定相應(yīng)質(zhì)量目標(biāo)，作為年度考核依據(jù)。4）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定所承接項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。5）各部門(mén)和單位嚴(yán)格按質(zhì)量目標(biāo)要求，以績(jī)效考核、項(xiàng)目評(píng)審驗(yàn)收等方式接受考核。各部門(mén)和單位應(yīng)將“安全生產(chǎn)”作為不可缺少的考核指標(biāo)，與生產(chǎn)任務(wù)同布置、同落實(shí)。3.4.2 質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu) 本局現(xiàn)行質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)見(jiàn)圖3.4.2。質(zhì)量手冊(cè)（D）版 3. 管理職責(zé)水文局局長(zhǎng)水文局管理者代表水文局總工程師、副總工程師水文局副局長(zhǎng) 水質(zhì)監(jiān)測(cè)管理處網(wǎng)絡(luò)信息中心 人事勞動(dòng) 教育處辦公室（質(zhì)管辦）技術(shù)管理處 規(guī)劃 計(jì)劃處（漢江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）漢江水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江口水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）長(zhǎng)江口水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江下游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）長(zhǎng)江下游水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江中游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）長(zhǎng)江中游水文水資源勘測(cè)局（荊江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）荊江水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江三峽水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）（長(zhǎng)江三峽水文預(yù)報(bào)中心）長(zhǎng)江三峽水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江三峽水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江上游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）（長(zhǎng)江上游水文預(yù)報(bào)中心）長(zhǎng)江上游水文水資源勘測(cè)局長(zhǎng)江水文技術(shù)研究所（長(zhǎng)江水資源研究所）水文水資源處（長(zhǎng)江水文氣象預(yù)報(bào)中心）水文氣象預(yù)報(bào)處 圖3.4.2 水文局質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖3.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通3.5.1 職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定和溝通1）各層次與質(zhì)量有關(guān)的人員和部門(mén)的主要職責(zé)和權(quán)限見(jiàn)表3.5.1。序號(hào)崗位（部門(mén)）主 要 職 責(zé) 和 權(quán) 限管理層次1水文局局長(zhǎng)1、負(fù)責(zé)在全局宣傳滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、負(fù)責(zé)制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，采取措施確保其在全局充分理解和貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)任命管理者代表、局管項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并明確其職責(zé)和權(quán)限；4、負(fù)責(zé)主持年度質(zhì)量管理評(píng)審、確保體系的完整和改進(jìn)；5、確保獲得體系運(yùn)行所需的資源；6、確保職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定和溝通；7、確保建立溝通機(jī)制并實(shí)現(xiàn)有效溝通；8、批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。決策層2水文局管理者代表1、負(fù)責(zé)體系運(yùn)行所需過(guò)程的建立、實(shí)施和保持；2、負(fù)責(zé)向局長(zhǎng)報(bào)告體系的業(yè)績(jī)和效率，通過(guò)分析運(yùn)行現(xiàn)狀提出改進(jìn)建議；3、負(fù)責(zé)確保全員不斷提高“滿(mǎn)足顧客要求”的意識(shí)；4 負(fù)責(zé)處理與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種問(wèn)題，包括與質(zhì)量管理體系事宜有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)。3分管人事勞動(dòng)教育的副局長(zhǎng)1、負(fù)責(zé)人力資源的總體配置；2、批準(zhǔn)職工培訓(xùn)、考核、技能競(jìng)賽和經(jīng)驗(yàn)交流；3、批準(zhǔn)選拔和引進(jìn)人才的計(jì)劃和方案。4分管計(jì)劃經(jīng)營(yíng)的副局長(zhǎng)1、負(fù)責(zé)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)管理；2、負(fù)責(zé)局管項(xiàng)目評(píng)審。5分管生產(chǎn)的副局長(zhǎng)1、主持產(chǎn)品生產(chǎn)；2、負(fù)責(zé)配置生產(chǎn)所需資源。6水文局總工程師1、協(xié)助局長(zhǎng)確定局管項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，審定局管項(xiàng)目的技術(shù)方案；2、審定局管項(xiàng)目技術(shù)文件，主持局管項(xiàng)目成果審查；3、主持制定局科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃。7水文局副總工程師1、協(xié)助總工程師開(kāi)展工作；2、審核分管專(zhuān)業(yè)技術(shù)文件。表3.5.1 各層次人員和部門(mén)的主要職責(zé)和權(quán)限序號(hào)崗位（部門(mén)）主 要 職 責(zé) 和 權(quán) 限管理層次8辦公室（質(zhì)管辦）1、承擔(dān)質(zhì)量管理體系運(yùn)行工作有關(guān)事宜的內(nèi)外聯(lián)系；2、負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、檢查質(zhì)量管理體系的運(yùn)行；3、組織編寫(xiě)、修改質(zhì)量管理體系文件；4、負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審核；5、負(fù)責(zé)匯總管理評(píng)審輸入信息、承辦管理評(píng)審會(huì)議；6、負(fù)責(zé)發(fā)布適用的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有效版本目錄；7、組織制定各部門(mén)（單位）年度質(zhì)量目標(biāo)。