東莞德信誠ISO內(nèi)審培訓(xùn)教材PPT課件

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對活動與情況的觀察 測量與試驗結(jié)果或其他方法 6 二 審核準(zhǔn)則 auditcriteria 定義 ISO14010 1996對審核準(zhǔn)則的定義是 審核員用來作為參照 與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針 慣例 程序或要求 注 要求可包括 但不僅限于 標(biāo)準(zhǔn) 指南 組織的要求 法律 法規(guī)要求等 要點 作為EMS的審核準(zhǔn)則 首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 其次是各種規(guī)定 標(biāo)淮等 在內(nèi)部環(huán)境審核中 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)很熟悉 所以可望比外部審核員能更細致深入地進行審核 7 三 審核發(fā)現(xiàn) auditfindings 定義 ISO14010 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進行比較所得出的評價結(jié)果 注 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 要點 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照 通?？煞譃槿?a 嚴重不符合 b 一般不符合 c 觀察項 8 四 審核結(jié)論 auditconclusion 定義 ISO14010 1996對審核結(jié)論的定義是 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證 要點 內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況 a 符合審核標(biāo)準(zhǔn) b 基本符合 但有一些需糾正之處 c 不符合 存在環(huán)境管理體系 EMS 上的重大缺陷 必須立即糾正 在上述b c 兩種情況下 內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 然后將其發(fā)送至最高管理層 管理者代表 有關(guān)部門負責(zé)人等 9 要點 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 則必須有審核證據(jù) 作為審核證據(jù) 主要有 a 文件 b 記錄 c 設(shè)備 裝置 d 現(xiàn)場觀察到的事實 e 口頭發(fā)言等 10 五 受審核方 auditee 受審核的組織 要點 這里所謂的受審核方不是指一個人 而是一個組織 就組織而言 既有幾個人規(guī)模的小部門 也有超過多人的大部門 但是 需要注意的是 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 將接受審核的個人稱為受審核者 11 六 委托方 client 定義 1S014010 1996對委托方的定義為 委托進行審核的組織 注 委托方可以是受審核方 或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織 要點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果 12 七 環(huán)境審核 environmentalaudit 定義 ISO14010 1996對環(huán)境審核的定義為 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 以判斷特定的環(huán)境活動 事件 狀況 管理體系 或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 要點 基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 并將這一評價報告最高管理層 因此 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個 a 與審核準(zhǔn)則相比較 決定是否符合 b 向最高管理層報告評價結(jié)果 13 八 環(huán)境管理體系審核 environmentalmanagementsystemaudit 定義 ISO14011 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 要點 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求 14 九 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 environmentalmanagementsystemauditcriteria 定義 ISO14011 1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是 審核員用來作為參照 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進行比較的方針 慣例 程序或要求 如ISO14001中提到的要求 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 要點 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 還有組織制定的規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn) 相關(guān)的法律 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 15 本章思考題 1 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 2 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系 3 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系 4 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系 5 如何理解審核準(zhǔn)則 16 第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點4 1總要求 組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 這是總的要求 17 4 2環(huán)境方針1 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它 a 適合于組織的活動 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 規(guī)模與環(huán)境影響 b 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾 c 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾 d 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) e 形成文件 付諸實施 予以保持 并傳達到全體員工 f 可為公眾所獲取 18 2 對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 使內(nèi) 外相關(guān)方都易于理解 3 環(huán)境方針應(yīng)進行定期的評審與修訂 以反映不斷變化的條件和信息 4 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 5 若組織的上級組織制定有環(huán)境方針 則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合 19 4 3規(guī)劃4 3 1環(huán)境因素1 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) 建立并保持決定活動 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 2 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時 考慮重大環(huán)境因素 3 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 4 作為重大環(huán)境因素 主要包括 a 向大氣的排放 b 向水體的排放 c 廢棄物管理 d 土地污染 e 原材料和自然資源的使用 f 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 20 5 在確定環(huán)境因素的過程中 應(yīng)考慮以下事項引起的顯著影響 a 正常的作業(yè)條件 停止和開始時的非日常條件等 常識性的可預(yù)測的緊急情況 b 法律和法規(guī)的要求 c 生產(chǎn)時使用的部件 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 排水 排氣等輸出 6 應(yīng)確認過去 現(xiàn)在和將來的活動 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 a 應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響 b 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 