US專利法律狀態(tài)及繳費情況.doc

美國專利申請法律狀態(tài)查詢數(shù)據(jù)庫的使用專利文獻部 鄒春青一、 公共PAIR和個人PAIR美國專利商標局的專利申請信息查詢（Patent Application Information Retrieval，簡稱PAIR）是在線的美國專利申請法律狀態(tài)查詢數(shù)據(jù)庫。它包括兩部分內(nèi)容：公共PAIR和個人PAIR。公共PAIR只顯示美國授權(quán)專利（Issued Patents）和申請公開（Published Applications）的法律狀態(tài)。用專利號、申請?zhí)?、公開號可以在公共PAIR進行法律狀態(tài)查詢。個人PAIR使客戶可以從因特網(wǎng)查看最新專利申請法律狀態(tài)的電子文本。用戶使用個人PAIR可以安全、即時地從因特網(wǎng)進入美國專利申請的未決階段，并全程使用美國專利商標局公共密鑰機構(gòu)公布的數(shù)字認證。美國專利商標局對專利申請的所有回應(yīng)，個人PAIR都可為用戶提供即時的信息。然而，被授權(quán)的用戶才可以使用個人PAIR，這些用戶即時查看信息的先決條件是： 必須是專利代理人、專利律師、獨立發(fā)明人；必須有用戶編號；必須有數(shù)字PKI證書；必須有相關(guān)軟件。二、 PAIR的查詢界面公共PAIR在因特網(wǎng)上對所有公眾都開放，所以本文的內(nèi)容僅限于公共PAIR，在本文以后的介紹中，PAIR也僅指公共PAIR。下面是PAIR的查詢界面： 圖1 PAIR的查詢界面該查詢界面的構(gòu)成很簡單，左側(cè)“選擇檢索方式”（select search method）是一個下拉單選框，最常用的是Application Number（申請?zhí)枺┖蚉atent Number（專利號）。例如選檢索方式為Patent Number，在“輸入號碼”（Enter Number）框，輸入“5000000”后回車，將出現(xiàn)如下界面：Application Number:07/352,062 Customer Number:- Filing or 371 (c) Date:05-15-1989 Status:Patented Case Application Type:Utility Status Date:01-18-1991 Examiner Name:NOT, DEFINED Location:FILE REPOSITORY (FRANCONIA) Group Art Unit:1805 Location Date:02-24-2003 Confirmation Number:9292 Earliest Publication No:- Attorney Docket Number:UFS&S19C2 Earliest Publication Date:- Class / Subclass:435/161 Patent Number:5,000,000 First Named Inventor:LONNIE O. INGRAM , GAINESVILLE, FL (US) Issue Date of Patent:03-19-1991 Title of Invention:ETHANOL PRODUCTION BY ENGINEERED MICROBES 圖2 申請數(shù)據(jù)三、 “申請數(shù)據(jù)”實際上，PAIR共有6-7個可供打開的選項，默認打開的是“申請數(shù)據(jù)”（application data），該選項內(nèi)容如下： Application Number: 申請?zhí)?Filing or 371(c) Date: 申請或371 （c）日期 Application Type: 申請種類 Examiner Name: 審查員姓名 Group Art Unit: 技術(shù)組 Confirmation Number: 批準號 Attorney Docket Number: 律師簽號 Class / Sub-Class: 類/小類號 First Named Inventor: 第一發(fā)明人 姓名 Title of Invention: 發(fā)明名稱 Customer Number: 客戶名 Status: 法律狀態(tài) Status Date: 法律狀態(tài)日期 Location: 表明正式文件目前的存放地點 Location Date: 存放日期 Earliest Publication No: 最早公開號 Earliest Publication Date: 最早公開日期 Patent Number: 專利號 Issue Date of Patent: 專利授權(quán)日期除以上“申請數(shù)據(jù)”選項外，本文著重介紹“繼續(xù)申請數(shù)據(jù)”（Continuity Data）和“費用”（fees）這兩個最常用的選項。四、 “繼續(xù)申請數(shù)據(jù)”打開繼續(xù)申請數(shù)據(jù)標簽后顯示如下：源繼續(xù)申請數(shù)據(jù)Parent Continuity Data描述Description源申請?zhí)朠arent Number源申請日期Parent Filing or 371(c) Date法律狀態(tài)Parent Status專利號Patent Number本申請為（源申請的）部分繼續(xù)申請This application is a Continuation in part of07/239,09908-31-1988放棄Abandoned-子繼續(xù)申請數(shù)據(jù)Child Continuity Data07/624,227 filed on 12-07-1990 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062權(quán)益的07/624227（1990年12月7日申請），已放棄07/670,821 filed on 03-18-1991 which is Abandoned claims the benefit of 07/352,062要求07/352062權(quán)益的07/670821（1991年3月18日申請），已放棄07/846,344 filed on 03-06-1992 which is Patented claims the benefit of 07/352,062要求07/352062權(quán)益的07/846344（1992年3月6日申請），已獲得專利權(quán)圖3 繼續(xù)申請數(shù)據(jù)“繼續(xù)申請數(shù)據(jù)”內(nèi)容主要有兩欄：“源繼續(xù)申請數(shù)據(jù)”表明本申請（即07/352062，1989年5月15日申請）是基于某在先申請而提出的申請，而“子繼續(xù)申請數(shù)據(jù)”表明基于本申請的在后申請。綜合這兩個欄目中的內(nèi)容，可以得出：1. 本申請（即07/352062）是另一美國申請07/239099（源申請）的部分繼續(xù)申請，但源申請已放棄；2. 