2009年證券從業(yè)資格考試試題—證券市場基礎知識命題預.doc

2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識命題預測考卷(四).txt如果我窮得還剩下一碗飯 我也會讓你先吃飽全天下最好的東西都應該歸我所有，包括你！先說喜歡我能死啊?別鬧，聽話。有本事你就照顧好自己，不然就老老實實地讓我來照顧你！2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識單選題題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。 A:直銷方式 B:代銷方式 C:承銷方式 D:分銷方式 題目2：關于紅籌股描述不正確的是( )。 A:紅籌股不屬于外資般 B:紅籌股屬于境外上市外資股 C:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票 D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 題目3：關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，下列說法錯誤的是( )。 A:有公司章程 B:有1000萬人民幣以上的注冊資本 C:具備中國證監(jiān)會要求其他條件 D:有健全的內(nèi)部管理制度 題目4：( )是指股票未來收益的現(xiàn)值。 A:股票的賬面價值 B:股票的內(nèi)在價值 C:股票的清算價值 D:股票的票面價值 題目5：下面不屬于金融債券的是( )。 A:短期融資券 B:證券公司債 C:央行票據(jù) D:保險公司次級債 題目6：按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由( )機構擔任。 A:證券公司 B:保險公司 C:基金管理公司 D:商業(yè)銀行 題目7：( )是指銀行及非銀行機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 A:國家債券 B:金融債券 C:政府債券 D:公司債券 題目8：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為( )。 A:政府債券 B:鐵路股票 C:公司債券 D:公司股票 題目9：通常由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。 A:證券登記結算公司 B:證券公司 C:證券交易所 D:證券業(yè)協(xié)會 題目10：目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是( ) A:中國進出口銀行 B:中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 C:國家發(fā)展銀行 D:中國銀行 題目11：1981-1994年，我國面向個人發(fā)行的國債一直只有一種，這種國債是（ ） 。 A:記名國債 B:記賬式國債 C:無記名國債 D:憑證式國債 題目12：( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。 A:社會公態(tài)股 B:集體股 C:法人股 D:國有股 題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。 A:股票的格式 B:股東享有的權利 C:股票的價值 D:股東的風險和收益 題目14：有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每( )個月召開一次。( ) A:二；3 B:二；6 C:一；6 D:一；3 題目15：股東大會是股份公司的( )。 A:決策執(zhí)行機構 B:法人代表 C:權力機構 D:監(jiān)督機構 題目16：資產(chǎn)證券化是( )。 A:風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 C:增強流動型創(chuàng)新的重要成果 D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。 A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 B:在期貨交易所交易的期貨合約 C:公司債券條款中包含的返售條約 D:公司債券條款中包含的贖回條約 題目18：我國的一次還本付息債券可視為( )。 A:無息債券 B:附息債券 C:貼現(xiàn)債券 D:都不正確 題目19：關于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。 A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標 B:一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標 C:以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的 D:債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型 題目20：股票的理論價格用公式表示為( )。 A:預期股息市場利率 B:預期股息必要收益率 C:預期股息無風險利率 D:每股凈資產(chǎn)必要收益率 題目21：債券與股票的比較，錯誤的是( )。 A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負債 B:債券和股票都屬于有價證券 C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定 D:盡管從單個債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)差異而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的 題目22：我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。 A:60 B:40 C:70 D:50 題目23：下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是( )。 A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值 B:一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌 C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準 題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。 A:債券 B:基金 C:股票 D:證券衍生產(chǎn)品 題目25：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是( )。 A:央銀行提高法定存款準備金率 B:政府大幅降低稅率 C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率 D:中央銀行在公開市場上大量買人證券 題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。 A:成長型基金、收入型基金和平衡型基金 B:國債基金、股票基金、貨幣市場基金 C:契約型基金和公司型基金 D:封閉式基金和開放式基金 題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。 A:包銷 B:代銷 C:自銷 D:招標發(fā)行 題目28：證券投資人是指通過證券而進行投資的( )。 A:各類機構法人和自然人 B:各類機構法人 C:自然人 D:政府機構 題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等( )只LOF在深圳證券交易所上市交易。 A:15 B:13 C:20 D:10 題目30：上市公司董事會成員中應當有( )的獨立董事。 A:12 B:13以上 C:12以上 D:13 2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識單選題二 題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的( )。 