危險源辨識、風險評價和風險控制的管理制度.doc

危險源辨識、風險評價和風險控制管理制度1、目的為準確辨識危險源，評價其風險，進行風險分級，實施有效控制，特制定本程序。 2、適用范圍 公司內部的各車間、部門的危險源的辨識和評價工作。3、 職責 公司主管安全生產(chǎn)的負責人應直接負責風險評價工作，組織制定風險評價程序或指導書，明確風險評價的目的、范圍，選擇科學合理的評價方法和評價準則，成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級。公司風險評價組織如下：組長：董事長副組長：事業(yè)部總經(jīng)理成員：生產(chǎn)管理部安全管理人員、分廠安全科人員、各車間、部門第一負責人和涉及工藝、設備、安全、環(huán)保、現(xiàn)場、電器、儀表等專業(yè)方面管理人員。4、程序4.1 范圍與評價方法4.1.1危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。4.1.2 風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。4.1.3風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4.1.4 風險評價的依據(jù)、目的和有關規(guī)定4.1.4.1 風險評價的依據(jù)：（1）有關安全法律、法規(guī)要求；（2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；（3）集團和公司的安全管理標準、技術標準；（4）合同規(guī)定；（5）公司的安全生產(chǎn)方針和目標等。4.1.4.2 風險評價的目的是：通過事先分析、評價，制定風險控制措施，實現(xiàn)管理關口前移，實現(xiàn)事前預防，達到消減危害、控制風險，最終實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的。4.1.4.3 風險評價安全管理規(guī)定4.1.4.3.1 風險評價的頻次規(guī)定,各車間或處室應根據(jù)公司確定的評價準則進行風險評價，常規(guī)作業(yè)活動的風險評價每年一次(4月份)，異常作業(yè)活動的風險評價或事故以及潛在緊急情況的風險評價，應隨時進行。在檢修或搶修時應進行異常作業(yè)活動的風險評價，同時辦理相應的作業(yè)許可證，使職工掌握預防或控制措施的有關內容。4.1.4.3.2 風險評價的安全管理,風險管理的機制是先確定風險分析的范圍和目標，以我們從事的活動，使用的設備設施中選取分析對象，對作業(yè)活動、設備設施、工藝過程、作業(yè)場所等方面進行危害識別，根據(jù)評價準則判斷風險度的級別，確定風險是否屬于可接受的風險。對于不可接受的風險應根據(jù)風險度的大小分為巨大、重大、中等風險，相關職能管理部門對不可接受的風險進行安全管理，并規(guī)定整改的期限和整改措施。整改措施采取后，再做一次風險評價，確定風險是否降低到了可容忍的程度，如果沒有降低到可接受的程度，應進一步采取措施，直到將風險降低到可接受的程度。4.1.4.3.3 各車間或部門應根據(jù)公司制定的評價準則進行評價，將評價結果書面報告公司安委會辦公室，安委會辦公室對存在重大、巨大風險度的部門或崗位制定的監(jiān)控措施的有效性進行監(jiān)督，使其在規(guī)定的整改期限內解決，同時監(jiān)督教育職工掌握預防或控制措施的有關內容，有關職能部門對控制措施實施監(jiān)督管理和審查。4.1.4.3.4 記錄重大風險安全科根據(jù)風險評價的結果，即風險度R的大小，將風險進行等級劃分后，確定重大以上風險，按照優(yōu)先順序進行控制治理，并記錄且定期更新。4.1.5 公司風險評價的范圍包括:4.1.5.1 規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；4.1.5.2 常規(guī)和非常規(guī)活動；4.1.5.3 事故及潛在的緊急情況；4.1.5.4 所有進入作業(yè)場所人員的活動；4.1.5.5 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；4.1.5.6 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；4.1.5.7 丟棄、廢棄、拆除與處置；4.1.5.8 企業(yè)周圍環(huán)境；4.1.5.9 氣候、地震及其他自然災害等。4.1.6 公司根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。根據(jù)公司生產(chǎn)特點，結合職工對風險分析方法掌握程度情況，公司在風險分析中，采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表分析（SCL）兩種分析方法，列出作業(yè)活動清單和設備設施清單。（見附表1作業(yè)活動清單，見附表2設備設施清單）表格內容。一般常用的評價方法有：4.1.6.1 工作危害分析（JHA）；4.1.6.2 安全檢查表分析（SCL）；4.1.6.3 預危險性分析（PHA）；4.1.6.4 危險與可操作性分析（HAZOP）；4.1.6.5 失效模式與影響分析（FMEA）；4.1.6.6 故障樹分析（FTA）；4.1.6.7 事件樹分析（ETA）；4.1.6.8 作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。