中國中投證券公司調(diào)查報告.doc

中國中投證券公司調(diào)查報告姓 名：馮逸清學 號：11082006專 業(yè)：金融工程班 級：11商62（一）市場定位中國中投證券有限責任公司（簡稱“中投證券”）于2005年9月28日在深圳注冊成立，是一家全國性綜合類的證券公司，由中央?yún)R金投資有限責任公司全資控股，注冊資本金50億人民幣。目前設有北京分公司、上海設有分公司，在全國擁有110家營業(yè)網(wǎng)點，控股天琪期貨公司、瑞石投資公司、中投證券（香港）金融控股有限公司、中投證券投資有限公司。公司成立以來，經(jīng)紀業(yè)務市場份額穩(wěn)步上升，2009年托管資產(chǎn)總規(guī)模一舉突破萬億元，列同業(yè)第四名。企業(yè)融資業(yè)務已累計完成債權主承銷金額698.61億元，完成股權主承銷金額376.56億元，被深圳交易所評為2009年度最佳保薦機構。資產(chǎn)管理業(yè)務已成功發(fā)行四只理財產(chǎn)品，凈值排名穩(wěn)居行業(yè)前茅。證券投資業(yè)務在證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的2008年證券公司自營業(yè)務實現(xiàn)收益率排名中位于第二名。創(chuàng)新業(yè)務、結構融資業(yè)務、金融衍生品業(yè)務、期貨IB業(yè)務等創(chuàng)新業(yè)務均取得可喜成績。新一代集中交易系統(tǒng)、多銀行存管系統(tǒng)、“一柜通”前臺營業(yè)管理系統(tǒng)等多個金融創(chuàng)新項目獲得行業(yè)協(xié)會和政府頒發(fā)的多重獎項。秉承“以專業(yè)精神和卓越服務，提升客戶價值”的理念，以“服務、人本、創(chuàng)新”為核心價值觀，規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營，公司致力于成為最具競爭力最具價值創(chuàng)造力的一流現(xiàn)代投資銀行。（二）功能服務二 多渠道、多產(chǎn)品、多層次，營銷服務網(wǎng)絡日趨成熟1.分布于全國主要中心城市的105家營業(yè)部和24家服務部，12家營銷中心，實行標準化的營銷和服務，配備了先進、高效的信息通訊設備，建立了優(yōu)雅、整潔的交易環(huán)境，結成了一個覆蓋面廣泛的營銷服務網(wǎng)絡，客戶可在其中任一家營業(yè)部得到通買通賣、通存通兌的“一站式”服務。2.作為首家全面實現(xiàn)保證金第三方存管和雙幣種銀行存管的券商，中投證券已與建行、農(nóng)行、工行、中行、招行、交行、興業(yè)銀行、華夏銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、上海銀行、廣發(fā)銀行、深圳發(fā)展銀行等多家銀行建立起銀證合作關系，3000多名派駐銀行網(wǎng)點的客戶經(jīng)理將為客戶提供便捷、周到的貼身服務。3.改版后的中投證券網(wǎng)站將提供更為全面、更為及時、更為權威的財經(jīng)資訊，強大的技術支持使得網(wǎng)上交易更為穩(wěn)定、快捷、安全，大客戶專用交易通道使客戶在瞬息萬變的市場中搶占先機。4.交易品種涵蓋A股、B股、封閉式基金、開放式基金、國債、企業(yè)債、權證以及其它有價證券，投資者可任意選擇熱鍵自助、電話自助、遠程自助、網(wǎng)上自助等多種委托方式。5.中投證券具有代辦股份轉讓資格，可以滿足客戶投資三板市場的需求。（三）組織結構內(nèi)設部門公關外事部負責公司的媒體事務、公共關系、信息披露、國別研究、聲譽風險、外事活動與國際合作；分析研究宏觀經(jīng)濟金融形勢、全球公共政策和國別政策；承擔國際咨詢委員會秘書處工作。法律合規(guī)部負責公司的法律和合規(guī)事務，控制公司的法律風險，為公司各類業(yè)務提供法律支持，以保障公司資產(chǎn)和收益的安全性；保障公司投資及運作的外部合規(guī)，并配合公司其他相關部門，保障公司內(nèi)部運作的合規(guī)性。辦公室/董事會辦公室負責公司日常行政辦公及后勤服務管理；承擔公司董事會、執(zhí)委會等秘書事務；負責公司綜合文件起草、公文運轉、檔案、統(tǒng)計、安全保密、公司采購管理等工作。 