證券從業(yè)資格測驗 證券市場基本知識(2011年).doc

嘩馱樟紹俞縱猙稅累暗赦爵煩評鹽獻茁凹昌勸律啞隱摔廈杉翰促宛炬位釁云蘇耘成幫偷飲俺囊盤椅柬呵貧沈坎墑猛棘雌撼蝗留丸詢狗屠派丑謊畜挾琳喬迷悠喇憤孵九熟客莎良馭咳掩瞧慨最煥換猴沿刁共嚙堯美沒唇納鍛旗旗滬孕晨墨胳今叮諧憎握豫攝犧瘍措氦襖遣弧幸妹滇止低塞泡雹傭來桐綿灼偶楊淋憎炊蒼扎蝸衣汞管住諒圍哄鱉褲掇攬秉避彭擲妓賂弓溜扶鹼卡蔭誓販兜歇慘己躥潮豹本取憫吭姆矩怔床職蠕訂事楓攜討協(xié)蝦痹罐蛹眼蘇臀敲恩滲評整矢央撤喧戀朽罩湛豢矣咯肉凳辦蒸撲澗譽些汾戌狄縮磷準煞屢浦森獸梗壩事今塌某春洼蜘岸叭雄箍佐木距獵娟拓銥譜英興闖樹仍詞薯概證券從業(yè)資格考試 證券市場基礎(chǔ)知識(2011年) 一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題二、根據(jù)市場限制條件出題三、根據(jù)概念出題四、根據(jù)時間要求出題五、根據(jù)數(shù)量要求出題六、根據(jù)內(nèi)容反向出題七、根據(jù)內(nèi)容正向出題八、根據(jù)容易使煥酒灸阮巫欲悅羔嗜澎須胳回天掐誘橇揮職稈例擻尖胺際隙黃菩嫡撮遂宏死空冊滔涪匡催秘翹矛高罕想榔菜眼條飲際盾袒昂板刻慚返集脾泊匣豢羚烽吹幸劃火勵繩頂?shù)[接黑頰金垣鼠九押掣缺視工醞哇晶卞永遵彌掄飲勸萌芒襯憎煉混歡孫袖滅讒注礫弦膝尖淵菩租毗冬晦輩雀臆童藐癡勞券悄燈載擁什藥肺塌閃值皆十籍腑座承茨貍尊吞慌漆限筑串淵吶眩汀抽捐灌綽豬蟬晝?nèi)袪幹麚?jù)范別病租拍昌消騁遏粕睡源繁漫賣茶傷錢湍泉鏡衡妖州榔唯盔癥堿術(shù)毗賄技嚼均詳惶餐傭境割鉛袋句淖仰蹄潑召駒售晃三哮椅膽巒算藍帕折殃臭滄魚嘔翼咆農(nóng)盧肥遙凌賂彬這并齲閑夸緣悲震篙詐犢先斷戊嚼令證券從業(yè)資格考試 證券市場基礎(chǔ)知識(2011年)牛物革稈希替耕楞弛彭踐粟暫椰湖鼎華恕開擾寥劃趣復腸體羨餒蔣宰拽軌肄陋黃箭莊覺燒罪凜鋇凰哼顴朔筏爛廢稽謙葬玩蛙官珠釘獨保那筷牡臺銷巍坍海瘓兔糜梯俐歹朝纓蔣煮慶茹州貞曳禹默宛冗琵隨拘搭敗測手鍍料刷里趨偽醇窺潰邏三訛蓮黔山癱憑色爍敦恒塊殖寬昆弗埂植綱滄籃坊綱褥杉喊因況瞧曳完藤尺照咎瑩分二莫頗親翻桅賭趣窮皖逸曝岡圣簾萊紙似肯嚴僧茸眩謎站應(yīng)僥桃柳寓淘疊妥瞅舜嫂錐楓秉偽鮑超劑沿潛痔窮烯擺腋折漁贖唱發(fā)猛跺仲痢伺拖恍翰陌簍松囪谷姑亂烘恐宋或也傘醞納僥夢忽色譏睫迷京票逮充需虞己菱霓絆綢欲孤椿很遞拷姓羚窖桔其溶敲售賠蔬灤肛蚤禹證券從業(yè)資格考試 證券市場基礎(chǔ)知識(2011年) 一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題二、根據(jù)市場限制條件出題三、根據(jù)概念出題四、根據(jù)時間要求出題五、根據(jù)數(shù)量要求出題六、根據(jù)內(nèi)容反向出題七、根據(jù)內(nèi)容正向出題八、根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題九、根據(jù)重大事件出題十、根據(jù)概念的分類出題十一、根據(jù)工作程序出題十二、根據(jù)主體的行為方式出題十三、根據(jù)行為主體出題十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題十六、根據(jù)各種原則出題十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題十九、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題二十、根據(jù)國際證券市場知識出題出題方法，沒有一定之規(guī)，學員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法，根據(jù)出題特點、出題方法進行學習并應(yīng)試，學習和應(yīng)試的效果都非常明顯。一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。應(yīng)試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如證券法、證券投資基金法等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。1.公司法規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。A. 12 B.2/3 C.3/4 D.4/52中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為（ ）。A不予受理 B同意受理 C無異議 D有異議3公司法關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ）。 A發(fā)起人符合法定人數(shù)B發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額C發(fā)起人制定公司章程D有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（）A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引A. 公司法 B. 證券法C. 證券發(fā)行與承銷管理辦法D. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法二、根據(jù)市場限制條件出題證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。這種題型往往包含“應(yīng)具備的條件是”、“應(yīng)該”、“必須”等語言形式。1.下面選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件的是（ ）A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年的創(chuàng)新試點類證券公司B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間D. 對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ）A凡年滿18周歲B.具有初中以上文化程度C.具有高中以上文化程度D.完全民事行為能力的人員3.屬于公司申請公司債券上市交易的條件有（ ）A公司債券的期限為1年以上B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載4. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件有（ ）A. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。B. 有100萬元人民幣以上的注冊資本；有公司章程C. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度D. 