四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試題.docx

四川省2017年上半年基金從業(yè)資格：期貨合約的概念考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。) 1、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括_ A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度 2、_是一種被動管理的基金，其整體風(fēng)險系數(shù)更高些。 A股票型基金 B債券型基金 C指數(shù)型基金 D貨幣市場基金3、基金市場營銷的活動包括_。 A基金產(chǎn)品設(shè)計 B價格定位 C促銷 D市場定位 4、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是_。 A通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念 B當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生 C在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分 D基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中5、證券投資基金在美國被稱為_ A：共同基金 B：單位信托基金 C：證券投資信托基金 D：集合投資基金 6、關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近_內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。 A：1年 B：6個月 C：3個月 D：2個月 7、下列基金公司，投資者應(yīng)重點關(guān)注的有_。 A策略執(zhí)行有力的基金公司 B風(fēng)格鮮明的基金公司 C投資理念清晰的基金公司 D個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司 8、證券法規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限_。 A不得超過30日 B不得少于30日，并不得超過60日 C不得少于60日，并不得超過90日 D不得少于90日 9、參與證券投資的金融機構(gòu)有_等。 A保險公司 B證券經(jīng)營機構(gòu) C主權(quán)財富基金 D合格境外機構(gòu)投資者 10、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是_。 A基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議 B基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益 C基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項11、下列各項中，不屬于保守型投資者目的的是_。 A保值 B增值 C安全 D穩(wěn)健 12、通常，股票分割會導(dǎo)致股價_。 A上漲 B下降 C不變 D上下波動 13、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有_。 A有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍 B主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人 C注冊資本不低于2000萬元人民幣 D財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于_ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 15、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有_。 A資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B按照基金合同的約定確定基金收益分配方案 C計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值 16、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。 A為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu) B所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 C實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 D最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰 17、基金托管人的首要職責(zé)是_。 A完成基金資金清算 B進行基金會計核算 C安全保管基金資產(chǎn) D監(jiān)督基金投資運作 18、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_。 A3% B5% C10% D12% 19、_對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。 A：基金注冊登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu) 20、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有_。 A貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小 C日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映 21、關(guān)于媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述正確的有_。 A宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中 B當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分 D通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念 22、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是_。 A股票型基金 B債券型基金 C保本型基金 D混合型基金 23、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過_而形成的系統(tǒng)。 A建立組織機制 B運用管理方法 C實施操作程序與監(jiān)控措施 D設(shè)置安全監(jiān)督管理機制 24、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。 A基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要 B基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任 C基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理 D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 25、下列各項不屬于金融債券的是_。 A商業(yè)銀行債券 B基本建設(shè)債券 C證券公司債券 D財務(wù)公司債券 26、備兌權(quán)證通常由_發(fā)行。 A證券交易所 B投資銀行 C上市公司 D央行 27、制定和執(zhí)行交易計劃。 A研究部 B投資部 C交易部 D法律部 28、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“_”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。 A法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B公平、公正、公開、公信 C調(diào)整、改革、整頓、提高 D開拓、求實、嚴(yán)謹(jǐn)、效率 29、關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法不正確的是_。 A交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B申購費用模式上，客戶可選擇前端收費模式或后端收費模式 C定期定額投資計劃在成熟市場應(yīng)用較為普遍 D紅利再投資很少被我國的基金管理公司所采用 30、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合_。 A系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B從交易所安全接受交易數(shù)據(jù) C與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接 D依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜 二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。) 31、證券市場從無到有主要歸因于_。 A社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B商品經(jīng)濟的發(fā)展 C股份制的發(fā)展 D信用制度的發(fā)展 32、_是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。 A：證券投資政策 B：證券投資分析 C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正33、監(jiān)管的首要原則是_ A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則 C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則 34、由于QD基金主要投資于境外市場，與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比，在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上有如下_特點。 A發(fā)售QD基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 BQD基金份額只可以用人民幣進行認(rèn)購 C基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QD及基金份額面值的大小 DQD基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購35、關(guān)于QD的申購、贖回原則以下說法錯誤的是_。 A金額申購原則 B份額贖回原則 C未知價原則 D價格優(yōu)先原則 36、基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)是_。 A基金募集 B投資管理 C基金銷售 D受托資產(chǎn)管理 37、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。 A同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D與投資者以口頭約定虧損分擔(dān) 38、下列選項符合封閉式基金合同生效要求的有_。 A基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60% B基金份額持有人人數(shù)為100人 C基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機構(gòu)驗資 D基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告 39、中國證券業(yè)協(xié)會以“_”為自律管理的工作方針。 A公平、公開、公正 B法制、監(jiān)管、自律 C自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓 40、目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括_。 A基金管理人的直銷中心 B商業(yè)銀行 C證券公司 D證券交易所41、預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重;如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)_ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 42、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是_。 A可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險，對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制 43、最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是_。 A優(yōu)先股 B浮動利率債券 C保值補貼債券 D普通股股票44、零息債券以_面值的價格發(fā)行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 45、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。 A基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要 B基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任 C基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理 D基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 46、成長型股票通常是指收益增長速度_的股票，其市盈率、市凈率通常較_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 47、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是_。 A從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢 B對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎 C對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要 D通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理 48、下列關(guān)子有價證券的說法，正確的有_。 A有價證券中的股票可以視為無期證券 B有價證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn) D一般而言，有價證券的風(fēng)險與預(yù)期收益正相關(guān) 49、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 50、根據(jù)_的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度等條件。 A：證券投資基金法 B：證券投資基金托管資格管理辦法 C：中華人民共和國證券法 D：中華人民共和國刑法 51、在基金銷售過程中，針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有_。 A緣故法 B介紹法 C陌生拜訪法 D尋親問友法 52、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括_。 A基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B基金信息披露編報規(guī)則 C證券投資基金上市規(guī)則 D交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則 53、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)。 A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司 54、債券是證明_關(guān)系的憑證。 A產(chǎn)權(quán) B委托代理 C債權(quán)債務(wù) D所有權(quán) 55、基金半年度報告披露的_等信息值得關(guān)注。 A報告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前50名股票明細(xì) B基金持有人結(jié)構(gòu) C基金凈值表現(xiàn) D重大事項揭示 56、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資比例限額的是_。 A10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D7年保本期、保本比例100%的保本型基金 57、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是_的目標(biāo)。 A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混