8、負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員培訓(xùn)。管理層9規(guī)劃計(jì)劃處1、負(fù)責(zé)儀器設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施等資源的配置；2、組織與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審；3、負(fù)責(zé)下達(dá)生產(chǎn)科研任務(wù)，協(xié)調(diào)、督促、組織產(chǎn)品的審查驗(yàn)收和交付；4、負(fù)責(zé)與顧客溝通、收集顧客滿(mǎn)意信息。10人事勞動(dòng)教育處1、負(fù)責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職能配置及編制管理；2、負(fù)責(zé)引進(jìn)及調(diào)配人力資源；3、負(fù)責(zé)組織員工的教育、培訓(xùn)和考核；4、負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員任職資格的確認(rèn)和聘用；5、負(fù)責(zé)組織年度質(zhì)量目標(biāo)考核。11技術(shù)管理處1、負(fù)責(zé)水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪項(xiàng)目的策劃、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督；2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、負(fù)責(zé)組織水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪產(chǎn)品復(fù)審或?qū)彶椋?、負(fù)責(zé)組織相關(guān)新技術(shù)、新儀器、新設(shè)備的推廣應(yīng)用。12水質(zhì)監(jiān)測(cè)管理處1、負(fù)責(zé)水環(huán)境監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的策劃、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督；2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3、負(fù)責(zé)組織水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品復(fù)審或?qū)彶椋?、負(fù)責(zé)組織相關(guān)新技術(shù)、新儀器、新設(shè)備的推廣應(yīng)用。13網(wǎng)絡(luò)信息中心負(fù)責(zé)成果資料歸檔和管理。14項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1、組織編制策劃文件；2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施。生產(chǎn)層15局機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各勘測(cè)局負(fù)責(zé)人1、主持制定本單位年度質(zhì)量目標(biāo)；2、負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系在本單位的有效運(yùn)行；3、批準(zhǔn)本單位項(xiàng)目的策劃與實(shí)施；4、組織本單位員工的培訓(xùn)、考核；5、負(fù)責(zé)本單位員工質(zhì)量意識(shí)教育；6、主持產(chǎn)品審查。16局機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各勘測(cè)局總工程師（或副總工程師）1、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人確定項(xiàng)目或分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；2、審查項(xiàng)目技術(shù)方案；3、協(xié)助主持產(chǎn)品審查；4、負(fù)責(zé)審查有關(guān)技術(shù)文件。17作業(yè)人員按策劃文件、程序文件、作業(yè)文件等要求作業(yè)，確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求。質(zhì)量手冊(cè) 3. 管理職責(zé)2）其他部門(mén)（單位）及崗位的職責(zé)見(jiàn)人力資源管理類(lèi)作業(yè)文件中的水文局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)、水文局崗位能力準(zhǔn)則。3）各勘測(cè)局負(fù)責(zé)按要求確定本單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和崗位（含專(zhuān)兼職質(zhì)管部門(mén)和人員）的職責(zé)和權(quán)限。各勘測(cè)局分管理者代表履行本單位質(zhì)量管理體系的相關(guān)職責(zé)。4）臨時(shí)聘用人員等其他與質(zhì)量有關(guān)崗位的職責(zé)，在水文局或各勘測(cè)局的相關(guān)文件中明確。5）各級(jí)部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)通過(guò)溝通和培訓(xùn)，確保本部門(mén)各崗位職工均知曉各自職責(zé)和權(quán)限。3.5.2 內(nèi)部溝通局長(zhǎng)負(fù)責(zé)確保全局溝通機(jī)制得到建立和不斷完善。各部門(mén)（單位）協(xié)助建立并實(shí)施下列溝通機(jī)制，確保各類(lèi)信息及時(shí)有效溝通，確保工作質(zhì)量和效率。1）例會(huì)：各級(jí)部門(mén)和單位根據(jù)階段工作需要，內(nèi)部召開(kāi)周例會(huì)、月例會(huì)、季度例會(huì)、半年工作會(huì)、年度工作會(huì)等。2）專(zhuān)題會(huì)議：某項(xiàng)工作相關(guān)部門(mén)和人員參加的辦公會(huì)、交流會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)、座談會(huì)、評(píng)審會(huì)、報(bào)告會(huì)、聯(lián)誼會(huì)等。3）請(qǐng)示報(bào)告：日常工作中，正常情況下，體系內(nèi)各上下級(jí)機(jī)構(gòu)間，按規(guī)定的職責(zé)和程序請(qǐng)示報(bào)告和審批工作；異常、緊急和特殊情況下，通過(guò)事故緊急報(bào)告制度、值班制度等應(yīng)急溝通和處理機(jī)制，確保過(guò)程受控和信息暢通，減少和規(guī)避可能的風(fēng)險(xiǎn)等。4）檢查：通過(guò)檢查，驗(yàn)證策劃的質(zhì)量管理活動(dòng)的落實(shí)情況及相關(guān)信息的溝通效果，為持續(xù)改進(jìn)收集依據(jù)。5）信息交換：利用各種媒體進(jìn)行信息發(fā)布、獲取和反饋。