A:20 B:40 C:30% D:50 題目32：假設A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。 A:10 B:50 C:20 D:40 題目33：( )是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。 A:貨幣市場基金 B:指數(shù)基金 C:國債基金 D:股票基金 題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。 A:健全性 B:適中性 C:制衡性 D:監(jiān)督性 題目35：( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。 A:證券自營業(yè)務 B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務 C:證券承銷 D:融資融券業(yè)務 題目36：上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。 A:監(jiān)事會秘書 B:董事會 C:監(jiān)事會 D:董事會秘書 題目37：安全性高的有價證券是( ) A:公司債券 B:企業(yè)債券 C:國債 D:股票 題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。 A:財產(chǎn)股息 B:股票股息 C:建業(yè)股息 D:負債股息 題目39：“三公”原則不包括( )。 A:公開 B:公平 C:公認 D:公正 題目40：基金法，關于基金的募集，下列說法正確的是( )。 A:基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求 B:基金份額上市交易的條件 C:基金管理人的職責及禁止行為 D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定 題目41：設在一個交易所進行認股權證的交易，某認股權證的市價為250元，每手認股權限證為100張，一共可購買500股普通股股票，每股普通股的認股價是96元，那么其行使價格為( )元。 A:1010 B:1210 C:710 D:960 題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是( )。 A:基金托管人 B:基金持有人 C:證券交易所 D:基金管理人 題目43：下列對社會公益基金認識不正確的是( )。 A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金 B:社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金 C:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構投資者 D:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值 題目44：根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。 A:價格招標、收益率招標和繳款期招標 B:價格招標，單一價格中標和多種價中標 C:單一價格中標和多種價格中標 D:荷蘭式招標和美式招標 題目45：利率期貨以( )作為交易的標的物。 A:浮動利率 B:固定利率的有價證券 C:市場利率 D:固定利率題目46：從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。 A:景氣變動 B:財政政策 C:心理因素 D:貨幣政策 題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行（）結算制度。 A:多級法人 B:會員法人 C:獨立法人 D:社團法人 題目48：發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。 A:儲蓄國債(電子式) B:記賬式國債 C:憑證式國債 D:財政債券 題目49：金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。 A:聯(lián)動性 B:不確定性或高風險性 C:期限性 D:跨期性 題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。 A:自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民 B:在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責 C:一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法 D:正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（ ） 。 A:上市證券、非上市證券 B:公募證券、私募證券 C:股票、債券 D:政府證券、政府機構證券、公司證券 題目52：中國證監(jiān)會在( )年加入了證監(jiān)會國際組織。 A:1998 B:1995 C:1992 D:2001 題目53：在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為( )兩個品種。 A:國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券 題目54：( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 A:金融互換 B:金融期貨 C:金融遠期合約 D:金融期權 題目55：目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費 A:2 B:25 C:15 D:1 題目56：下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是( )。 A:是委托人、受益人與受托人的關系 B:是相互制衡的關系 C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理 D:是所有者和經(jīng)營者之間的關系 題目57：基金管理人與托管人之間是()。 A:委托者與受托者 B:丸所有者與經(jīng)營者 C:經(jīng)營者與監(jiān)管者 D:受托者與委托者 題目58：有價證券是( )的一種形式。 A:貨幣資本 B:商品資本 C:權益資本 D:虛擬資本 題目59：( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。 A:上市公司證券發(fā)行管理辦法 B:證券發(fā)行與承銷管理辦法 C:公司法 D:首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 題目60：關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。 A:封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定 B:制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則 C:對上市公司進行監(jiān)管 D:提供證券交易的場所和設施2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識多選題一 題目61：以下屬于我國金融證券的是( )。 商業(yè)銀行次級債券 證券公司債券 混合資本債券 證券公司短期融資債券 題目62：金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。 投機功能 套期保值功能 價格發(fā)現(xiàn)功能 套利功能 題目63：保證公司債券的擔保人可以是( )。 信譽好的銀行 政府 發(fā)行人 舉債公司的母公司 題目64：境外上市外資股主要由( )股構成。 S H N B 題目65：按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。 