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第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 習(xí)題答案一、單選題（共15題，每題2分，共30分）1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（ ）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。P100A、傳真 B、特快專遞 C、電話 D、電報2、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，無法及時與客戶取得聯(lián)系，則以（ ）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。P114A、證券代碼 B、證券名稱 C、兩個都行 D、其他大盤股3、（ ）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。P120A、客戶細(xì)分 B、目標(biāo)市場與營銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成4、以（ ）因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。P123A、地理因素 B、人口統(tǒng)計 C、心理因素 D、行為因素5、自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)該提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（ ）。 P95 A、證券賬戶結(jié)算證明 B、資金賬戶結(jié)算證券 C、證券賬戶凍結(jié)證明 D、資金賬戶凍結(jié)證明6、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是（ ）。P129A、證券交易通道服務(wù) B、證券投資咨詢服務(wù) C、理財顧問服務(wù) D、有形服務(wù)7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ）關(guān)系。P88A、委托 B、從屬 C、代理 D、合作8、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等各項資料，營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶銷戶后( )年內(nèi)不得銷毀。P93A、3 B、5 C、10 D、209、（ ）是營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的一種方法。P127A、緣故法 B、介紹法 C、陌生拜訪法 D、間接關(guān)系法10、（ ）又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。P124A、差異性市場營銷策略 B、無差異性市場營銷策略 C、集中性市場營銷策略 D、分散性市場營銷策略11、在客戶（ ）階段，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。P127A、認(rèn)知 B、情感 C、猶豫 D、最終行為12、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于( )個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（ ）個小時。P134A、30,20 B、60,20 C、30,10 D、60,1013、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在（ ）完成回訪。P137A、1個星期 B、2個星期 C、1個月 D、2個月14、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料保存不少于（ ）年。P137A、1 B、3 C、5 D、1015、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。P139A、1 B、2 C、3 D、5二.不定項選擇題（共10題，每題4分，共40分）1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有（ ）P82A、委托人 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券交易所 D、證券交易對象2、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（ ）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。P85A、風(fēng)險揭示書 B、客戶須知C、證券交易委托代理協(xié)議書D、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書3、不能辦理資金賬戶銷戶的情況有（ ）。P113A、申購新股資金凍結(jié)期間 B、開放式基金尚有基金余額C、客戶資料尚未補(bǔ)全 D、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷4、境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ）。P94A、工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照 B、組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件 C、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章） D、加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書5、要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。P124A、可度量性 B、可接近性 C、同質(zhì)性(差異性) D、有價值6、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核，稽核的內(nèi)容包括（ ）P139A、有無挪用客戶資產(chǎn) B、有無接受客戶全權(quán)委托 C、有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) D、有無超范圍經(jīng)營7、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度包括（ ）。P146A、每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)報送年度報告 B、每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告 C、每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告 D、每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)報送月度報告8、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為（ ）。P129A、有形服務(wù) B、核心服務(wù) C、特別服務(wù) D、附加服務(wù) 9、按照監(jiān)管條例的規(guī)定，證券公司及其營銷人員應(yīng)了解的客戶信息包括（ ）。P128A、客戶的年齡 B、客戶的身份 C、財產(chǎn)和收入狀況 D、風(fēng)險偏好10、地理因素的具體變量包括（ ）P122A、氣候 B、城市規(guī)模 C、交通通信條件 D、人口密度三.判斷題（共15題，每題2分，共30分）1證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。（錯 P137 不含）2、營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。（錯 P106 兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)；T+5 尚未兩年）3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點(diǎn)。(對 P83)4、證券公司根據(jù)情況可以向營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（錯 P140 不可以）5、每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證券業(yè)協(xié)會備案。（錯 P137 證監(jiān)局）6、證券公司應(yīng)當(dāng)在離任審計結(jié)束后1個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（錯 P139 應(yīng)為：3個月內(nèi)）7、對公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險的防范措施。（錯 P145 屬于管理風(fēng)險）8、如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（對 P108）9、對于未辦理指定交易的傷害證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（對 P95）10、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起一個月內(nèi)申請注銷。（錯 P99 15日內(nèi)）11、客戶通過自助終端或電話自動委托進(jìn)行的交易，如果沒有成交，委托記錄不用保存。（錯 P115 不論成交與否，委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）12、證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。（對 P116）13、證券公司在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議書時，應(yīng)對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每一年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。（錯 P116 每兩年）14、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。