冷庫工程責任追究報告(初稿).doc

關(guān)于物流園、洛陽冷庫建設(shè)情況的調(diào)查報告根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的委托與授權(quán)，法律事務(wù)部結(jié)合資產(chǎn)運營事業(yè)部等相關(guān)部門，就物流園A區(qū)冷庫、洛陽基地二期冷庫存在的問題所涉及的責任追究事項進行調(diào)查。在具體實施過程中，除要求資產(chǎn)運營事業(yè)部提供相關(guān)資料外，經(jīng)資產(chǎn)運營事業(yè)部副總經(jīng)理同意，由李惠民、何斌科、朱根福組成特別調(diào)查小組，對相關(guān)人員采取個別談話的方式，了解情況?，F(xiàn)將目前已基本清楚的調(diào)查結(jié)果，報告如下：一、物流園A區(qū)冷庫存在的主要問題及對應(yīng)的責任者（一）關(guān)于規(guī)劃設(shè)計1、建筑結(jié)構(gòu)序號問題描述差異分析及造成的問題責任者1設(shè)計建筑為土建結(jié)構(gòu)加現(xiàn)場噴涂聚氨酯保溫，而實際卻是土建結(jié)構(gòu)聚氨酯成型板保溫方式。土建冷庫修給為成型板保溫為見到變更設(shè)計單，設(shè)計院變更圖紙及說明，此方式在原設(shè)計上面增加保溫成本10%，總建筑成本增加30%；總工辦，項目開發(fā)，監(jiān)理，施工單位。2冷庫、月臺，冷庫門口地坪起塵，裂口，破損，翻砂1、 設(shè)計為C25混凝土，在物流庫由于碾壓系數(shù)高，在2000年就已實際提高了冷庫地坪的混凝土硬度標準為C30、C35，設(shè)計院依舊按照一般儲藏性冷庫設(shè)計；2、 施工中未把控設(shè)計規(guī)范要求的水灰比，硬度指標：目前未找到混凝土到場驗收單，質(zhì)檢單位出具的材料檢測合格證明。設(shè)計單位國內(nèi)貿(mào)易工程設(shè)計研究院設(shè)計二所；施工單位、監(jiān)理工程師、總工辦，部內(nèi)及現(xiàn)場制冷工程師賀清亮、石殿卿34120厚C25鋼筋混凝土，內(nèi)配10150雙向雙層鋼筋網(wǎng)，隨打隨抹，初凝時壓入耐磨材料10150鋼筋網(wǎng)片的荷載設(shè)計師多少，此設(shè)計的荷載偏大，在公司物流庫為9.5高，4層貨架，每層0.8噸，每平米的荷載平均不到30KN，鋼筋都投入在68.7噸。未見設(shè)計院出具結(jié)構(gòu)結(jié)算，地坪荷載計算說明。設(shè)計單位國內(nèi)貿(mào)易工程設(shè)計研究院；總工辦。 5經(jīng)物流公司反映，在維修5號冷庫門口地坪時，發(fā)現(xiàn)地坪內(nèi)鋼筋為6200.1、 鋼筋偏小，在門口的高碾壓區(qū)，強度不足，造成地坪損壞不已維修；2、 未見設(shè)計變更單；3、 未找到隱蔽工程驗收記錄。施工單位、項目經(jīng)理閆恒超、部內(nèi)及現(xiàn)場制冷工程師賀清亮、石殿卿2、制冷工藝序號問題描述差異分析及造成的問題責任者1排水管安裝坡度為0.8%，接管位置為直角，低于設(shè)計標準（1%及45角），排水總管從4組變更為2組。造成排水不及時，管道內(nèi)冰堵1、 安裝單位為按圖紙進行安裝；2、 變更手續(xù)不齊全，隨意性大，未有設(shè)計院確認的簽字；制冷設(shè)備安裝單位濟南大森制冷工程有限公司；監(jiān)理單位平頂山中平工程監(jiān)理有限公司、項目經(jīng)理閆恒超、現(xiàn)場制冷工程師石殿卿、驗收組成員2蒸發(fā)器設(shè)計過多（20臺），蒸發(fā)面積過大，冷風機配置過多，造成設(shè)備耗能太大。