場外股票基金 場內(nèi)股票基金 一般股票基金 專門化股票基金 題目66：根據(jù)我國基金法的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式? 按基金合同的約定進行清盤 基金份額持有人申請贖回的基金 封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 延長基金合同期限 題目67：金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。 金融遠期合約 金融期貨 金融互換和結構化衍生工具 金融期權 題目68：證券投資基金份額持有人享有基金的( )。 收益權 表決權 信息知情權 經(jīng)營管理權 題目69：關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險 金融機構的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具盼發(fā)展 新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段 題目70：基金收益主要來源于( )。資本利得 利息 紅利 股息 題目71：關于獨立董事以下說法正確的是( )。 可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開l臨時股東會、提議召開董事會 應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規(guī)，誠實信用 指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見 題目72：申請創(chuàng)新試點的證券公司必須符合下列哪些要求?( ) 證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設立的公司，持續(xù)經(jīng)營12個月以上(含12個月) 既經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時也經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、或證券自營業(yè)務、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務、或其他證券業(yè)務的證券公司，最近半年凈資本不低于8億元 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，證券自營業(yè)務、債券回購業(yè)務等業(yè)務嚴格按照證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法、證券公司證券自營業(yè)務指引及相關法律法規(guī)要求規(guī)范操作 設立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年)，具有一定的業(yè)務規(guī)模 題目73：恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。 恒生香港25 恒生50 恒生100 恒生中國內(nèi)地25 題目74：公司法關于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。 監(jiān)事會無權向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議 有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人 監(jiān)事可以提出召開I艋時監(jiān)事人會議 出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字 題目75：關于外國債券論述正確的是( )。 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家 在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券 在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券 外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券 題目76：證券法關于信息披露文件的責任主體，主要包括( )。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人 證券公司、保薦人 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人 證券服務機構 題目77：試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受( )的監(jiān)管。 中國證監(jiān)會的派出機構 證券交易所 中國證券業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會及派出機構 題目78：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。 19931995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期 從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進入了再度發(fā)展期 19841986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期 19871992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期 題目79：下列說法中，正確的是( )。 承購包銷又稱私募發(fā)行 承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 招標發(fā)行指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式 定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 題目80：股東大會的權力包括( )。 制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 修改公司章程 對發(fā)行公司債券作出決議 2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識多選題二題目81：為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有( )。 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施 因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 漲跌停板規(guī)定 題目82：證券市場監(jiān)管的意義包括( )。 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 是保障廣大投資者權益的需要 是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) 是維護市場良好秩序的需要 題目83：在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（ ） 。 監(jiān)事持有的股權，個別監(jiān)事持有超過10的股權 互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5的股權 策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30的股權 董事持有的股權，個別董事持有超過5的股權 題目84：我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。 規(guī)模越來越大 市場創(chuàng)新日新月異 期限趨于多元化 發(fā)行方式趨于市場化 題目85：契約型基金的當事人有( )。 托管人 管理人 證券公司 投資者 題目86：規(guī)范類證券公司的申請條件包括( )等。 