廢棄方法 21 4 3 2法律與其他要求1 組織應(yīng)建立并保持程序 用來確定適用于其活動 產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律 以及其他應(yīng)遵守的要求 并建立獲取這些法律和要求的渠道 2 組織應(yīng)遵守的其他要求示例 a 行業(yè)規(guī)范 b 與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定 c 非法規(guī)性指南 22 4 3 3目標(biāo)和指標(biāo)1 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 2 在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時 應(yīng)考慮法律與其他要求 自身的重要環(huán)境因素 可選技術(shù)方案 財務(wù) 運行和經(jīng)營要求 以及各相關(guān)方的觀點 3 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項目 a 符合環(huán)境方針 b 目標(biāo)應(yīng)具體 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實可測量 c 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段 d 應(yīng)采用經(jīng)濟上高效率低成本的最佳技術(shù) 23 4 3 4環(huán)境管理方案1 為達到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 2 規(guī)劃應(yīng)滿足 a 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化 b 應(yīng)有實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表 3 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 產(chǎn)品或服務(wù) 應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 4 方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審 5 對現(xiàn)行的或新增的活動 產(chǎn)品或服務(wù) 方案中應(yīng)包括對計劃 設(shè)計 生產(chǎn) 營銷和處置的考慮 6 對于產(chǎn)品 應(yīng)考慮設(shè)計 材料 加工 使用及最終處置等方面 7 對于安裝工作或工藝上的重大修改 應(yīng)從計劃 設(shè)計 施工 試運行 運行 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時間予以關(guān)閉等方面考慮 24 4 4實施與運行4 4 1組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1 應(yīng)對組織的作用 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 形成文件并予以傳達 2 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 人力資源 專項技能 技術(shù)及財力 3 最高管理者應(yīng)任命在下列事項中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表 a 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 實施與保持環(huán)境管理體系的要求 b 為改進環(huán)境管理體系 向最高管理者匯報EMS實績 25 4 4 2培訓(xùn) 意識和能力1 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 2 應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 3 應(yīng)建立并保持一套程序 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到 a 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 b 各自工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響 以及各自業(yè)績的改進所帶來的環(huán)境效益 c 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 對緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé) d 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 4 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?培訓(xùn) 以具備相應(yīng)能力 5 應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗 能力 培訓(xùn)的水平 6 應(yīng)要求承包方證實其員工接受過必要的培訓(xùn) 26 4 4 3信息交流1 有關(guān)環(huán)境信息 應(yīng)有包含以下事項的文件化的程序 a 組織內(nèi)各層次 各部門之間的內(nèi)部信息交流 b 對來自外部的相關(guān)方的信息接受 文件化 答復(fù) 2 應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 并記錄其決定 3 關(guān)于緊急事態(tài) 應(yīng)有和官方信息交流的手段 27 4 4 4環(huán)境管理體系文件1 關(guān)于環(huán)境手冊 文件體系 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件 a 對環(huán)境管理體系的必要項目 明確其體系化及相互關(guān)系 b 管理相關(guān)文件的途徑 2 相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容 a 過程信息 b 組織結(jié)構(gòu)圖 c 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運行程序 d 現(xiàn)場應(yīng)急計劃 3 可將環(huán)境文件組織實施的其他體系文件 28 4 4 5文件控制1 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保 a 文件便于查找 b 對文件進行定期評審 修訂并由責(zé)任者認可 c 必要的場所 部門 都能得到必要文件的最新版本 d 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 或采取其他措施防止誤用 e 對需要保存的舊文件進行標(biāo)識 2 文件應(yīng)易于讀懂 3 所有文件應(yīng)注明日期 包括修訂日期 標(biāo)識明確 妥善保管 4 文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 5 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 29 4 4 6運行控制1 明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實施什么 開展什么樣的活動 2 應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo)條件下進行的文件化的程序 3 在程序中應(yīng)規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn) 4 應(yīng)明確并保持一套運行程序 以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境的重大影響 5 應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序 30 4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1 應(yīng)建立并保持一個文件化的程序 以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時的對應(yīng)措施 規(guī)定這一程序時 要考慮對大氣的排放 對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響 2 應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài) 防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序 3 必要時 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 4 應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進行實地演習(xí) 31 4 5檢查和糾正措施4 5 1監(jiān)測和測量1 對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測項目 應(yīng)當(dāng)用文件化的 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量 2 這一程序中 應(yīng)記錄將監(jiān)測 