4.1.7 風險評價的評價準則4.1.7.1 制定評價準則的依據(jù)：4.1.7.1.1 有關國家、行業(yè)、地方安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；4.1.7.1.2 行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；4.1.7.1.3 公司的安全管理制度、標準和技術標準；4.1.7.1.4 公司的安全生產(chǎn)方針和目標。4.1.7.2 評價準則，制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重性以及風險度。分析完畢后填寫工作危害分析(JHA)記錄表、安全檢查分析表（SCL）（見附表3工作危害分析(JHA)記錄表和附表4安全檢查分析表（SCL）4.1.7.2.1 事件發(fā)生的可能性判斷準則見下表等級可能性L判斷標準5在現(xiàn)場沒有采取防范措施、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未作過任何檢測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預測情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、個人防護用品），或沒有嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)做過檢測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生危險事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或職工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件?？赡苄訪:由于事件發(fā)生的頻率和現(xiàn)有的預防、檢測、控制措施有關。現(xiàn)有的控制措施到位并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性降低，以上所列出的數(shù)據(jù)越大，事件發(fā)生的可能性越大。4.1.7.2.2 事件發(fā)生結果的嚴重性見下表事件后果嚴重性S判斷準則等級法律法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失（萬元）停工企業(yè)形象5違反法律法規(guī)和標準死亡50部分裝置（大于2套）或設備停工重大國際國內影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置停工或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪事、慢性病101套裝置停工或設備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大、幾乎不停工企業(yè)及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損4.1.7.2.3 風險等級判斷準則見下表風險等級判斷準則及控制措施風險度R等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓及溝通兩年內治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理4輕微或可忽略的風險無需采取控制措施，但需保存記錄加強對職工的日常培訓風險度是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結合，即用公式表示為：風險度R=可能性L后果嚴重性S。4.2 風險評價4.2.1 各部門應依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期或不定期的進行風險評價。在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：1）物體打擊、2）車輛傷害、3）機械傷害、4）起重傷害、5）觸電、6）灼燙、7）火災、8）高處墜落、9）坍塌、10）容器爆炸、11）其他爆炸、12）中毒和窒息、13）其他傷害。2.2 各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。4.3 風險控制4.3.1 公司安委會根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，進行匯總，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度，在選擇風險控制措施時，主要考慮以下幾方面的情況： 4.3.1.1控制措施的可行性和可靠性； 4.3.1.2控制措施的先進性和安全性； 4.3.1.3控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況；4.3.2選擇的控制措施應包括以下幾方面的措施： 4.3.2.1工程技術措施，實現(xiàn)本質安全； 4.3.2.2管理措施，規(guī)范安全管理 ；4.3.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4.3.2.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。4.3.3 各部門應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措施。4.4 隱患治理4.4.1 公司安全管理部門對風險評價出的隱患項目，下達隱患治理通知書，限期治理，做到定措施、定負責人、定資金來源、定完成期限，并建立隱患治理臺帳。