規(guī)范運作 公司治理 保證金獨立存管 摸清風險底數(shù) 題目87：股息的分配可以采用( )。 現(xiàn)金的形式 股票的形式 債券或應付票據(jù)等負債的形式 現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 題目88：財政政策對股價的影響表現(xiàn)在( )。 通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā) 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價 在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價 題目89：債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為( )。 市場利率下降，基金收益上升 市場利率上升，基金收益下降 市場利率上升，基金收益上升 市場利率下降，基金收益下降 題目90：證券發(fā)行市場，由( )組成。 證券中介機構 信托投資公司 證券投資者 證券發(fā)行人 題目91：關于外匯期貨敘述正確的有( )。 外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出 外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，不能規(guī)避金融性匯率風險 外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 題目92：單獨或合并持有證券公司5以上股權的股東，可以( )。 向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人 向股東會提出議案 推選經(jīng)理候選人 修改公司章程 題目93：關于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。 亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思 亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題 亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 題目94：根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。 債權類資產(chǎn)的遠期合約 股權類資產(chǎn)的遠期合約 遠期利率協(xié)議 遠期匯率協(xié)議 題目95：記賬式國債的特點有( )。 可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好 上市后價格隨行就市，具有一定的風險 可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行 題目96：公司的公積金來源有( )。 股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分 依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 股東大會決議后提取的任意公積金 公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 題目97：按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。 欺詐客戶行為 操縱市場 虛假陳述行為 內(nèi)幕交易行為 題目98：屬于2006年新證券法對原證券法修改之處的是( )。 取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制 明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度 允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務 增加了公司章程的要求 題目99：我國有關法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。 基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值 基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配1次 基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配 基金投資虧損，或者基金當年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配 題目100：利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準的有( )。 注冊資本由1億增資到2億 計劃撤銷其在上海的分公司 一持股達9的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人 計劃收購另一證券公司在北京的分公司 2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識判斷題一 題目101：債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言市場價格比較穩(wěn)定。( ) A:對 B:錯 題目102：國際上影響最大的道?瓊斯股價平均數(shù)就采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)。( )A:對 B:錯 題目103：截至2006年底，中國企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達到73家，發(fā)行存托憑證69種。( ) A:錯 B:對 題目104：根據(jù)我國政府對晡呵D的承諾，加入后3年內(nèi)，我國證券允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過12。( ) A:對 B:錯 題目105：公司法的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司，股東和債權的合法公益，促進證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( ) A:錯 B:對 題目106：申請評審的證券公司要先行完成摸清風險底數(shù)的工作，并由注冊地的中國證券業(yè)協(xié)會進行核查。( ) A:錯 B:對 題目107：首次公開發(fā)行的股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( ) A:錯 B:對 題目108：有價證券雖然代表著一定量的財產(chǎn)權利，但它本身并沒有價值，只是一種虛擬資本。( ) A:錯 B:對 題目109：歐洲債券是外國債券的一種。( ) A:對 B:錯 題目110：我國公司法規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等；并且不允許發(fā)行無面額股票。( ) A:錯 B:對 題目111：中央銀行提高再貼現(xiàn)率將導致股價下降。( ) A:對 B:錯 題目112：“以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。( ) A:對 B:錯 題目113：一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。( ) A:對 B:錯 題目114：債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。( ) A:對 B:錯 題目115：深圳證券交易所于1989年11月15日籌建，1991年4月11日經(jīng)中國人民銀行批準成立，7月3日正式營業(yè)。( ) A:對 B:錯 題目116：證券公司應當設總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則。( ) A:錯 B:對 題目117：股價的漲跌和公司盈利的變化并不是同時發(fā)生的，通常盈利的變化要先于股價的變化，但股價的變動幅度要大于盈利變化幅度。