新古典主義理論.doc

新古典主義理論 現(xiàn)代的新古典主義經濟理論強調作為經濟增長解釋變量的開放性的重要性。開放性增加了對外直接投資以及提升了人力資本的生產率。新古典經濟學建立在理性人效用最大化和市場決定供求的假設之上。因而，在自由貿易中，理性人將利用其最優(yōu)生產要素優(yōu)化其商品生產以供應國際市場，從長遠看這將刺激經濟增長。此外，根據(jù)經濟增長理論，通過商品和服務的自由流動會促進知識積累，而其對經濟增長有重要作用。最重要的新古典經濟增長模型（Solow）同樣假設經濟發(fā)展是因高投資和儲蓄所導致的資本積累的結果。因而，對外直接投資也許會通過提供外國的儲蓄和知識促進該國的增長。然而，雖然新古典增長模型將生產技術視為外生性的，但新經濟增長理論認為知識積累可以通過促進R&D和教育的合理政策得到提升。正如余下部分所要討論的，這點是新古典主義和新增長理論最主要區(qū)別之一。該理論爭論已經成為當下關于全球化和國際貿易協(xié)定中政策干預角色討論中的焦點。在政治經濟學中(Buchanan and Yoon 1999, 2000)對全球化和貿易對本國經濟影響的大部分爭論都是從2個最主要的原則出發(fā)。來源于李嘉圖思想的新古典模型基于規(guī)模報酬不變以及靜態(tài)考慮要素稟賦，并持有生產要素所有權的分配決定自由貿易得失的觀點。在貿易開放后市場均衡由完全競爭市場條件下的供求決定。因而，一國融入世界經濟中存在利益損害者和受益者。作為要素累積（比如知識資本）和生產資料進口的結果，技術進步發(fā)生了，不過它有可能是由于技術外溢效應。Smithean的觀點是基于不完全市場競爭和規(guī)模報酬遞增 Smithean觀點的公式化和報酬遞增可以由歐拉定理表示。定理表示為方程Y=F (K , L)，因變量產出（Y）與兩個獨立的變量（生產資本K和勞動力L）有關，其在一定程度上是同質的。單獨偏導再乘以相應獨立變量后之和等于函數(shù)或獨立變量的總值：例如Y = FKK + FLL。在規(guī)模報酬不變的情況下，生產要素發(fā)揮其作用形成了產品的總價值。根據(jù)Smithean觀點，追求利潤的企業(yè)為了獲取規(guī)模優(yōu)勢將會擴大其經營規(guī)模。在向國外市場擴張時，有超額需求，但其余企業(yè)市場占有率較低時，該企業(yè)可能達到規(guī)模優(yōu)勢。在這種競爭格局中，隨著效益低下的企業(yè)逐出市場，高效率經營企業(yè)增多，這將整體提高經濟生產率并且會刺激新技術的應用。數(shù)學化表達，函數(shù)中X1，Xn為生產要素，t是其份額，K為其邊際價格：f(tx1,，txn)=tk f(x1,xn),對于所有的x1,xn和所有的t都大于0，并且都是同質的。K大于1，意味著當生產要素增加一倍時，產出的增加會超過一倍(Buchanan 和 Yoon 1999; 2000)。貿易自由化后市場擴大可由經濟中的動態(tài)專業(yè)化產生潛在的再分配效應，在一定程度上，即使最初的損害也可以調整并且從新的市場力量所驅使的新的均衡中獲益。此外，由開放所導致的市場擴大同樣要求市場準入者的水平提高，這會使市場參與者的效率提高以及市場均衡的帕累托優(yōu)化。最后，就技術而言，規(guī)模報酬遞增要求采納最新的先進技術，這可以創(chuàng)造動態(tài)生產力。合適的規(guī)則制度和政府政策可以加強這一市場進程，促進要素累積（知識、資本）和創(chuàng)新。關于區(qū)域一體化協(xié)定對經濟影響的討論涉及以上所提及到的2種政治經濟學模型：古典理論明顯遵循李嘉圖傳統(tǒng)，其重點集中于貿易創(chuàng)造和貿易轉移的短期影響；而現(xiàn)代貿易理論與Smithean觀點有關，其認為由于規(guī)模報酬區(qū)域一體化會產生動態(tài)經濟效果，經濟活動的積聚和技術外溢。然而，傳統(tǒng)觀點都強調，雖然從短期看一些市場參與者會遭受損失，但從長期來看，貿易自由化使生產要素更有效率地分配。一體化理論還強調在區(qū)域設定中這些影響更為深遠，這是因為深度一體化協(xié)議反過來會形成更高的生產率和獲取更多的經濟福利。