投資大于優(yōu)化設(shè)計在15%。1、 設(shè)計不足，設(shè)備選型存在問題；2、 施工未作優(yōu)化變更設(shè)計單位國內(nèi)貿(mào)易工程設(shè)計研究院；總工辦，項目經(jīng)理閆恒超、部內(nèi)及現(xiàn)場制冷工程師賀清亮、石殿卿（二）關(guān)于施工建設(shè)與驗收1、土建施工問題序號問題描述原因分析責任者1冷庫地坪設(shè)計為10150雙向雙層鋼筋網(wǎng)，在5號冷庫門口地面損壞維修時發(fā)現(xiàn)為6150雙向雙層鋼筋網(wǎng)（特別說明：A、資產(chǎn)運營事業(yè)部目前沒有找到一份土建工程變更通知單；B、5號庫內(nèi)及其他庫是否存在鋼筋網(wǎng)與設(shè)計不符情況，需選點驗證）如果是施工單位偷工減料，那么就是監(jiān)理單位、公司項目經(jīng)理、現(xiàn)場土建工程師監(jiān)督不力；如果是未經(jīng)設(shè)計單位同意的變更，則總工辦應(yīng)承擔全部責任，門口局部變更的合理性存在問題。驗收時未作處理說明施工單位偷工減料，則應(yīng)有施工單位中國有色金屬工業(yè)六冶第一工程公司、監(jiān)理單位一鄭州誠智建設(shè)有限公司、項目經(jīng)理閆恒超、現(xiàn)場土建工程師承擔責任；未經(jīng)設(shè)計單位同意的變更，則應(yīng)有總工辦2風機吊點、制冷管道，電纜穿墻位置結(jié)冰，形成冷橋。風機管道庫板吊頂安裝吊點斷冷橋處理不到位；驗收時疏于發(fā)現(xiàn)（2011年8月最終驗收確認表，未提及此問題）施工單位濟南大森制冷工程有限公司、監(jiān)理單位一平頂山中平工程監(jiān)理有限公司、驗收組成員郭伯嶺、聞榮超、趙雷、楊軻、王曉亮、楊迎春3、冷庫頂部電纜部分無橋架，接線未按設(shè)計要求進行接駁，線纜未作保護。施工偷工減料，不按圖紙設(shè)計施工，現(xiàn)場監(jiān)理不到位，管理虛設(shè)，驗收走過場。項目部，監(jiān)理單位，施工單位，驗收小組。4、冷庫地坪損壞，破裂，翻砂，起塵，沉降。施工把控不足，管理不到位，未見混凝土檢測證明，未找到隱蔽工程驗收單施工單位，項目開發(fā)部，項目組，監(jiān)理。3、設(shè)備及設(shè)備配置序號問題描述原因分析責任者1蒸發(fā)器沒有安全防護罩設(shè)備供貨單位產(chǎn)品質(zhì)量洛陽隆華制冷設(shè)備有限公司2冷風機出現(xiàn)橫擔變形設(shè)備供貨單位產(chǎn)品質(zhì)量洛陽隆華制冷設(shè)備有限公司4、驗收問題序號問題描述原因分析責任者1隱蔽工程未有驗收記錄監(jiān)管缺失且嚴重違反隱蔽工程的驗收規(guī)范項目經(jīng)理閆恒超、相關(guān)隱蔽工程工程師王福義、閆鵬飛2設(shè)計變更手續(xù)不齊全，無法對設(shè)計單位進行責任追究找到的幾份變更通知單記載：經(jīng)總工辦確定、設(shè)計院口頭同意總工辦正副總工張玉雷、王傳紅（三）關(guān)于運營與操作問題序號問題描述原因分析責任者1常溫產(chǎn)品，未經(jīng)過速凍將產(chǎn)品中心溫度降至要求溫度的-18就入-20冷藏庫，造成4大問題：能源消耗；設(shè)備損壞；建筑損壞；產(chǎn)品損傷違背操作規(guī)范使用單位物流公司2融霜無程序，無指導(dǎo)操作手冊，融霜無時間規(guī)定，無量化標準，隨意性較大，員工怕麻煩，融