資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略研究部負責擬定和調(diào)整投資政策、戰(zhàn)略資產(chǎn)配置方案，管理總體投資目標；跟蹤研究全球經(jīng)濟、金融市場、重點行業(yè)、主要經(jīng)濟體的發(fā)展動態(tài)；承擔投資決策委員會秘書處工作；負責對投資項目從決策后到投資前的監(jiān)督管理工作；負責公司被動資產(chǎn)投資，暫時代管公司交易室。股權策略投資部負責以積極方式投資公開市場股票，投資方式可選擇自營或外包。債券與絕對收益投資部負責以積極方式投資各類債券資產(chǎn)、各類絕對收益產(chǎn)品、公開市場大宗商品產(chǎn)品及外匯絕對收益產(chǎn)品。私募股權投資部負責除資源能源、農(nóng)林牧漁、基礎設施外的泛行業(yè)直接與間接的股權或類股權投資。專項投資部負責以直投或基金方式管理資源能源、基礎設施、農(nóng)林牧漁、黃金貴金屬等集中度較高領域的股權或類股權投資。投資運營部 負責公司交易匹配、投資活動的后臺結算交割、投資資產(chǎn)變動的處理和維護等投資后管理工作；處理日常投資交易數(shù)據(jù)及其維護；托管行、清算行的選聘、評估和日常管理；SPV公司開設；新產(chǎn)品上線測試等工作。風險管理部負責擬定公司風險管理政策框架；建立和維護風險管理系統(tǒng)，識別、評估和監(jiān)控投資業(yè)務中涉及的各類風險；建立健全風險監(jiān)測、預警及危機處理機制，提出重大風險解決方案；計算風險調(diào)整后收益，評估投資業(yè)績；承擔風險管理委員會秘書處工作。財務部負責公司會計核算，根據(jù)國家會計準則編制會計報表和年度決算報告；編制和執(zhí)行公司年度財務收支預算，并提供公司經(jīng)營狀況財務分析報告；管理公司存量資金；負責投資交易資金的清算與結算。人力資源部負責擬定公司人才戰(zhàn)略，進行公司人力資源規(guī)劃、開發(fā)、配置和管理；建立并實施績效考核、薪酬福利及培訓制度，為公司持續(xù)發(fā)展提供有國際競爭力的人才支持和保障。信息技術部 負責公司信息技術系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)、建設、管理和維護，為公司的投資和運營提供信息技術支持。紀檢監(jiān)察部負責公司的反腐倡廉工作；負責公司紀檢監(jiān)察制度的制定和實施，建設和完善公司內(nèi)部懲防體系；對員工遵紀守法情況進行監(jiān)督檢查；調(diào)查處理違紀違法案件。監(jiān)事會辦公室/內(nèi)審部負責制定監(jiān)事會工作制度和內(nèi)部審計規(guī)章制度；建立并完善反舞弊工作機制；組織內(nèi)部審計、協(xié)助開展外部審計，提出整改建議并督促實施；協(xié)助監(jiān)事會對董事、高級管理人員和其他相關人員履職盡職情況開展監(jiān)督和評估。其實中投的發(fā)展也是一波三折的早期投資中投在創(chuàng)始之初，因投資黑石集團、摩根士丹利等公司出現(xiàn)巨大的賬面虧損，遭受社會輿論的廣泛質(zhì)疑，隨后在2008年刻意放緩了投資速度，將全年新增投資壓縮在48億美元的規(guī)模。 黑石集團項目 2007年5月末，籌備中的中投公司與黑石集團(BlackStone)達成30億美元的投資意向。黑石集團已于2007年6月22日在紐約證券交易所上市，其初始發(fā)行價為每股31美元。中投公司購買黑石股票的成本大約為每股29.605美元，并承諾四年內(nèi)不予出售。 摩根士丹利公司項目 2007年12月19日，中投公司購買摩根士丹利公司56億美元面值的到期強制轉股債券，占摩根士丹利當時股本的約9.86%。2009年6月，中投公司再次購入摩根士丹利12億美元普通股，保持摩根士丹利股本擴大后的持股比例約9.86%不變4。中投不進入摩根士丹利董事會。 策略調(diào)整進入2009年，中投一改此前過于偏重北美與歐洲金融市場的投資策略，主抓境外與境內(nèi)新興市場，主要投向資源、地產(chǎn)等更具抵抗通脹能力的非金融資產(chǎn)。2009年7月，中投公司耗資2.11億英鎊（約25億元人民幣），收購世界最大酒商英國帝亞吉歐約1.1%的股權，為該公司的第九大投資者5。9月，中投投資19億美元，購買印尼最大煤炭生產(chǎn)商PT Bumi Resources公司發(fā)行的債券型工具；認購在港上市的上海恒盛地產(chǎn)2,000萬-3,000萬美元的新股，用以支持這家公司在內(nèi)地開發(fā)上海、合肥及其他地區(qū)的新地