這些生產率的促進作用還因不完善的現(xiàn)代國際貿易市場而擴大，而現(xiàn)代國際貿易的特點是產業(yè)內貿易和眾多垂直一體化企業(yè) Baldwin和Venables (1995)提出了新貿易理論和區(qū)域經濟一體化的技術解釋?？唆敻衤?995）對國際貿易和不完全競爭市場提供了技術性的文獻綜述。關于RIA對經濟影響簡潔而全面的實證文獻綜述亦可參見：OECD (2001)。例如，Bardhan和Udry (1999 chapter 05)描述了關于貿易開放的市場增強效果的模型：上游市場的特點是不完全競爭和規(guī)模報酬遞增，而在下游市場上企業(yè)是價格接受者并處在規(guī)模報酬不變的環(huán)境中。在上游市場上與更為發(fā)達經濟體的貿易自由化和一體化會同時提高本國上游和下游市場的效率和生產率，因為在自由化后投入在下游市場上的標記價格趨于下降。盡管從政治經濟學不同方向做理論上的論證，但實證上開放-增長的關系是有爭議的并且在某種程度上因內生性和反向因果關系而變得不明確。從歷史上看，在國家間產生的貿易增長已經促進了現(xiàn)代經濟增長，發(fā)達國家間的貿易比發(fā)展中國家的貿易要多 (Kravis 1970；Easterlin 1998, 41-42)。技術變革是經濟增長的重要原因，它必須和制度安排相結合比如財產權（如知識產權）和法律的執(zhí)行力以便形成市場激勵。理性人將探尋提升比較優(yōu)勢的機制(North 1990，1993)。越來越多的實證文獻表明關稅的簡單去除不足于促進經濟的增長。Rodriguez和Rodrik (1999)斷然否認貿易壁壘（關稅或非關稅）與經濟增長間存在負面因果關系。利用一系列的實證資料，他們指出其他因素促進經濟增長，包括宏觀經濟政策和國內制度的差異，并認為對貿易政策變化的研究可能會是一個更好的分析渠道。然而，F(xiàn)rankel和Romer (1999)認為貿易與經濟增長之間存在某種脆弱關系，這是確實存在的。他們認為貿易對收入增長的影響取決于一國的大小和地理特征。控制這些因素，他們肯定貿易對收入增長會產生積極的影響。其結論同時適用于發(fā)達國家和發(fā)展中國家。他們還盡量減少關稅減免的影響，并承認政策和制度是影響經濟增長的重要渠道?？傮w而言，在文獻中存在多樣的實證方法，這有可能導致在分析貿易-增長關系中得出不同的結論。鑒于這種多樣性，Greenaway等（2001）批評了不同的方法，并采用滯后因變量解釋貿易自由化對收入增長的影響。他們發(fā)現(xiàn)貿易自由化對收入的影響可以描繪為J曲線形狀，對人均GDP是積極而溫和的影響。最后，Wacziarg和Welch (2003)最近的一篇文章探討了這一問題。首先，他們全面校正了有關貿易指標的跨國數(shù)據(jù)庫，例如關稅，非關稅壁壘以及貿易自由化的時間追溯到20世界90年代；然后，根據(jù)國內貿易政策的變化補充了新的測度策略以便更正一些以前文獻中不一致的測量，他們的研究結果表明國家間的不斷貿易自由化隨著時間的推移其影響是積極的，經濟量巨大且意義顯著。相反，在區(qū)域一體化背景下的有關貿易自由化的文獻研究的重點為福利影響和貿易方向，很少關注區(qū)域一體化對經濟增長的影響，特別是在實證方面。傳統(tǒng)文獻中通常使用虛擬變量，這表明區(qū)域一體化的潛在增長效應僅僅取決于一國簽署協(xié)議，并不能反映協(xié)議或國家的特點。通過在一些方法上的創(chuàng)新，Berthelon (2003)填補了這一空白。他使用了2個變量：絕對RIA，其評估了伙伴國的市場，以及相對RIA，其反映了相對于本國市場伙伴國市場的規(guī)模。前變量反應了一國加入的不同影響，例如，北美自由貿易區(qū)和南椎體共同市場，安第斯共同體。后一個變量可以使一國去測度不同的效果，例如，捷克共和國和烏克蘭加入歐盟，阿根廷和哥倫比亞與美國簽署自由貿易協(xié)定。通過這些變量，作者發(fā)現(xiàn)強有力的證據(jù)表明區(qū)域一體化促進經濟增長，并且采用不同的評估手段其結果是一致的。作者也認為RIAs對經濟增長的影響是否取決于三種不同RIAs國家間發(fā)展水平：北-北（只包含發(fā)達國家）；南-南（只包含發(fā)展中國家）以及北-南（包含這兩類國家）。