外部提供過程產(chǎn)品服務的控制程序.doc

2018-01-02實施2018-01-02發(fā)布外部提供過程、產(chǎn)品、服務的控制程序編 制： 審 核： 批 準： 版 次： B1.0 分發(fā)號： 受控狀態(tài)： 更改控制頁序號更改單號更改頁碼更改內容更改日期更改人備注目次封面0更改控制頁1目次21.目的32.適用范圍33.術語和定義34.引用標準/文件 35.職責與權限36.工作程序37.采購流程圖68.記錄6 采購工作流程圖7 外部提供過程、產(chǎn)品、服務的控制程序1 目的按Q/XX質量手冊7.4采購的規(guī)定要求，特編制本控制程序文件。對外部提供過程、產(chǎn)品和服務進行控制，評估、選擇及控制外部提供方，并對采購活動進行有效地控制， 確保外部提供過程、產(chǎn)品和服務的要求得到滿足。 2 適用范圍本程序適用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、輔助產(chǎn)品的供應商、外協(xié)加工的服務方。3 術語和定義本程序應用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016質量管理體系要求中的術語和定義。4 引用標準/文件4.1 Q/XX質量手冊 4.2 Q/XX不合格輸出控制程序5 職責與權限5.1 采購部負責本公司采購產(chǎn)品的歸口管理，負責選擇外部提供方，組織對外部提供方進行評價，選擇和再評價，評價、選擇外購提供方時，應確保有效地識別風險并控制風險，編制合格供方名錄。5.2 質量管理部負責對采購部從外購提供方采購回的產(chǎn)品進行檢驗并保持相關記錄，參與對供方的評價。5.3 生產(chǎn)事業(yè)部、技術部負責采購回產(chǎn)品信息的審核工作。5.4 采購部下發(fā)物料采購計劃。6 工作程序6.1 本公司的外部提供方包括了供應商和外協(xié)方分類控制。6.2 對外部提供方（包括供應商、外協(xié)方）的評價與選擇6.2.1 根據(jù)供方按本公司的要求提供產(chǎn)品的能力、服務、質量和價格等方面對其進行評價和選擇。6.2.2 外部提供方的評價選擇準則a）外購提供方必須有固定的地址及聯(lián)系方式；b）有外購提供方的產(chǎn)品經(jīng)營范圍，并符合本公司產(chǎn)品采購要求；c）有正式有效的營業(yè)執(zhí)照以及執(zhí)照號；d）有國家權威機構執(zhí)行的質量體系認證或產(chǎn)品質量認證（若是軍品，還必須有質量管理體系證書或已進入軍方制造廠家名錄）的有關證明文件； e）必須是專業(yè)外部提供方；f）有固定的用戶清單。g) 產(chǎn)品質量、供貨能力/供貨周期、價格、售后服務等進行評價、有效的識別并控制風險。6.2.3 對外部提供方的評價和選擇6.2.3.1 外部提供方的評價和選擇a）采購部組織相關部門或/和人員對外部提供方按供方管理制度和供方調查表表中要求進行評價、選擇和再評價。對顧客要求控制的采購產(chǎn)品應邀請顧客參加上述評價和選擇；b）采購部填寫供方調查表，評價后作出評價結論。c）采購部負責人確定評選意見后，確定合格供方名錄報總經(jīng)理審批，建立合格供方名錄，作為采購的依據(jù)；如需要時，合格供方名錄需經(jīng)顧客同意。6.2.3.2 對外協(xié)方評價和選擇，按照供方調查表的格式，由采購部根據(jù)實際情況自行制定相應的評價內容條款。評價和復評內容：生產(chǎn)能力、技術能力、工藝過程、執(zhí)照、質量管理體系、供貨和交付能力、質量、供貨和交付周期、價格、顧客滿意度等方面。評價方法可以是通過業(yè)績評價、試驗、試用等方法，評價合格后列入合格供方名錄。6.2.3.3 對顧客要求控制的采購產(chǎn)品，采購部門在組織對外部提供方的評價和選擇時，應邀請顧客參加。6.2.3.4 采購部對外部提供方每年進行定期（間隔不超過12個月）業(yè)績評定和動態(tài)管理，并根據(jù)評定的結果，對供方采取相應有效措施，及時修訂相應的合格供方名錄。6.2.3.5 評價的結果及評價所引起的任何必要措施記錄由采購部保存。6.2.3.6 選擇評價外部提供方時，應確保有效的識別并控制風險。6.3 外部提供過程、產(chǎn)品和服務控制程序6.3.1 采購產(chǎn)品分類6.3.1.1采購產(chǎn)品分為：A類、B類、C類、D類A類：關鍵采購產(chǎn)品是指構成最終產(chǎn)品的組成部分。