3.6 管理評(píng)審1）局長(zhǎng)負(fù)責(zé)定期主持評(píng)審質(zhì)量管理體系（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)）的充分性、適宜性和有效性，尋找改進(jìn)和變更的需求，做出改進(jìn)決策。2）管理評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議實(shí)施。評(píng)審頻次為每年至少一次。參加者為局領(lǐng)導(dǎo)、局副總及體系范圍內(nèi)的所有部門(mén)（單位）。3）評(píng)審前，管理者代表負(fù)責(zé)組織體系內(nèi)各部門(mén)（單位）收集評(píng)審所需信息，質(zhì)管辦匯總后報(bào)管理者代表審查。評(píng)審后，局長(zhǎng)負(fù)責(zé)發(fā)布評(píng)審結(jié)果。4）根據(jù)評(píng)審結(jié)果，相關(guān)部門(mén)在管理和生產(chǎn)中落實(shí)改進(jìn)措施。局質(zhì)管辦通過(guò)內(nèi)審等方式，收集相關(guān)部門(mén)落實(shí)改進(jìn)的信息并報(bào)局管理者代表。具體詳見(jiàn)程序文件中的管理評(píng)審控制程序。質(zhì)量手冊(cè)（D）版 4. 資源管理4. 資源管理4.1 管理目的1）滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要。2）滿(mǎn)足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意。4.2 人力資源人事勞動(dòng)教育部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施以下管理過(guò)程：1）分析、調(diào)研和評(píng)價(jià)：根據(jù)部門(mén)和崗位職責(zé)，從教育、技能、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)4方面確定各崗位能力準(zhǔn)則；每年根據(jù)人力資源信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、各單位人員需求調(diào)研，分析各類(lèi)人員的數(shù)量、結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)需求的差距，編制人力資源分析總結(jié)報(bào)告，提出管理建議，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。2）引進(jìn)和補(bǔ)充：根據(jù)需求，制定引進(jìn)計(jì)劃，按規(guī)定程序招聘所需人才；結(jié)合階段工作需要，返聘和臨時(shí)聘用符合崗位要求的人員；通過(guò)局內(nèi)部人員調(diào)配，補(bǔ)充和交流所需人才。3）考核、鑒定和評(píng)價(jià)：通過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員資格評(píng)審和職業(yè)技能鑒定，確認(rèn)任職資格；對(duì)有資格要求的崗位，確認(rèn)持證上崗；通過(guò)績(jī)效（含質(zhì)量目標(biāo)）考核、任職考核、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員工作考核，評(píng)價(jià)是否稱(chēng)職。4）教育和培訓(xùn)：根據(jù)崗位能力需要，開(kāi)展業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量管理培訓(xùn)、產(chǎn)品生產(chǎn)（尤其是高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)）安全和勞動(dòng)保護(hù)有關(guān)法規(guī)的教育和培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保與質(zhì)量有關(guān)的崗位人員認(rèn)識(shí)到相關(guān)工作的重要性，提高業(yè)務(wù)技能和質(zhì)量意識(shí)。具體詳見(jiàn)程序文件中的人力資源管理控制程序及相關(guān)體系文件。4.3 設(shè)施和設(shè)備4.3.1 主要類(lèi)別1）水文基礎(chǔ)設(shè)施、工作場(chǎng)所及生產(chǎn)所需的其他設(shè)施等。2）監(jiān)測(cè)、觀測(cè)、分析、試驗(yàn)和檢驗(yàn)等活動(dòng)所需的儀器、設(shè)備、裝置及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)等。3）計(jì)算機(jī)硬軟件、信息系統(tǒng)、通訊設(shè)施和設(shè)備、復(fù)印打印設(shè)備、文件和技術(shù)資料（規(guī)程規(guī)范、質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)）等。4.3.2 管理要求1）規(guī)劃計(jì)劃部門(mén)負(fù)責(zé)組織提供設(shè)施和設(shè)備；使用部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、保養(yǎng)和報(bào)告。2）對(duì)各類(lèi)設(shè)施和設(shè)備的控制和管理，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3）網(wǎng)絡(luò)信息管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所管轄范圍內(nèi)計(jì)算機(jī)硬軟件、網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)和管理。 4.4 工作環(huán)境1）規(guī)劃、建設(shè)負(fù)責(zé)部門(mén)根據(jù)各產(chǎn)品需要，設(shè)計(jì)和建設(shè)產(chǎn)品策劃、研發(fā)、生產(chǎn)、試驗(yàn)和檢測(cè)等所需的工作場(chǎng)所。工作場(chǎng)所應(yīng)按功能分區(qū)并標(biāo)識(shí)。場(chǎng)所內(nèi)配備電力、通訊、網(wǎng)絡(luò)等基本生產(chǎn)條件和消防安全設(shè)施，滿(mǎn)足工作所需的溫濕度、照明、通（防）風(fēng)、防塵、防噪、防雨、防潮、防火、防雷等要求，確保工作所需的環(huán)境適宜。2）各部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)按相關(guān)制度對(duì)所處工作環(huán)境進(jìn)行日常使用和維護(hù)管理。質(zhì)量手冊(cè)（D）版 5. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)5. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)5.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍內(nèi)的水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪、水環(huán)境監(jiān)測(cè)、水文氣象預(yù)報(bào)、水文水資源分析計(jì)算、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)等6大產(chǎn)品，均應(yīng)策劃其實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并在受控條件下進(jìn)行。