作者發(fā)現(xiàn)北-北國家間協(xié)定對經濟增長有積極影響，而在北-南和南-南協(xié)議中其結論不明。值得注意的是，大量文獻討論的是開放對收入增長的影響而不是對收入水平的影響；因而，貿易自由化對不同群體的影響卻很少涉及，然而這是非常重要的。越來越多的文獻關注貿易自由化對福利影響這一空白領域。定量研究-CGE模型-已經應用于單邊、多邊和區(qū)域框架下貿易自由化對福利影響這一領域。例如，關于世界生產和貿易的Michigan模型就是這些定量分析之一，它覆蓋了22個國家/地區(qū)的18個經濟部門并結合了在不完全競爭條件下制造業(yè)和服務業(yè)的貿易 有幾項研究它評估了多邊貿易自由化下可能獲取的定量收益并使用了Michigan模型數(shù)據(jù)。例如 Drusilla K. Brown, A. V. Deardorff 和Robert M. Stern, 在烏拉圭回合和多哈回合下多邊貿易自由化的計量分析，RSIE討論文件第489頁，Ann Arbor MI, School of Public Policy, University of Michigan 2002。同時可見于，Sandra Polaski. Winners和Losers：多哈回合對發(fā)展中國家的影響，(Washington: Carnegie Endowment for International Peace 2006)。CGE模型還可以應用于多邊區(qū)域自由化的定量影響。根據(jù)這項研究，貿易自由化對生產要素豐裕者的福利有積極影響，而在像巴西這樣的發(fā)展中國家充裕的是非熟練勞動力和土地。關于貿易對收入不平等的影響，世界發(fā)展報告“公平與發(fā)展”（世界銀行2006，第9和第10章）全面討論了貿易自由化的影響。這份報告強調了北方農業(yè)補貼/關稅的負面影響，并強調消除貿易保護可以快速地促進發(fā)展中國家貧困居民收入增長。然而，世界銀行的報告也承認貿易自由化會導致產品和勞動力市場的一些改變，并且收入的增長取決于一些其他的因素，例如人力資本的水平或宏觀經濟環(huán)境的穩(wěn)定性。事實上，報告中提及到，受害者可能出現(xiàn)在一些國家最貧困的居民中，因為他們的農產品會被國內外更有競爭力的生產者所取代。因而，報告建議從微觀層面和個案研究去評估貿易自由化對貧困國家的影響，這是值得的。當然，有關貿易自由化對消除貧困、收入分配和就業(yè)影響存在大量的疑問 (Oxfam 2002)。剛才提到的Oxfam的研究還討論了貿易自由化對環(huán)境的負面影響，一個最主要的批判貿易協(xié)議的例子是自20世紀90年代早期簽署的北美自由貿易協(xié)定。在這篇論文中我認為貿易自由化對經濟增長有重要的作用，這主要是因為其動態(tài)作用力，包括促進技術進步，它能使資源節(jié)約和促進生產要素的有效利用。以下探討的新經濟增長理論將進一步闡述貿易自由化、技術變革和經濟增長之間的關系。新增長理論新增長理論，也被稱為內生增長理論，其假定開放與經濟增長之間存在因果關系；但它承認經濟增長的原因是復雜的以及由人力資本的積累所決定。新增長理論側重于研究由技術投資所引發(fā)的經濟增長。因此，相對于新古典經濟模型，新增長理論視技術為一個內生變量。無論是由私人還是由公共部門所實行的R&D活動都認為會增加經濟中的技術存量，其中的一些也許會促進創(chuàng)新和技術進步，以及增加利潤。因而，R&D通過影響全要素生產率促進經濟增長，在資本和勞動力既定的情況下新技術使生產方式更有效率 這些假設的方程形式可以用柯布-道格拉斯模型表示，它是在索洛增長模型中增加了人力資本：Y(t) = K(t)HA(t)L(t)1 - - , (1) 其中K為資本存量，L是勞動，A為創(chuàng)意（例如知識）；H是人力資本，在給定的社會中通過勞動和創(chuàng)意之間的相互作用人力資本將會增加。新增長理論強調R&D活動和創(chuàng)新的人力資本的重要性。人力資本存量的增加不僅有利于創(chuàng)新，并且有利于整合其他領域發(fā)展的知識。因此，該理論認為經濟的長期發(fā)展與致力于研究的人數(shù)增加有關，因為它對創(chuàng)意的增加有積極的影響。