它直接影響最終產(chǎn)品使用性能，或導致產(chǎn)品所屬系統(tǒng)工作失效的產(chǎn)品，采購時需向供方提出專門的技術規(guī)范和指標要求的產(chǎn)品。B類：符合國家、國際標準，并已標準化、規(guī)格化的標準件、元器件、成附件等產(chǎn)品。通常只要提出件號、型號、廠家和簡單技術參數(shù)即訂購到產(chǎn)品。C類：用于本公司自制設備和試驗用的非裝機產(chǎn)品，包括標準件、元器件、成附件。D類：機加件的表面處理過程的外協(xié)。6.3.2 制定采購計劃6.3.2.1 采購部根據(jù)各部門的采購需求，包括設計開發(fā)的輸出和生產(chǎn)通知并按生產(chǎn)進度及庫存情況制定采購計劃，采購部負責人審核，總經(jīng)理或管理者代表批準后實施。6.3.3 采購信息6.3.3.1 采購信息是向外部提供方提供用于表述對采購產(chǎn)品的具體要求。在與外部提供方溝通前，應確保所規(guī)定的采購產(chǎn)品要求是充分與適宜的。6.3.3.2 技術部按照產(chǎn)品質量技術要求，提供技術標準，明確外購、外協(xié)產(chǎn)品的名稱、型號、規(guī)范、等級、圖樣、技術標準、質量特性和驗收標準等要求。 6.3.3.3 采購信息以采購計劃或采購合同/訂單形式向外部提供方發(fā)放。6.3.3.4 采購部負責采購信息的收集、匯總、傳遞和儲存，在發(fā)放采購信息前對合同/訂單條款（即向供方提供合同/訂單文本前）必須經(jīng)審核和批準，確保采購產(chǎn)品要求和信息能適合本公司生產(chǎn)和維修產(chǎn)品實際需要并且是全面的和適宜的。6.3.4合格供方內采購6.3.4.1 A類產(chǎn)品采購（裝于產(chǎn)品的元器件或產(chǎn)品主要原材料）采購：采購部根據(jù)采購計劃和要求，在經(jīng)批準的合格供方名錄中選擇合適的供方提交或簽訂采購合同。采購合同條款至少應包括下述內容： 采購產(chǎn)品的名稱、型號/件號、質量等級及質量證明文件要求：必要時有原制造廠批次、序號要求； 技術狀態(tài)、驗收標準與驗證方式； 違約責任； 必要時對供方提出質量管理體系，過程、程序、資源等方面的要求。6.3.4.2 采購合同經(jīng)供需雙方授權代表簽字、蓋合同專用章后方能生效。6.3.4.3 采購部向外部提供方提供的相應技術標準和圖樣等合同的附件，應做好發(fā)放記錄并與合同一起保存。6.3.4.4 采購部應妥善保管經(jīng)雙方簽署的正式采購合同作為產(chǎn)品采購的依據(jù)，并按文件控制程序向有關部門發(fā)放復印件（向財務部提供復印件，作為付款依據(jù)之一）。6.3.4.5 B類、C類產(chǎn)品采購 采購部根據(jù)采購計劃，向合格供方名錄中選取的合適供方提出詢價，包括：訂貨項目名稱、件號/型號、數(shù)量、周期和提供質量證明文件的要求等。 當收到廠家詢價回復后，根據(jù)“貨比三家”原則選擇報價和訂貨條件最佳的廠家確認其報價，包括單價、總金額（價格模式）、付款方式、確切供貨周期、運輸方式、索賠和退貨（違約責任）等。6.3.4.6 D類產(chǎn)品的外協(xié) 技術部根據(jù)生產(chǎn)任務及設計和開發(fā)的輸出，結合本公司工作環(huán)境、設施設備及員工技術水平和按規(guī)定允許的外包過程，確定機加產(chǎn)品的外包項目以及驗收標準，并在零件工藝過程卡上編寫產(chǎn)品的外包工序及工序內容。 銷售部從合格供方名錄中選擇合格和合適的外包單位，并與其聯(lián)系和充分地溝通，按簽訂的外協(xié)技術協(xié)議，并監(jiān)督外包過程的執(zhí)行。顧客要求時，外包過程須經(jīng)顧客同意。6.3.5非合格供方采購6.3.5.1如需采購的產(chǎn)品在現(xiàn)有合格供方內均不能提供的，需在非合格供方處進行采購，需按下列要求執(zhí)行：a) 采購部負責考查其供方的資質、業(yè)界口碑、價格等；b) 必要時需征得顧客同意；c) 采購部填寫非合格供方采購申請單，經(jīng)管理者代表批準后方能實施采購；d) 其余按本程序6.3.4執(zhí)行。6.3.5.2非合格供方采購經(jīng)3批次產(chǎn)品無質量問題，可將其納入合格供方進行管理。6.3.5采購產(chǎn)品的驗證6.3.5.1 采購產(chǎn)品的驗證應按采購合同或協(xié)議規(guī)定的驗收條件與驗證方式進行。6.3.5.2 對于在外部提供方現(xiàn)場實施驗證的產(chǎn)品，雙方應在采購合同中規(guī)定所采用的驗證