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃包括：1）產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求；2）產(chǎn)品生產(chǎn)所需的文件和資源（人員、設(shè)施和技術(shù)裝備等）；3）產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢查、評(píng)審、驗(yàn)證（或檢驗(yàn)）、確認(rèn)（審查、審批）、驗(yàn)收、交付等過(guò)程及其依據(jù)（包括標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范和規(guī)定，任務(wù)書(shū)、合同、技術(shù)文件等）；4）產(chǎn)品生產(chǎn)受控過(guò)程的記錄要求。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃中，應(yīng)按“安全生產(chǎn)責(zé)任制”及相關(guān)安全法規(guī)和制度要求，將安全生產(chǎn)同步策劃。6大產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程詳見(jiàn)程序文件中各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序及相關(guān)策劃文件。5.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制1）確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求。針對(duì)任務(wù)書(shū)或任務(wù)計(jì)劃、招標(biāo)文件、訂單，弄清顧客對(duì)產(chǎn)品的要求，包括隱含的要求、法律法規(guī)要求；明確產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的人力資源和設(shè)備設(shè)施。2）對(duì)產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審。在向顧客做出承諾（接受任務(wù)、提交投標(biāo)書(shū)、簽訂項(xiàng)目合同或訂單）之前，應(yīng)評(píng)審產(chǎn)品要求是否確定，不完整、含糊或矛盾的要求是否已澄清，人力資源和設(shè)備設(shè)施能否滿(mǎn)足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。3）保持與顧客溝通。收集和處理顧客的反饋和變更的要求，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中予以采納，并管理顧客財(cái)產(chǎn)；按時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品交付及交付后的服務(wù)，滿(mǎn)足顧客的需求。對(duì)以上環(huán)節(jié)的控制詳見(jiàn)程序文件中的與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序。5.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程控制水文水資源分析計(jì)算和水文自動(dòng)測(cè)報(bào)的系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)受控于設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程控制。設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)類(lèi)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程主要涉及策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)及更改等過(guò)程。1）策劃和輸入應(yīng)確定設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的工作計(jì)劃（包括：設(shè)計(jì)階段，評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的計(jì)劃，人員職責(zé)和權(quán)限、資源配置，進(jìn)度計(jì)劃等）及技術(shù)要求（包括：功能和性能要求，需要重點(diǎn)解決的問(wèn)題、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的主要內(nèi)容、各專(zhuān)業(yè)間的分工與接口、適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等），形成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作大綱，在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作中執(zhí)行。2）輸出形式可為報(bào)告、圖冊(cè)、計(jì)算書(shū)等或者為產(chǎn)品樣機(jī)和技術(shù)文件（圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試方法、檢驗(yàn)規(guī)則、使用說(shuō)明書(shū)、安裝調(diào)試方案等）。3）評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)產(chǎn)品輸出成果時(shí)，可根據(jù)不同目的、產(chǎn)品和主持單位的具體情況，以單獨(dú)或組合的方式進(jìn)行。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的過(guò)程控制，詳見(jiàn)程序文件中的水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序和水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。5.4 采購(gòu)控制對(duì)供方及采購(gòu)產(chǎn)品控制的方法和程度，由所采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程及最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度決定。1）評(píng)價(jià)和選擇供方。采購(gòu)實(shí)施前應(yīng)制定合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在采購(gòu)發(fā)生時(shí)選擇、評(píng)價(jià)供方。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：供方的質(zhì)量管理水平、人員和技術(shù)等綜合實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告或證明、其他顧客意見(jiàn)及社會(huì)信譽(yù)等。2）采購(gòu)信息確認(rèn)。應(yīng)編制采購(gòu)要求的相關(guān)文件，在與供方溝通前應(yīng)確保采購(gòu)的要求充分并且適宜。采購(gòu)信息文件應(yīng)包括以下全部或部分內(nèi)容：對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量的批準(zhǔn)要求；對(duì)供方與所采購(gòu)產(chǎn)品有關(guān)人員資格的要求；對(duì)質(zhì)量管理體系的要求；對(duì)交付后的服務(wù)要求等。