美國申請07/624227（子申請）和07/670821（子申請）是本申請（07/352062）的部分繼續(xù)申請，均已放棄；3. 美國申請07/846344（子申請）是本申請（07/352062）的部分繼續(xù)申請，已授權(quán)（專利號為5424202）。五、 “費用”該選項有下列幾個單選項：l 維持費繳費查詢（Maintenance Fees - Retrieve fees to pay）：.提供維持費的繳納情況。l 維持費查看繳費窗口（Maintenance Fees - View payment windows）：提供應(yīng)該繳費的日期。l 維持費情況查看“第4年”繳費年度繳費窗口（Maintenance Statement - View 04 year payment window）：提供“第4年”繳費年度繳費情況。l 維持費情況查看“第8年”繳費年度繳費窗口（Maintenance Statement - View 08 year payment window）：提供“第8年”繳費年度繳費情況。l 維持費情況查看“第12年”繳費年度繳費窗口（Maintenance Statement - View 12 year payment window）：提供“第12年”繳費年度繳費情況。 90以上的美國失效專利，是因為未繳付維持費而導致。通過該選項，可以很方便地查詢到這方面的情況。美國專利維持費分三個繳費年度繳納：從授權(quán)日起計第4年、第8年、第12年。具體為：從專利授權(quán)日起計算，后推三年（如果那天恰是非工作日則順延）的相應(yīng)日為“第4年”繳費年度開放日（Open Date），以開放日起計一年為繳費期限，所以恰在專利授權(quán)日后推四年的相應(yīng)日為“第4年”繳費年度為關(guān)閉日（close date）?！暗?年”繳費年度、“第12年”繳費年度情況也同此。例如US5000000號專利的授權(quán)日為1991年3月19日，所以“第4年”繳費年度的開放日為1994年3月21日（因為1994年3月19、20為非工作日），關(guān)閉日為1995年3月20日（因為1995年3月19日為非工作日），下面是美國5000000號專利的查看繳費窗口：4th Year8th Year12th Year開放日Open Date03/21/199403/19/199803/19/2002繳納附加費用日Surcharge Date09/20/199409/22/199809/20/2002關(guān)閉日Close Date03/20/199503/19/199903/19/2003圖4 維持費查看繳費窗口如為了查詢美國5000000號專利維持費的情況，可以逐個打開三個“第4年”、“第8年”、“第12年”繳費年度的繳費查看窗口，如果打開某年的窗口時在其頁面的下部有一個單行的表，就說明在該年維持費用已繳。下面是US5000000號專利在“第12年”繳費年度的繳費情況表，說明該專利在“第12年”繳費年度有繳費記錄，這意味著該美國專利的保護期將要維持到屆滿（2008年3月19日）。PATENT NUM(專利號)FEE CDE(付費碼)FEE AMT(繳費總計)SUR- CHARGE(附加費用)APPLICATION NUM(申請?zhí)?PATENT DATE(授權(quán)日)FILE DATE(申請日)PAY YR(繳費年度)SML ENT(小企業(yè))STAT(狀態(tài))ATTY DKT NUM(律師簽號)5,000,000285 $1,550.00 $0.0007/352, 06203/19/9105/15/8912 YESPAIDUFS&S19C2圖5 繳費情況表1再舉一個關(guān)于在某年因未繳費而使專利失效的例子（美國5000002號專利），當我們查看“第4年”繳費年度的繳費情況時，并未出現(xiàn)上述的繳費情況表，而在相應(yīng)位置出現(xiàn)了下面的顯示：*ERROR: There is no statement available for selected payment year. Patent Number (exclude special characters; e.g. commas):Application Number (must be 8 numeric digits - See NOTE below):for Payment Window: 圖6 沒有發(fā)生繳費情況的顯示說明所選的“第4年”繳費年度沒有繳費記錄，這時點擊按鈕”Get Bibliographic Data”（進入著錄數(shù)據(jù)），出現(xiàn)以下顯示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:01 AMPatent Number：5000002Application Number:07413900Issue Date：03/19/1991Filing Date:09/28/1989Title:BRAKE PRESSURE GENERATOR FOR A BRAKE SYSTEM EXHIBITING AN ANTI-LOCKINGStatus：Expired, No 4th year fee paid by: 03/20/1995 Entity:LargeWindow Opens：03/21/1994Surcharge Date:09/20/1994Expiration:03/19/1995Fee Amt Due：$0.00Surchg Amt Due:$0.00Total Amt Due:$0.00Most Recent Events：1995/03/191994/10/25因未繳維持費而使專利失效（Patent Expired for Failure to Pay Maintenance Fees）郵寄提示應(yīng)繳維持費的催單（Maintenance Fee Reminder Mailed）圖7 記載專利失效的著錄數(shù)據(jù)從相應(yīng)欄目發(fā)現(xiàn)該專利在授權(quán)后“第4年”繳費年度，直到窗口關(guān)閉日（1995/03/19）也未繳納第一次維持費時，所以該專利失效。再舉一個在以前的繳費年度均繳納了維持費，但下續(xù)繳費年度的繳費期還未到的實例（美國專利5508995）。當查詢“第4年”和“第8年”繳費年度繳費情況時，均出現(xiàn)類似圖5所示的繳費情況表，表明在這兩個繳費年度，專利權(quán)人均繳納了維持費。但當查詢“第12年”繳費年度繳費情況時，會出現(xiàn)類似圖6所示的界面，這時點擊“Get Bibliographic Data”鈕，將出現(xiàn)下面的顯示：Patent Bibliographic Data12/02/2004 09:05 AMPatent Number:5508995Application Number:08275984Issue Date:04/16/1996Filing Date:07/15/1994Title:OPTICAL DISK CAPABLE OF RECORDING INFORMATION ON BOTH GRO