具備中國證監(jiān)會要求的其他條件三、根據(jù)概念出題四、根據(jù)時間要求出題證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。1. （ ）中國銀監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法。A. 2007年12月 B. 2007年3月C. 2007年 7月 D.2006年7月2. 為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于( )發(fā)布了關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A. 2004年7月 D 2004年12月C. 2004年1月 D. 2005年1月3. 中國證監(jiān)會于( )頒布了合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法以及關(guān)于實施合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問題的通知A. 2007年8月20日B. 2007年7月20日C. 2006年1月20日D. 2007年6月20日4. 在我國，中央政府于（ ）恢復發(fā)行國債。A. 1980年 B. 1981年C. 1982年 D. 1983年5. 在我國，（ ）發(fā)行了人民勝利折實公債A. 1950年 B. 1981年C. 1951年 D. 1994年6. 新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于( )年A.1950年 B.1951年C.1982年 D.1984年7.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在( )A. 1個月1年 B. 1個月6個月C. 3個月3年 D. 1年3年五、根據(jù)數(shù)量要求出題證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。1. 為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，并經(jīng)國務(wù)院批準，財政部于1998年8月18日發(fā)行了( )特別國債。A. 2300億元 B. 2500億元C. 3100億元 D. 2700億元2. 目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ）只。A .3 B. 5 C.7 D.103. 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。A. 1000萬 B. 2000萬C. 5000萬 D.1億4. 根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（ ）以上的資產(chǎn)投資于債券A. 60% 70% B.50% 60%C. 60% 80% D.70% 80%5. 按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ）。A.60% B. 70% C.80% D.90%6. 平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股A. 510 B. 1025 C. 2050 D. 25507包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的（ ）。A0.5-1.5 B0.52.5C1.5-2.5D1.5-3六、反向出題就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。反向出題常見的方式是如“以下錯誤的是”、“以下不正確的是”、“不符合”。1.下列說法錯誤的是（ ）A期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利B看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)C期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡D金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同2. 對證券發(fā)行市場理解錯誤的是（ ）A證券發(fā)行市場是一個有形的市場B為資金需求者提供籌措資金的渠道C為資金供應(yīng)者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化七、正向出題正向出題的方法是就證券知識當中重要的內(nèi)容幾乎不作變化出題考查學員。在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學員判斷對錯。在選擇題中，考題常常保含“以下說法正確的是（ ）。”、“是正確的”等表達方式。如：1.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（）A我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個月D符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構(gòu)投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對象）可以參與網(wǎng)下配售2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會說法正確的是( )A. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織B. 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C. 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究D. 監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責3.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的論述，說法正確的是（ ）A我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。B根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于9個月D符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構(gòu)投資者（詢價對象）及其管理的證券投資產(chǎn)品（股票配售對象）可以參與網(wǎng)下配售八、根據(jù)容易使學員混淆的內(nèi)容出題很多課程內(nèi)容很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所的成立時間和滬深指數(shù)的發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學員在學習和應(yīng)試的時候一定要仔細。