因規(guī)模報酬遞增，人類知識的進步將會使創(chuàng)新的成本下降（Romer 1990） 生產函數(shù)中規(guī)模遞增的性質意味著經濟主體使用的創(chuàng)新具有排他性（非競爭性）。然而，有一些會有償使用其創(chuàng)新（部分排他性）。在前面所提及到的基于Romer(2002:100)研究成果的柯布-道格拉斯函數(shù)形式，規(guī)模報酬遞增的性質可以解釋創(chuàng)意的變動，從而生產函數(shù)為 (t) = BaK K(t) aL L(t) A(t), (2) 0, 0, 1 , 其中 是跨時期創(chuàng)意存量的變化，B是位移參數(shù)，K是資本存量，L是勞動力存量，aK和aL是創(chuàng)意產業(yè)（如知識密集型商品）的資本和勞動力邊際產出，, 和分別是資本，勞動力和知識的彈性系數(shù)，A是當前的資本存量。這種函數(shù)形式可以表示規(guī)模報酬不變、遞減和遞增。在R&D中，研究人員、固定成本以及其他因素的配置是非常重要的，雙倍的資本和勞動力可以產出超過2倍的產品。因而，存在規(guī)模報酬遞增，參數(shù) 是正的?？傊?，人力資本的增加，會促進技術創(chuàng)新，而這些從長期看會促進經濟增長。這些理論上的發(fā)現(xiàn)有政策上的應用并且論證了正規(guī)教育和勞動力培訓的重要性。然而，在文獻中仍然沒有一致的定論。例如，在有關經濟增長的教科書中， Jones (2000)強調不受政策制定者控制的市場力量（如人口增長率）決定技術進步和經濟的長期增長。此外，新增長理論認為，當加速融入世界經濟一體化時，一國可以提高它的R&D投資和創(chuàng)新水平。這是因為國際知識外溢和來自商品貿易及外國直接投資的正外部性。Coe等(1997)發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的全要素生產率的增長和工業(yè)國家R&D資本存量正相關。因此，若一國進口更為復雜的產品，吸收的技術將會進步（例如，在國內產品生產中所使用的機器和設備），或者因FDI增加，本國企業(yè)通過復制外國的生產方法提高自身的生產率。不過，后者的機制也有缺陷，因為外國企業(yè)可能會限制技術轉讓，以保持競爭優(yōu)勢。接收國高質量勞動力的缺乏也許會是另一個障礙。此外，企業(yè)會依據(jù)許可限制只轉讓一定級別的技術。而合理的制度會加快這一進程，例如最低限度的知識產權保護是必須的，而缺乏它會阻礙技術轉讓 (Narula 2003: 191-192)。隨著開放性的日益重要，新增長理論承認國內制度的重要性。例如，知識產權保護和經濟增長之間的關系就是其中一個案例，通過構建一個有利于技術創(chuàng)新和知識積累的環(huán)境，知識產權將有助于經濟增長 (Gould and Gruben 1996)。另一個關于知識產權的爭論來自其靜態(tài)和動態(tài)效果。一般來說，在靜態(tài)環(huán)境中，知識產權并不是福利最大化，因為在一輪創(chuàng)新后，理性的企業(yè)家便成為了合法的壟斷者。然而，一旦創(chuàng)新發(fā)生，外溢效應便可能擴散到經濟體中的其它部門。研究活動需要大量的沉沒成本，如高層次人力資本的建立，因而臨時性的壟斷是需要的。如果新發(fā)明被廣泛的知識產權制度所保護，繼續(xù)進行創(chuàng)新的激勵將會變得更大。在動態(tài)環(huán)境中，專利保護是合理的，因為市場參與者從事有風險的活動，促進技術進步并且擴散到其它部門，這對社會進步是有益的(Narula 2003; Maskus 2000)。在全球范圍內，知識產權的保護也有非對稱的影響：有效的知識產權保護有可能并不會使每個國家的福利最大化。知識產權的凈進口國也許需要付出更多的特許權使用費。因此，國內知識產權制度的建立，其本身可能無法保證經濟增長。一方面，發(fā)達國家倡導知識產權需要無歧視性地保護，這樣市場力量足以推動技術創(chuàng)新。另一方面，發(fā)展中國家認為無歧視性的知識產權保護可能會阻礙本國的R&D，并且它們懷疑私營跨國