一般或小型采購(gòu)文件，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定；大型采購(gòu)文件由主管局領(lǐng)導(dǎo)審定。3）采購(gòu)實(shí)施時(shí)的控制。對(duì)供方提供的產(chǎn)品，應(yīng)實(shí)施驗(yàn)收及其他必要活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)定的采購(gòu)要求。對(duì)較復(fù)雜或需在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)收，應(yīng)在采購(gòu)文件中對(duì)擬采用的驗(yàn)收方式做出規(guī)定；也可單獨(dú)策劃并實(shí)施合適的驗(yàn)收方式，但應(yīng)確保所采購(gòu)的產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)定的采購(gòu)要求。5.5 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪、水環(huán)境監(jiān)測(cè)及水文氣象預(yù)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程受控于生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制。水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品的設(shè)備生產(chǎn)、系統(tǒng)建設(shè)、技術(shù)服務(wù)等實(shí)現(xiàn)過(guò)程受控于生產(chǎn)和服務(wù)控制。水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品受控于5.5.2以外的過(guò)程。5.5.1 策劃與控制要求為滿(mǎn)足顧客和法定要求，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)應(yīng)進(jìn)行策劃并在受控條件下實(shí)施。受控條件應(yīng)包括：1）獲得表述產(chǎn)品特性的信息。2）獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、圖紙、實(shí)施方案、服務(wù)大綱等。3）獲得和使用適宜的生產(chǎn)和服務(wù)所需設(shè)備及必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。4）實(shí)施過(guò)程監(jiān)督和產(chǎn)品檢查，如中間檢查、審查、驗(yàn)收、功能考核、試運(yùn)行、審查與驗(yàn)收等。5）計(jì)劃并實(shí)施產(chǎn)品放行審批、交付及合同規(guī)定的售后服務(wù)。5.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的確認(rèn)1）當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供的產(chǎn)品不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證，其問(wèn)題在產(chǎn)品使用后或服務(wù)交付后才會(huì)顯現(xiàn)時(shí)，應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)。如水文測(cè)驗(yàn)、水文氣象預(yù)報(bào)、突發(fā)性水環(huán)境事件監(jiān)測(cè)等就屬于此類(lèi)過(guò)程。為保障這些生產(chǎn)和服務(wù)所提供的成果和產(chǎn)品質(zhì)量能滿(mǎn)足策劃的目標(biāo)和顧客的要求，應(yīng)對(duì)這些過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)。2）在安排生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程確認(rèn)時(shí)，需包括：規(guī)定確認(rèn)這些過(guò)程的評(píng)審和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、高洪測(cè)驗(yàn)方案、汛前檢查實(shí)施方案、系統(tǒng)試運(yùn)行工作大綱等；規(guī)定確認(rèn)所需的設(shè)備和人員資格能力；規(guī)定確認(rèn)的方法和程序；必要時(shí)，進(jìn)行再確認(rèn)；規(guī)定確認(rèn)活動(dòng)需保留的記錄。3）本局水文測(cè)驗(yàn)、水環(huán)境監(jiān)測(cè)、水文氣象預(yù)報(bào)、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)等4大產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中包含有這樣的過(guò)程，其確認(rèn)控制詳見(jiàn)相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。測(cè)繪和水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品不需要這樣確認(rèn)的過(guò)程。5.5.3 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中，應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求所規(guī)定的識(shí)別方法，確保產(chǎn)品及其狀態(tài)得到識(shí)別，如半成品、成品；對(duì)有追溯性要求的，產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)應(yīng)得到控制，并保留相關(guān)記錄。其控制詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。5.5.4 顧客財(cái)產(chǎn)顧客提供使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的實(shí)物（儀器設(shè)備、軟件）、文件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及個(gè)人信息等財(cái)產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)，并加以愛(ài)護(hù)；如果顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)應(yīng)及時(shí)與顧客溝通并保留相關(guān)記錄。其控制詳見(jiàn)與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序。5.5.5 產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品在流轉(zhuǎn)和交付到預(yù)定地點(diǎn)期間，應(yīng)做好防護(hù)，保持完好并符合相關(guān)要求。產(chǎn)品防護(hù)包括：標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存和保護(hù)。產(chǎn)品防護(hù)也包括紙質(zhì)成果和電子版成果的防護(hù)。其控制詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。