( ) A:對 B:錯 題目118：金融期權本身不能作為金融期權的標的物。 A:錯 B:對 題目119：虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格，但其變化并不完全反映實際資本額的變化。( ) A:對 B:錯 題目120：我國有關法規(guī)規(guī)定基金收益分配，基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配。 A:錯 B:對 題目121：公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。( ) A:錯 B:對 題目122：國家債券發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。 A:對 B:錯 題目123：有價證券的收益隨著企業(yè)經(jīng)營狀況的波動而波動，具有很大的風險性，所以又稱為變動收益證券。 A:錯 B:對 題目124：一般而言，協(xié)定價格與市場價格間的差距越大，時間價值越小；反之，則時間價值越大。( ) A:錯 B:對 題目125：固定收益證券不易受到購買力風險的損害。( ) A:錯 B:對 題目126：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。 A:錯 B:對 題目127：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50，E成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。( ) A:錯 B:對 題目128：日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券分司。( ) A:錯 B:對 題目129：協(xié)定價格是指期權的買賣雙方在期權成交時約定的，在期權合約被執(zhí)行時交易雙方實際買賣基礎資產(chǎn)的價格。（ ） A:錯 B:對 題目130：封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。( ) A:錯 B:對 2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識判斷題二題目131：基金是問接投資工具。( ) A:對 B:錯 題目132：自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。( ) A:錯 B:對 題目133：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( ) A:對 B:錯 題目134：外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( ) A:對 B:錯 題目135：可轉(zhuǎn)換債券的市場價格以供求關系為基礎并受理論價值的影響。A:錯 B:對 題目136：國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。A:對 B:錯 題目137：基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( ) A:對 B:錯 題目138：根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。( ) A:對 B:錯 題目139：股票基金通常被認為是低風險的投資工具。( ) A:錯 B:對 題目140：證券法確立了我國公司的法律地位及其設立，組織運行和終止等過程的基本法律準則。( ) A:對 B:錯 題目141：目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免納個人所得稅。( ) A:錯 B:對 題目142：基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。 A:錯 B:對 題目143：保證金的水平由交易所或結算所制定，為了規(guī)避風險初始保證金的比率被嚴格限定期貨合約價值的5一10，最低不能低于4。( ) A:對 B:錯 題目144：新公司法取消了對公司提取公益金的強制性要求。( ) A:錯 B:對 題目145：銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限于國債的基金。( ) A:對 B:錯 題目146：上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( ) A:對 B:錯 題目147：固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( ) A:對 B:錯 題目148：證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。( ) A:對 B:錯 題目149：中央政府發(fā)行債券的主要目的是解決由政府投資的公共設施或重點建設項目的資金需要和彌補國家財政赤字。( ) A:對 B:錯 題目150：上市公司證券發(fā)行管理辦法適當降低了上市公司的財務指標要求，即將現(xiàn)行的凈資產(chǎn)收益率要求從10降低到6。( ) A:錯 B:對 題目151：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分另0屬于不同的國家。( ) A:對 B:錯 題目152：社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項保險基金組成。( ) A:錯 B:對 題目153：在2002年10月1日之前，我國的證券登記結算是由上海證券交易所。成立的上海證券中央登記結算公司和深圳證券交易所成立的深圳證券登記結算公司以及各自的地方證券登記結算公司完成的。( ) A:錯 B:對 題目154：基金份額持有人是基金一切活動的中心。 （ ） A:錯 B:對 題目155：現(xiàn)代股份制公司都能發(fā)行股票。( ) A:對 B:錯 題目156：通貨膨脹一般都會造成股價下降。( ) A:對 B:錯 題目157：股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創(chuàng)造股東的權利。( ) A:錯 B:對 題目158：可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。( ) A:錯 B:對 題目159：歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。 A:對 B:錯 題目160：注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。( ) A:錯 B:對 2009年證券從業(yè)資格考試試題證券市場基礎知識多選題二 題目161：有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。 債券 資本 所有權 貨幣 題目162：在我國，社?；鹩? )組成。 福利基金 社會保險基金 企業(yè)基金 社會保障基金 題目163：屬于證監(jiān)會“準司法權”的是( )。 對通信記錄的調(diào)查取證權 限制出境權和禁止處分財產(chǎn)權 證券市場禁人權 凍結查封 題目164：首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對預先披露的時間、地點和內(nèi)容作出了哪些具體規(guī)定?( ) 規(guī)定在中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行預先披露 規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預先披露 規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預先披露 預先披露的內(nèi)容為招股說明書申報稿 題目165：近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。 交易所交易基金 上市開放式基金 衍生證券投資基金 開放式指數(shù)基金 題目166：20世紀初，資本