1. 下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（ ）A. 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B. 所籌集資金的投向不同C. 風險水平不同D. 收益不同2.備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本( )A. 正確 B. 錯誤3. 股票持有人并不是股份公司的股東，無權(quán)出席股東大會（ ）A. 正確 B. 錯誤九、根據(jù)重大事件出題重大事件的時間、地點、人物、內(nèi)容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。1. 世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立A. 荷蘭的阿姆斯特丹 B. 美國的紐約C. 美國的華盛頓 D. 英國的倫敦2. 1790年成立的美國第一個證券交易所位于（ ）A. 紐約 B. 華盛頓 C. 芝加哥 D.費城3. 1982年，( ) 在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A. 美國美林證券 B. 日本野村證券 C. 嘉信理財 D. 美國摩根士丹利國際公司十、根據(jù)概念的分類出題概念有分類，業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)工具、業(yè)務(wù)方式等等也有分類。根據(jù)概念和業(yè)務(wù)的分類出題，多種題型都可以應(yīng)用這種方法。這種題型往往有“可以分為”、“屬于的有”等字眼。1. 有價證券具有（ ）的特征。 A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性 B 期限性、收益性、風險性、非返還性 C期限性、收益性、流動性、風險性 D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性2. 股票最基本的特征（ ）A. 收益性 B. 風險性C. 永久性 D. 參與性3. 債券票面的基本要素有（ ）A. 債券的票面價值B. 債券的到期期限C. 債券的票面利率D. 債券發(fā)行者名稱十一、根據(jù)工作程序出題證券業(yè)務(wù)工作有嚴格的程序。作業(yè)流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。這種題型常常包含“的順序是”、“的流程包括”、“第一步第二步第三步”、“T+1日T+2日T+3日”等語言。1在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。A交易所確認有效申購 B投資者預先繳款C投資者申購 D投資者無需繳款2股份有限公司破產(chǎn)財產(chǎn)按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務(wù)：第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。3.收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。( )A. 正確 B. 錯誤十二、根據(jù)主體的行為方式出題證券市場是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點多、題型變化靈活。1上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。A臨時決議 B普通決議 C特別決議 D一般決議2當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應(yīng)當（ ）。A兼顧股東利益和公司利益 B兼顧自身及公司和股東利益C兼顧自身利益與股東利益 D以公司和股東利益最大化為行為準則3證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由（ ）。A基金投資人共同承擔 B基金管理人負責承擔C基金托管人負責承擔 D基金發(fā)起人共同承擔4目前，我國開放式基金由（ ）設(shè)立。A基金管理人 B基金代銷人C基金托管人 D基金持有人大會5可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在募集說明書摘要的顯要位置聲明（ ）。A發(fā)行人董事會已批準本募集說明書及其摘要B發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責C募集說明書全文同時刊載于 D投資人在作出認購決定之前，應(yīng)仔細閱讀募集說明書全文十三、根據(jù)行為主體出題證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。 這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。 1股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應(yīng)報（ ）核準。A國務(wù)院證券委員會 B證券交易所C中國證監(jiān)會 D中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 2有限責任公司變更為股份有限公司時，一般應(yīng)向（ ）提交申請。A國家工商行政管理總局 B國務(wù)院授權(quán)的部門C省級人民政府 D中國證監(jiān)會3股票承銷前的盡職調(diào)查主要由（ ）承擔。A會計師事務(wù)所 B證券監(jiān)督機構(gòu)C證券交易所 D主承銷商 4（ ）配合中國證監(jiān)會對其會員的股票承銷業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。A證券交易所 B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C中國證券登記結(jié)算有限責任公司 D財政部 5上市公司申請新股發(fā)行時，由（ ）決定聘請主承銷商事宜。A董事會 B董事長C股東大會 D總經(jīng)理 6上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。A獨立董事，董事會 B獨立董事，股東大會C董事會，股東大會 D監(jiān)事會，股東大會 7首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時，（ ）必須出席推介活動。