5.6 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，對(duì)用于產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（如計(jì)量?jī)x器、生產(chǎn)工具、測(cè)量?jī)x器等），以及用于生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的設(shè)備（如成果評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、合格率評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等）和計(jì)算機(jī)軟件，應(yīng)進(jìn)行控制。正常情況下設(shè)備控制包括：1）凡有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要檢定（驗(yàn)證）或校準(zhǔn)的，按規(guī)定時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，檢校（驗(yàn)證）結(jié)果應(yīng)保留記錄；沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，也應(yīng)檢校（驗(yàn)證）、校準(zhǔn)并保留記錄。2）必要時(shí)，對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢?；蝌?yàn)證。3）對(duì)已檢校的設(shè)備應(yīng)明確標(biāo)識(shí)，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)。4）防止可能使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整。5）在搬運(yùn)、維護(hù)和存放期間防止損壞或失效。6）確認(rèn)用于生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的有效性。7）對(duì)自行研發(fā)且用于產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件，應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，合格后方可使用。必要時(shí)，可通過(guò)試運(yùn)行檢驗(yàn)其有效性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常、不符合要求時(shí)，應(yīng)對(duì)以前測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄，并對(duì)該設(shè)備和可能受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)措施。對(duì)計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)查找缺陷，修改完善后進(jìn)行重新確認(rèn)。監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制詳見(jiàn)相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序或作業(yè)文件。質(zhì)量手冊(cè)（D）版 6. 檢查、分析和改進(jìn)6. 檢查、分析和改進(jìn)6.1 檢查與糾正6.1.1 獲取與利用顧客滿(mǎn)意信息1）產(chǎn)品承接和交付部門(mén)負(fù)責(zé)收集顧客對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)是否滿(mǎn)意等信息。 2）獲取顧客滿(mǎn)意信息的方法包括：檢查、考評(píng)、評(píng)審、審查、驗(yàn)收，客戶(hù)聯(lián)誼和交流、回訪、顧客滿(mǎn)意程度調(diào)查，媒體報(bào)道和社會(huì)輿論等。3）應(yīng)適當(dāng)利用顧客滿(mǎn)意信息，加強(qiáng)對(duì)外宣傳。對(duì)所收集的不滿(mǎn)意信息，應(yīng)查找原因，及時(shí)采取必要的糾正措施并糾正。具體控制詳見(jiàn)與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序。6.1.2 內(nèi)部審核1）在局管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，辦公室（質(zhì)管辦）負(fù)責(zé)組織實(shí)施全局質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。體系各部門(mén)（單位）每年至少接受一次審核。內(nèi)審員不得被安排審核自己的工作。2）受審核部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人應(yīng)確保采取必要的糾正措施并及時(shí)糾正，消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因并接受驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。具體控制詳見(jiàn)程序文件中中的內(nèi)部審核控制程序。6.1.3 過(guò)程檢查1）過(guò)程檢查是對(duì)質(zhì)量管理體系所有管理和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的檢查，以驗(yàn)證體系各過(guò)程是否按策劃的要求實(shí)施、能否實(shí)現(xiàn)策劃所要求的結(jié)果。2）對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的檢查方式、內(nèi)容及記錄要求，詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序的相關(guān)要求。對(duì)管理過(guò)程的檢查，按各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限規(guī)定，由任務(wù)布置者在各項(xiàng)工作完成前，對(duì)照策劃的進(jìn)度和質(zhì)量要求，定期或不定期實(shí)施。3）檢查若發(fā)現(xiàn)管理和生產(chǎn)過(guò)程未能達(dá)到策劃所要求的結(jié)果，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正措施并及時(shí)進(jìn)行糾正和改進(jìn)。6.1.4 產(chǎn)品檢查1）對(duì)產(chǎn)品的檢查應(yīng)以任務(wù)書(shū)或合同為依據(jù)實(shí)施，驗(yàn)證產(chǎn)品符合要求，檢查記錄應(yīng)予保留。2）一般不允許提交中間成果。特殊情況下，須得到有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)后方可提交并明確標(biāo)識(shí)狀態(tài)。3）保留的記錄應(yīng)指明批準(zhǔn)放行產(chǎn)品的人員。具體控制詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。6.2 不合格品控制（1） 可選擇的處置方式發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)當(dāng)選擇使用下列方法處置：1）采取措施糾正和消除不合格。2）經(jīng)內(nèi)部授權(quán)批準(zhǔn)、適當(dāng)時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)后提交。3）采取措施，防止不合格品交付或使用。