測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對照后檢查的數(shù)據(jù) 3 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護記錄 4 應(yīng)建立并保持一個文件化的程序 以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律 法規(guī)的遵循情況 32 4 5 2不符合 糾正與預(yù)防措施1 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序 a 對不符合進行處理和調(diào)查 b 采取措施減少由于不符合引起的所有影響 c 對不符合采取糾正和預(yù)防措施 2 任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 應(yīng)與該問題的嚴重性及其環(huán)境影響相適應(yīng) 3 對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 4 在調(diào)查不符合 查明不符合原因的同時 也要明確必要的糾正措施 并規(guī)定 保持糾正程序 5 應(yīng)規(guī)定 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 33 4 5 3記錄1 應(yīng)建立并保持一套程序 用來標(biāo)識 保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄 2 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 審核和評審結(jié)果 3 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 標(biāo)識明確 具備對相關(guān)活動 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 4 記錄應(yīng)便于檢索 避免損壞 變質(zhì)或遺失 5 應(yīng)規(guī)定保管期限 6 用來標(biāo)識 保持與處置記錄的程序 應(yīng)將重點放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度上 7 應(yīng)對機密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 34 8 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項目 a 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息 b 投訴記錄 c 教育 培訓(xùn)記錄 d 過程信息 e 產(chǎn)品信息 f 檢查 維護與校準(zhǔn)記錄 g 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息 h 事故記錄 i 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息 j 環(huán)境影響評價結(jié)果 k 審核結(jié)果 l 管理評審 35 4 5 4環(huán)境管理體系審核1 為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持 應(yīng)當(dāng)進行定期的環(huán)境管理體系審核 2 應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的計劃和程序 以向管理者提供審核結(jié)果的信息 3 審核方案和審核日程的制定 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 4 審核的程序文件中 不僅要包括審核的適用范圍 頻次和方法 還要包括實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求 36 5 審核的方案和程序應(yīng)包括 a 待審核的活動與區(qū)域 b 審核的頻次 c 管理與實施的職責(zé) d 審核結(jié)果的通報 e 審核員的資格 f 審核方法 6 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實施 無論哪種情況 審核員都必須公正 客觀 37 4 6管理評審1 應(yīng)用文件明確管理層評審 2 應(yīng)收集為實施管理評審所需的必要的信息 3 為了保持EMS的持續(xù)改進 適用和有效 從而取得良好的環(huán)境業(yè)績 最高管理者應(yīng)定期對EMS進行評審和評價 4 管理者進行的評審 應(yīng)對照EMS審核結(jié)果 外部情況的變化 對持續(xù)改進的承諾而修訂環(huán)境方針 環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素 5 評審范圍應(yīng)當(dāng)全面 但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 同時評審過程可延續(xù)一段時期 6 對方針 目標(biāo)和程序的評審 應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān) 38 7 評審內(nèi)容包括 a 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度 b 面對變化的條件與信息 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性 c 相關(guān)方關(guān)注的問題 8 為采取必要對策 應(yīng)將評審結(jié)果 結(jié)論或建議形成文件 39 管理評審 4 2環(huán)境方針 4 3 3目標(biāo)和指標(biāo) 4 3 2法律與其他要求 4 3 4環(huán)境管理方案 4 3 1環(huán)境因素 4 4 4環(huán)境管理體系文件4 4 5文件控制 4 4 6運行控制4 4 7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 4 4 1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4 4 2培訓(xùn) 意識和能力4 4 3信息交流 4 5 2不符合 糾正與預(yù)防措施 4 5 1監(jiān)測和測量 4 5 3記錄 4 5 4環(huán)境管理體系審核 40 本章思考題 1 環(huán)境方針的作用是什么 制定時應(yīng)包括什么要素 2 為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) 3 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 4 編寫環(huán)境管理體系文件時應(yīng)考慮哪些因素 5 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 6 如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性 7 在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 如何實施 8 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 9 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點是什么 10 闡述不符合評審后的處理方法 11 試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 41 第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律 法規(guī)和其他要求 是否按體系文件的要求實施 運行是否有效 以達到改進組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染 組織應(yīng)實施以下事項 1 對照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 相關(guān)法律 法規(guī)和其他要求 體系文件等 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性 2 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持 3 發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進的領(lǐng)域 并將其明確 4 評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 42 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 將這一覆蓋范圍視為審核對象 這和第三方審核認證的范圍是一樣的 將范圍具體化 大致可分為 1 業(yè)務(wù)方面a 明確組織的活動 產(chǎn)品 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響 b 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 43 2 現(xiàn)場方面a 在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場 同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下 作為一個審核的條件為 