4.4.2 對確定為重大隱患的項目，安全管理部門將建立檔案，檔案內容包括： 4.4.2.1評價報告與技術結論； 4.4.2.2評審意見； 4.4.2.3隱患治理方案，包括資金概預算情況等； 4.4.2.4治理時間表和責任人； 4.4.2.5竣工驗收報告。 4.4.3各部門對于自身無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向有關直接主管部門和公司安委會報告。 4.4.4對不具備整改條件的重大事故隱患，相關部門必須采取應急防范措施，并納入整改計劃，限期解決或停產(chǎn)。4.5 重大危險源按照危險化學品重大危險源辨識（GB18218-2009）的規(guī)定，經(jīng)辨識的重大危險源情況公司4.6 風險信息更新4.6.1各部門每年進行一次設備設施和作業(yè)活動的風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患并評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。4.6.2 當下列情形發(fā)生時，部門應及時進行風險評價： 4.6.2.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； 4.6.2.2 操作變化或工藝改變； 4.6.2.3 新建、改建、擴建、技改項目； 4.6.2.4 有對事故、事件或其他信息的新認識; 4.6.2.5 組織機構發(fā)生大的調整。4.7 變更4.7.1 企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：4.7.1.1 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；4.7.1.2 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；4.7.1.3 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；4.7.1.4 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。4.7.2 企業(yè)應對變更過程產(chǎn)生的風險進行分析和控制。4.7.2.1 對于如下變更需要進行風險分析和控制。以便對人員、管理、工藝、技術、設施、環(huán)境等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，消除或減少對安全生產(chǎn)的影響。 4.7.2.1.1工藝技術變更包括以下內容： 1） 原料介質變更；2）工藝流程及操作條件的重大變更；3）工藝設備的改進和變更； 4）操作規(guī)程的變更；5）工藝參數(shù)的變更；6）公用工程的水、電、氣、風的變更等。4.7.2.1.2設備設施變更包括以內容：1）設備設施的更新改造；2）安全設施的變更；3）更換與原設備不同的設備或配件；4）設備材料代用變更；5）臨時的電氣設備變更等；6）監(jiān)控、測量儀表的變更；7）計算機及其軟件的變更。4.7.2.1.3 管理變更包括以下內容：1） 法律、法規(guī)和標準的變化；2）人員的變更；3）管理機構的較大變更；4）管理職責的變更；5）安全標準化管理的變更等。4.7.2.2按照以上變更內容，除按照公司變更管理程序執(zhí)行外，還必須對以上變更過程所產(chǎn)生的風險進行分析和控制，對變更的內容分別重新進行檢查表和工作危害分析，并按照風險開展情況匯總表（表5）對崗位進行評價。 4.8 檢維修4.8.1 異常檢維修前必須進行JHA和SCL分析、評價并制定控制措施4.9 拆除和報廢4.9.1 拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負責人應與需拆除設施的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進行對接，作業(yè)人員進行危險、有害因素識別。附表1：_車間、部門作業(yè)活動清單Rec.序號作業(yè)崗位作業(yè)活動填表人： 填表時間： 年 月 日 保存期限： 年附表2：_車間、部門設備設施清單序號設備或設施名稱位號所在部門是否特種設備填表人： 填表時間： 年 月 日 保存期限： 附表3：工作危害分析(JHA)記錄表單位： 工作崗位： 作業(yè)活動任務： 分析日期：*年*月*日 分析人員及崗位： 審核人： （主任） 序號工作步驟危害或潛在事件主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級別建議改進措施偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度安全措施附表4：安全檢查分析表（SCL）單位： 崗位： 設備名稱及位號： 日期： *年*月*日 分析人員： 審核人： （主任） 序號檢查項目標準產(chǎn)生偏差的主要后果以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措施LSR級別建議改進措施偏差發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度安全措施附表5： 部門 年作業(yè)活動中等以上危險因素清單序號單位中等以上危險因素清單等級備注1 崗位2 崗位3 崗位填表人： 年 月 日附表6： 部門 年中等以上設備、設施危險因素清單Rec.-CX-033-06(00)序號單位中等以上危險因素清單等級備注1 崗位2 崗位3 崗位填表人： 年 月 日附表7：生產(chǎn)作業(yè)活動中等以上風險預防及控制措施Rec.-CX-033-07(00)序號作業(yè)活動名稱工作步驟預防措施(安全防護措施)控制措施前R控制措施后R11技術措施