4）在提交或開(kāi)始使用后才發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響程度相適應(yīng)的處置措施。（2） 改進(jìn)和驗(yàn)證1）對(duì)不合格品的處置，應(yīng)按各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序中的相關(guān)要求實(shí)施；糾正之后應(yīng)再次組織檢查、驗(yàn)證，直至符合要求。2）確定的不合格品及隨后處置的記錄應(yīng)予保留。6.3 分析1）計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)所收集的顧客信息（滿(mǎn)意、建議、意見(jiàn)、抱怨和投訴）等進(jìn)行分析、總結(jié)、評(píng)價(jià)，形成報(bào)告，按要求提交全局年度質(zhì)量管理評(píng)審。2）各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)部門(mén)按相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序要求，收集過(guò)程檢查和產(chǎn)品質(zhì)量狀況（包括不合格）的相關(guān)信息，并應(yīng)進(jìn)行分析、總結(jié)、評(píng)價(jià)，形成報(bào)告，按要求提交全局年度質(zhì)量管理評(píng)審。3）規(guī)劃計(jì)劃和人勞部門(mén)負(fù)責(zé)收集資源保障和管理有關(guān)的信息，形成綜合分析報(bào)告，按要求提交全局年度質(zhì)量管理評(píng)審。4）質(zhì)管辦負(fù)責(zé)收集、分析本年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核、上年度管理評(píng)審措施落實(shí)情況的有關(guān)信息，按要求提交年度質(zhì)量管理評(píng)審。5）供方信息，由實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé)收集、分析并提交年度質(zhì)量管理評(píng)審。6.4 改進(jìn)6.4.1 持續(xù)改進(jìn)應(yīng)利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、信息收集和分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)本局質(zhì)量管理體系的有效性。6.4.2 糾正措施與預(yù)防措施對(duì)各類(lèi)評(píng)審、檢查、審查、審核、考核等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格（包括不合格品和不合格項(xiàng)），應(yīng)采取適當(dāng)糾正措施（針對(duì)不合格的原因，防止不合格再發(fā)生）及時(shí)糾正（針對(duì)不合格本身）；針對(duì)潛在不合格的原因應(yīng)采取預(yù)防措施，防止不合格發(fā)生。糾正措施和預(yù)防措施應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：1）制定糾正措施前，應(yīng)確定不合格（包括顧客抱怨）及發(fā)生的原因。糾正措施應(yīng)與不合格的影響程度相適應(yīng)，實(shí)施的效果應(yīng)予驗(yàn)證，實(shí)施的結(jié)果應(yīng)記錄。2）制定預(yù)防措施前，應(yīng)確定潛在不合格及其原因。預(yù)防措施應(yīng)與潛在不合格的影響程度相適應(yīng)，實(shí)施的效果應(yīng)予驗(yàn)證，實(shí)施的結(jié)果應(yīng)記錄。具體控制詳見(jiàn)程序文件中的糾正措施和預(yù)防措施控制程序。質(zhì)量手冊(cè)（D版） 附錄A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及體系文件換版進(jìn)程附錄A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及體系文件換版進(jìn)程附錄A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及體系文件換版進(jìn)程日 期（年/月/日）進(jìn) 程執(zhí) 行 標(biāo) 準(zhǔn)2001/2調(diào)研、策劃動(dòng)員、培訓(xùn)、組織編制文件等。GB/T19001-2000idtISO9001:2000質(zhì)量管理體系 要求2002/11/181、岳中明局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施A版質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件）。2、任命宋志宏副局長(zhǎng)為水文局管理者代表，各勘測(cè)局任命分管理者代表。2003/7/11北京中水源禹國(guó)環(huán)認(rèn)證中心頒發(fā)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)。2004/3/28岳中明局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施B版質(zhì)量管理體系文件。2006/7/18通過(guò)北京中水源禹國(guó)環(huán)認(rèn)證中心復(fù)評(píng)，第一次換發(fā)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)。2006/11/201、王俊局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施C版質(zhì)量管理體系文件。2、任命劉東生副局長(zhǎng)為水文局管理者代表。2009/7/17通過(guò)北京中水源禹國(guó)環(huán)認(rèn)證中心復(fù)評(píng)，第二次換發(fā)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)。2010/3/15王俊局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施D版質(zhì)量管理體系文件。GB/T19001-2008/ISO9001: 2008質(zhì)量管理體系 要求質(zhì)量手冊(cè)（D版） 附錄B D版程序文件目錄附錄B D版程序文件目錄1 文件和記錄控制程序2 人力資源管理控制程序3 內(nèi)部審核控制程序4 管理評(píng)審控制程序5 糾正措施和預(yù)防措施控制程序6 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序7 水文測(cè)驗(yàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序8 測(cè)繪產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序9 水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序10 水文氣象預(yù)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序11 水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序12 水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序質(zhì)量手冊(cè)（D）版 附錄C D版作業(yè)文件目錄附錄C D版作業(yè)文件目錄序號(hào)類(lèi) 別作業(yè)文件名稱(chēng)1文件和記錄管理類(lèi)1、水文局檔案管理辦法。