登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣 活動類似 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同 有關(guān)組織的整個現(xiàn)場 有環(huán)境管理的負責(zé)人 其體系得以建立和保持 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場 體系的文件化 體系的變更 管理評審 內(nèi)部審核計劃的制定及結(jié)果評價等是集中管理的 組織進行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核 由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 適用的法律 法規(guī)及其他要求事項的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 要在一定的差別范圍內(nèi) 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動 可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣 44 b 臨時性現(xiàn)場 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場 其本身不作為登記對象 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象 現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查 c 無特定現(xiàn)場的登記對象 如一些服務(wù)業(yè) 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定 體系的運行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核 例如 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進行審核 45 3 管理方面a 申請注冊的范圍內(nèi) 有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確 b 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時 應(yīng)擁有決定如何實施環(huán)境方針的權(quán)限 c 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權(quán)限 d 組織的輸入 輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確 例如 輸入 原料 員工 服務(wù)等 輸出 產(chǎn)品 服務(wù) 產(chǎn)品的貯存 運輸 廢棄物 e 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng) 例如 共同公共設(shè)施 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 f 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 46 第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點一 環(huán)境審核的種類 第二方審核 外部環(huán)境管理體系審核 第三方審核 外部環(huán)境管理體系審核 第一方審核 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 47 2 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 第一方審核 顧名思義 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 作為一個基本原則 不能對本部門進行審核 同時 獨立審核是極其重要的 3 外部環(huán)境管理體系審核a 第二方審核組織對和自己有往來關(guān)系的組織進行的審核稱為第二方審核 審核方和受審核方屬同一集團企業(yè) 但均為獨立的法人時也屬這種情況 b 第三方審核外部機構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進行的審核稱為第三方審核 一般情況下 一個國家有一個認可機關(guān) 由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核 與第一方和第二方審核相比 第三方審核的獨立性和嚴密性更高 48 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為 1 計劃性相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的 當(dāng)然 這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表3 1為例 49 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表 滾動式 計劃實施 已經(jīng)實施 50 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 集中式 審核目的 審核依據(jù) 審核范圍 時間要素部門 51 2 突出重點外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系 與此不同 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進行細致審核 即可以突出重點 3 內(nèi)部人才的靈活使用內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核 需要熟悉活動 組織 體制和人 內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 對環(huán)境因素了解較多 較深 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 下列兩點也應(yīng)注意 52 a 來自內(nèi)部的壓力內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 如科長審核部長時 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 因為受審核者擔(dān)心本部門不符合項多的話 會降低公司對自己的評價 事實上 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系 因此 所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 從原則上講是不能提倡的 b 缺乏客觀性由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 可能因此會喪失客觀性 對此 內(nèi)部審核時必須注意 并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 不允許非客觀性的存在 53 4 以改進為目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價符合和不符合 確認糾正和預(yù)防措施的有效性 和內(nèi)部審核員不同的是 第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預(yù)防措施的意見 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 解決問題是最終目的 因此必須要求受審核部門的負責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 在很大程度上取決于解決對策是否有效 對部門負責(zé)人來講 重要的是積極采取解決問題的行動 54 常見的缺陷最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 對不符合不采取糾正 預(yù)防措施就沒有意義 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心 常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束 內(nèi)審中常見的缺陷有 a 沒有受過培訓(xùn)的 無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 b 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施 c 流于形式 d 僅進行部分體系內(nèi)部審核 e 無內(nèi)部審核日程表 內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時間時才進行 f 沒有對不符合報告的跟蹤 g 沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審 55 三 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)1 不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核 在某一領(lǐng)域的細致 認真的審核 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 2 可以節(jié)約外部審核費用 3 可以帶來技術(shù)上的改進 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 