霜次數(shù)在一周才一次，把冷風機系統(tǒng)當成盤管系統(tǒng)，一周融霜，一次未融干凈，累次增加，就造成蒸發(fā)器冰塞的問題發(fā)生流程、制度不完善，執(zhí)行不力建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部移交未提供；使用單位物流公司未建立；使用單位物流公司執(zhí)行不力，建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部對自己的產(chǎn)品使用缺乏查驗與使用監(jiān)督3無及時有效對接：對倉庫貨物進貨情況不了解，不熟悉，只管開機降溫，過程把控不力，溝通不到位，未能很好的根據(jù)進貨情況，溫度情況來調(diào)節(jié)機組運行，能耗管控不足流程、制度不完善，執(zhí)行不力使用單位物流公司二、洛陽基地二期冷庫存在的主要問題及對應(yīng)的責任者序號問題描述原因分析責任者1二期物流冷庫庫板開裂，其原因?qū)儆谠诎惭b時，板縫過大，密封膠質(zhì)量不良，在冷庫降溫時，引起保溫板的收縮，縫隙密封膠開裂，造成冷庫跑冷。直接損失是：冷庫保溫性能下降，庫溫溫升過快，制冷系統(tǒng)運行時間及頻率增加，能耗增加跑冷屬于安裝單位的安裝質(zhì)量問題；使用單位未及時反饋；建設(shè)單位未及時通知施工單位進行徹底整改（據(jù)資料反映：總工辦何斌科早在2010年11月22日就對上述等問題提交了報告，而使用單位物流公司直到2011年12月1日才在其洛陽基地存在問題的書面反饋中第一次提到“庫板跑冷”）安裝單位北京士興鋼結(jié)構(gòu)有限公司；使用單位物流公司承擔未及時反饋之責；建設(shè)單位承擔未及時徹底整改之責4管理不善，操作不善引起以下原因：蒸發(fā)器融霜不盡，造成效率降低，能耗增加流程、制度不完善，執(zhí)行不力使用單位物流公司承擔管理、操作不善之責；建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部承擔監(jiān)督不力之責5蒸發(fā)冷缺乏管理，保養(yǎng)，填料也坍塌，污泥，藻類封堵，使蒸發(fā)冷作用降低，系統(tǒng)壓力升高，負荷增加，能耗增加流程、制度不完善，執(zhí)行不力使用單位物流公司承擔管理、保養(yǎng)不善之責；建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部承擔監(jiān)督不力之責 三、其他主要問題及對應(yīng)的責任者序號問題描述原因分析責任者1未找到材料入場驗收資料制度執(zhí)行不力；資料歸檔保管缺失項目經(jīng)理，相關(guān)現(xiàn)場工程師2未找到隱蔽工程驗收資料制度執(zhí)行不力；資料歸檔保管缺失項目經(jīng)理，相關(guān)現(xiàn)場工程師3未找到上下工序交接資料，特別是對混凝土澆筑、凝固過程監(jiān)督不力制度執(zhí)行不力項目經(jīng)理，相關(guān)現(xiàn)場工程師4設(shè)計變更未經(jīng)設(shè)計單位簽章同意缺乏風險意識總工辦5設(shè)計變更資料不全制度執(zhí)行不力；資料歸檔保管缺失總工辦6未找到工程竣工初驗資料制度執(zhí)行不力；資料歸檔保管缺失相關(guān)驗收成員7對設(shè)計單位的設(shè)計圖紙審核把關(guān)不嚴總工辦8設(shè)計變更論證不充分總工辦9監(jiān)督不力制度不完善且執(zhí)行不力建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