2計(jì)劃經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)1、水文局經(jīng)濟(jì)合同管理辦法2、水文局機(jī)關(guān)項(xiàng)目管理辦法3、水文局機(jī)關(guān)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理辦法4、水文局水文基本建設(shè)項(xiàng)目投資計(jì)劃管理辦法3人力資源管理類(lèi)1、水文局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)2、水文局崗位能力準(zhǔn)則3、水文局質(zhì)量控制崗位能力準(zhǔn)則4、水文局職工教育培訓(xùn)管理辦法5、水文局績(jī)效考核辦法6、水文局項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)7、水文局專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員考核暫行辦法4水文測(cè)驗(yàn)產(chǎn)品類(lèi)1、水文測(cè)驗(yàn)設(shè)備設(shè)施檢查規(guī)定2、水文測(cè)驗(yàn)成果質(zhì)量評(píng)定辦法3、水文測(cè)驗(yàn)補(bǔ)充技術(shù)規(guī)定5測(cè)繪產(chǎn)品類(lèi)1、河道隊(duì)崗位責(zé)任制2、三峽工程項(xiàng)目歸檔技術(shù)要求6水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品類(lèi)（其它見(jiàn)各“中心”計(jì)量認(rèn)證質(zhì)量體系文件）1、突發(fā)性水污染事件應(yīng)急調(diào)查監(jiān)測(cè)預(yù)案2、水環(huán)境監(jiān)測(cè)生產(chǎn)任務(wù)書(shū)編寫(xiě)格式3、水環(huán)境監(jiān)測(cè)整編成果資料格式規(guī)定7水文氣象預(yù)報(bào)產(chǎn)品類(lèi)1、水文氣象預(yù)報(bào)人員崗位職責(zé)2、水文氣象預(yù)報(bào)會(huì)商制度3、作業(yè)預(yù)報(bào)管理制度4、水情值班管理辦法5、水文氣象預(yù)報(bào)發(fā)布制度6、重大水雨情報(bào)告制度7、水文氣象預(yù)報(bào)處網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法8、水情信息接收處理制度9、水文局報(bào)汛管理辦法10、水文氣象預(yù)報(bào)處汛前準(zhǔn)備管理辦法8水文水資源分析計(jì)算產(chǎn)品類(lèi)1、基本資料作業(yè)指導(dǎo)書(shū)2、徑流計(jì)算作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3、設(shè)計(jì)洪水作業(yè)指導(dǎo)書(shū)4、可能最大洪水（PMF）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)5、工程泥沙分析作業(yè)指導(dǎo)書(shū)6、水位流量關(guān)系曲線(xiàn)擬定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)7、水資源評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)8、設(shè)計(jì)工作大綱編寫(xiě)辦法9、設(shè)計(jì)成果校審制度9水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品類(lèi)1、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)管理辦法2、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理考核和獎(jiǎng)懲辦法3、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品合格供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則4、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)規(guī)劃設(shè)計(jì)指導(dǎo)書(shū)5、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)設(shè)備生產(chǎn)作業(yè)規(guī)程6、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)軟件開(kāi)發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)7、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)建設(shè)規(guī)程質(zhì)量手冊(cè)（D）版 附錄D 水文局下屬各單位聯(lián)系方式附錄D 水文局下屬各單位聯(lián)系方式單 位 名 稱(chēng)通 訊 地 址傳 真單 位 網(wǎng) 站長(zhǎng)江上游水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江上游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）（長(zhǎng)江上游水文預(yù)報(bào)中心重慶市健康路4號(hào)，郵編：400014023-89052869長(zhǎng)江中游水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江中游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）湖北省武漢市江岸區(qū)二七路支農(nóng)村36號(hào)，郵編：430012027-828926661/長(zhǎng)江下游水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江下游水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）江蘇省南京市下關(guān)區(qū)大馬路66號(hào)，郵編：210011025-58811293長(zhǎng)江三峽水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江三峽水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）（長(zhǎng)江三峽水文預(yù)報(bào)中心）湖北省宜昌市勝利四路20號(hào)，郵編：4430000717-6232855荊江水文水資源勘測(cè)局（荊江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）湖北省荊州市學(xué)苑路8號(hào)，郵編：4340200716-8521005長(zhǎng)江口水文水資源勘測(cè)局（長(zhǎng)江口水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）上海市浦東大道2412號(hào)，郵編：200136021-50389645漢江水文水資源勘測(cè)局（漢江水環(huán)境監(jiān)測(cè)中心）湖北省丹江口市丹三巷，郵編：4427000719-52341532/hjsw質(zhì)量手冊(cè)（D版） 附件 2008版質(zhì)量管理體系 要求附 件 2008版質(zhì)量管理體系 要求質(zhì)量管理體系 要求（GB/T19001-2008 / ISO9001:2008）2008-1