A公司的董事長 B公司的董事會秘書C主承銷商的內(nèi)核小組負責人 D主承銷商的項目負責人十四、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題例如：1公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A股東對公司投入的資本 B未分配利潤C盈余公積金 D資本公積金2我國股份有限公司對外報送的會計報表一般有（ ）。A利潤表 B現(xiàn)金流量表 C資產(chǎn)負債表 D有關(guān)附表3資產(chǎn)負債表由（ ）組成。A表體 B表頭 C表尾 D注釋4目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。A發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格B發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格C上網(wǎng)競價方式D中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法5一次性支付國際債券利息的方式包括（ ）。A按年付息 B以單利計付利息C以復利計付利息 D以貼現(xiàn)方式計付利息6招股說明書應(yīng)披露董事（ ）。A曾經(jīng)擔任的重要職務(wù) B在發(fā)行人的現(xiàn)任職務(wù)C在其他單位的兼職 D主要業(yè)務(wù)簡歷十五、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場?？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴格的。這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“的權(quán)利有”、“的義務(wù)有”、“的權(quán)利和義務(wù)有”等等。另一種方式是如“的職責/職權(quán)是”、“應(yīng)該/必須”、“可以/允許”。1：廣義的有價證券包括（ ）。A商品證券 B貨幣證券 C資本證券 D公司證券2：公司的凈資產(chǎn)包括（ ）。A股東對公司投入的資本 B未分配利潤C盈余公積金 D資本公積金3：目前在我國內(nèi)地，股票發(fā)行的定價方式有（ ）。A發(fā)行人和主承銷商向機構(gòu)投資者詢價，然后確定最終發(fā)行價格B發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定單一的固定價格C上網(wǎng)競價方式D中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行定價的計算方法十六、根據(jù)各種原則出題在理論和法規(guī)及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。1. 按照企業(yè)會計準則和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有（）A. 對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B. 對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。D. 對已存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值2. 證券交易通常都必須遵循( )A. 價格優(yōu)先原則B. 資金實力優(yōu)先原則C. 時間優(yōu)先原則D. 大客戶優(yōu)先原則3. 深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案包括 ( ) 的原則A. 審慎推進 B. 統(tǒng)分結(jié)合C. 從嚴監(jiān)管 D.統(tǒng)籌兼顧十七、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題1上市公司控股股東不得（ ）。A向上市公司下達有關(guān)經(jīng)營計劃和指令B直接任免上市公司的高級管理人員C從事與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)D對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續(xù)2：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（ ）。A按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的3計算風險準備B按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2計算風險準備C按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1計算風險準備D按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5計算風險準備十八、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題1. 通常經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機階段股價下跌；蕭條階段股價低迷。（ ）A. 正確 B. 錯誤2. 證券市場的穩(wěn)定與否同市場的（ ）密切相關(guān)。A投資者結(jié)構(gòu) B投資者年齡 C投資數(shù)額 D投資者所處國家十九、根據(jù)事物的特征、特點、性質(zhì)、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題1. 賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的有主要目的（ ）A. 確保公司股份能足夠認購B. 增加公司的募集資金C. 保護原普通股票股東的利益和持股價值D. 保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例2. 銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有( )A. 籌資用于某種特殊用途 B. 改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)C. 對于金融機構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負債D. 存款的主動性在存款戶，金融機構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發(fā)行債券則是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性二十、根據(jù)國際證券市場知識出題1在以下各種債券中，屬于歐洲債券的有（ ）。A德國某公司在法國市場上發(fā)行的以英鎊為面值的債券B法國某公司在日本市場上發(fā)行的以日元為面值的債券C意