部10整改不及時、不徹底制度不完善且執(zhí)行不力建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部11未找到竣工圖紙等資料制度不完善且執(zhí)行不力建設(shè)單位資產(chǎn)運營事業(yè)部111等問題的發(fā)生，說明資產(chǎn)運營事業(yè)部主要領(lǐng)導(dǎo)在管理、制度流程制定、執(zhí)行力等方面存在嚴重不足12操作不善制度不完善且執(zhí)行不力使用單位13維護不善制度不完善且執(zhí)行不力使用單位14反饋不及時、不準確制度不完善且執(zhí)行不力使用單位1214等現(xiàn)象的發(fā)生，說明使用單位愛好公司財物、節(jié)約能耗等降低生產(chǎn)成本意識不強15最終驗收確認表記載內(nèi)容與實際情況不符驗收制度流程不完善，執(zhí)行不力驗收成員使用部門物流公司：蔡曉輝、趙雷、 、聞榮超、郭伯嶺、時紅旗；項目部門：魏勝利、楊軻；財務(wù)部門：盧廣濤；驗收負責人：楊迎春四、責任追究建議 基于上述分析，根據(jù)與設(shè)計、施工安裝、監(jiān)理、設(shè)備供應(yīng)等相關(guān)單位的合同，公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定，特提出如下責任追究建議： （一）設(shè)計、施工、供貨等相關(guān)單位1、物流園設(shè)計單位國內(nèi)貿(mào)易工程設(shè)計研究院其設(shè)計存在兩處錯誤，多出缺陷，鑒于其與公司的長期合作關(guān)系，建議在其他項目的款項支付中扣減相應(yīng)費用，以彌補公司損失。2、物流園制冷設(shè)備安裝單位濟南大森制冷工程有限公司 其安裝存在多處未按照設(shè)計圖紙進行，建議在其他項目的款項支付中扣減相應(yīng)費用，以彌補公司損失。3、物流園制冷系統(tǒng)安裝監(jiān)理單位平頂山中平工程監(jiān)理有限公司其對安裝單位未盡到對設(shè)計技術(shù)提出建議，對施工單位未按設(shè)計施工情形未予制止與糾正，依照合同約定應(yīng)賠償損失。其在本項目款項已支付完畢，如采取法律行動，需進一步收集相關(guān)證據(jù)。4、物流園土建施工單位中國有色金屬工業(yè)六冶第一工程公司其施工的地坪鋼筋是否變更或是偷工減料，目前證據(jù)不足，需進一步收集相關(guān)證據(jù)；冷庫門口位置施工存在質(zhì)量問題，可在結(jié)算防水工程質(zhì)保金時扣減修復(fù)費用，以彌補公司損失。5、物流園制冷設(shè)備供應(yīng)單位一洛陽隆華制冷設(shè)備有限公司其存在的問題主要是蒸發(fā)器沒有安全防護罩、冷風機出現(xiàn)橫擔變形，建議在其他項目的款項支付中扣減相應(yīng)費用，以彌補公司損失。6、洛陽庫板供貨安裝單位一北京士興鋼結(jié)構(gòu)有限公司其存在的問題是庫板安裝質(zhì)量，資產(chǎn)運營事業(yè)部已委托有關(guān)單位做出了修復(fù)費用預(yù)算44萬余元，已明確要求其修復(fù)或扣減費用（剩余工程款58萬）并賠償損失。（二）公司內(nèi)部1、項目建設(shè)部門資產(chǎn)運營事業(yè)部（1）建議對負有管理責任的董事王青鶴給予 ；（2）建議對負有管理責任和直接責任的副總經(jīng)理黃志飛給予 ；（3）對負有管理責任和直接責任的總工辦總工程師張玉雷、物流園項目經(jīng)理閆恒超；對負有直接責任的物流園土建工程師王福義、閆鵬飛，制冷工程師石殿卿，因他們已離