對考慮技術(shù)對策會有幫助 4 還可期望如下效果 a 確實保持環(huán)境管理體系 b 使第三方認證變得容易 c 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品 d 降低原材料和能源消耗 e 促進部門間的聯(lián)系 56 四 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 建立定期EMS審核的方案和程序 審核是 a EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排b EMS是否得到正確實施和保持c 向最高管理層報送審核結(jié)果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍 頻度 方法 責(zé)任 要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定 活動 領(lǐng)域 頻度 控制 實施責(zé)任 信息交流 審核員能力 實施方法 內(nèi)部 外部人員都可以 要有公平 客觀立場 審核方案 程序包括 審核方法 57 第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一 審核組長的任務(wù)1 決定審核準(zhǔn)則和審核范圍 2 檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系 3 編制審核計劃 4 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題 5 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn) 6 通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項 7 促使環(huán)境管理體系的改進 8 追蹤驗證糾正措施的實施情況 58 二 環(huán)境審核員的任務(wù)1 聽從審核組長的指示 支持審核組長的工作 2 在審核范圍內(nèi)按計劃有效 高效 客觀地實施所承擔(dān)任務(wù) 3 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) 為達成審核結(jié)論收集 分析有關(guān)的 充分的審核證據(jù) 4 按照審核組長的指示編寫檢查表 5 協(xié)助審核報告書的編寫 59 三 審核組在選用環(huán)境審核組成員時 在考慮經(jīng)驗專門知識的同時 應(yīng)特別注意以下事項 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突 審核員應(yīng)客觀 公正 審核員具有判斷能力 60 四 委托方的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 委托方的責(zé)任及活動為 1 決定審核的必要性 2 規(guī)定審核的目的3 確認審核計劃 4 確認環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn) 5 為實施審核提供相應(yīng)的資源 賦于相應(yīng)權(quán)限 6 接受審核報告 確認最終改進方案 61 五 受審核部門的任務(wù)受審核部門的責(zé)任和活動為 1 根據(jù)需要 向員工通知審核的目的和范圍 2 為使審核過程有效進行 為審核組提供必要的設(shè)備 3 指定專人陪同審核組 并提醒審核組有關(guān)健康 安全及其他必須注意事項 4 及時為審核員提供在審核中要求的設(shè)備 人員 相關(guān)信息及記錄 5 協(xié)助審核組達成審核目的 6 接受審核報告 7 針對審核組提出的不符合項 分析原因 制定糾正措施 62 第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一 客觀性 獨立性與能力ISO14010 1996 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動 他們在審核全過程中 應(yīng)當(dāng)保持客觀 不存偏見 無利害關(guān)系 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) 由委托方?jīng)Q定 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識 技能與經(jīng)驗 63 二 職業(yè)誡律ISO14010 1996 審核員在從事環(huán)境審核的過程中 應(yīng)恪守 認真 勤勉 嫻熟 明斷 的誡律 64 三 系統(tǒng)化ISO14010 1996 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施 注 例如1S014011給出了關(guān)于實施環(huán)境管理體系審核的指商 為了加強一致性和可靠性 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施 任何類型的環(huán)境審核 都應(yīng)采用一致的方法與程序 除非出于審核中個別特性的特殊需要 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 65 四 審核準(zhǔn)則ISO14010 1996 環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則 首先 這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認可 然后提交受審核方 審核準(zhǔn)則一般為 1 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 2 環(huán)境管理體系文件 3 相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 66 五 審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性ISO14010 1996 對環(huán)境審核過程的安排 應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達到委托方和審核員所期望的可信程度 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制 審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素 對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意 67 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 認識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 并在對審核進行計劃和實施時對這些因素予以考慮 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù) 使可能影響任何審核結(jié)論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 六 審核報告審核報告的內(nèi)容一般包括 1 審核目的2 審核范圍3 審核準(zhǔn)則 68 4 審核組組成5 審核綜述6 審核結(jié)論7 糾正措施追蹤驗證 69 本章思考題 1 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍 2 結(jié)合本企業(yè)實際 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表 3 一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么 4 闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組 委托方和受審核方之間的關(guān)系 5 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 獨立審核是極其重要的 70 第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以 ISO14011 1996環(huán)境審核指南 審核程序 環(huán)境管理體系審核 為標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖 71 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 批準(zhǔn) 年度計劃 準(zhǔn)備計劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實施 末次會議 內(nèi)部環(huán)境審核報告 糾正措施 責(zé)任人確認 報告 確認 確認內(nèi)審跟蹤 改進狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾?編制年度計劃 編制日程表 準(zhǔn)備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結(jié)會議 有計劃地改進 完成后的報告 改進狀況的確認 必要時 72 第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 一 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四 通知 1 編制年度計劃2 最高管理層任命審核負責(zé)人 1 決定適用范圍 活動 部門等 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 1 選拔內(nèi)審員 組成內(nèi)審組2 調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標(biāo)準(zhǔn)等3 上次內(nèi)審報告4 編制檢查表5 準(zhǔn)備各種必需品6 確認內(nèi)審日程7 文件預(yù)審 1 確認內(nèi)審時間2 和受審核部門負責(zé)人協(xié)商 73 一 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提 組織應(yīng)已建立起基于ISO14001 1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系 編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負責(zé)部門進行 如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部 事實上 由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要 很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來 由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行 年度計劃編制后 要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn) 74 二 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表1 決定適用范圍具體負責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表 為此 應(yīng)明確 a 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍 設(shè)施 受審核部門等 b 對環(huán)境的影響 重大環(huán)境因素 決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門 領(lǐng)域時 應(yīng)考慮重大環(huán)境因素 75 三 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員 盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員 根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù) 并從中任命審核組長 2 調(diào)查要求事項 如 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標(biāo)準(zhǔn)等 76 3 調(diào)查過去內(nèi)審報告這里應(yīng)強調(diào)兩點 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎 上次沒有審核的部分是哪些 4 編制檢查表 依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的 1 審核正規(guī)化 2 保持審核目標(biāo)的清晰 3 作為記錄 77 5 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料 表格 檢查表 不符合報告 內(nèi)審報告 職能分配表 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 手冊 程序文件 相關(guān)的法律法規(guī)等 78 6 確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如 受審核部門 審核日期 當(dāng)天審核時間表 包括分組 具體時間安排 編制內(nèi)部審核日程表時 應(yīng)考慮以下幾個方面 a 上次審核的結(jié)果 b 某個部門在體系中的重要程度 c 重要環(huán)境因素的分布 只有充分地考慮上述三個方面 才能合理的安排時間和審核員 以保證審核有計劃的順利進行 79 內(nèi)部審核日程表 部門 80 內(nèi)部審核日程表 部門 81 7 文件預(yù)審在現(xiàn)場審核過程開始之前 審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件 如環(huán)境方針 實施方案 記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊 程序 82 四 通知1 確認內(nèi)審時間 應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門 2 和受審核部門負責(zé)人協(xié)商 83 第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程 一 首次會議 三 審核組會議 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 1 和受審核部門負責(zé)人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員 確認內(nèi)審目的范圍 協(xié)商內(nèi)審實施辦法 確認總結(jié)會議和末次會議時間 1 決定不符合2 編制內(nèi)審報告 草案 1 向受審核者說明內(nèi)審宗旨2 根據(jù)抽樣方法實施審核3 收集審核證據(jù)4 根據(jù)檢查表進行內(nèi)審5 判定不符合時 經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認 84 四 總結(jié)會議 1 聽取受審核部門意見2 闡明不符合的依據(jù) 1 宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進行說明 總結(jié)不符合 協(xié)商糾正和預(yù)防措施2 必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3 雙方確認內(nèi)審報告 草案 做好記錄 五 末次會議 85 一 首次會議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為 1 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹 2 闡明審核目的和審核范圍 確認審核計劃 3 簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序 4 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道 5 確認審核組所需資源和設(shè)備 6 確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間 7 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分 內(nèi)審組成員 受審核部門的有關(guān)負責(zé)人等出席首次會議 86 二 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1 向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張 難以保持正常心理狀態(tài) 因此 要向他們說明 內(nèi)審以改進為目的 既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確 例如 以下面邏輯順序來提問可能會容易理解 a 按重要程度 b 按業(yè)務(wù)流程 c 按場所順序 d 按時間順序 2 根據(jù)抽樣結(jié)果 進行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施 一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核 當(dāng)然 這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系 87 3 收集審核證據(jù)a 觀察在做什么 b 提問要適當(dāng) 應(yīng)使用5W1H 即 What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣c 驗證受審核者的回答 收集審核證據(jù) 有些提問可以馬上看到證據(jù) 但也有一些不能馬上看到 往往約定 過一會兒看 這種情況下必須做好記錄 以免忘卻 收集審核證據(jù)必須進行記錄 包括審核中的作業(yè)的名稱 文件編號 產(chǎn)品部件編號 設(shè)備 設(shè)施編號等 88 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實 記錄和主管人員或主管負責(zé)人的回答 其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù) 需進行驗證是事實才能作為證據(jù) 4 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系 以保持審核目標(biāo)的明確5 判定不符合時 經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認不符合報告格式如表4 3 其實例見表4 4 不符合報告中 該寫 與 不該寫 見表4 5 89 不符合報告編號 注 所有簽名一定要有日期 日期 年月日 內(nèi)審員簽名 糾正措施的跟蹤與驗證 確認人簽名 實施負責(zé)人簽名 糾正措施 內(nèi)審員簽名 責(zé)任部門負責(zé)人簽名 原因分析 內(nèi)審員簽名 受審核部門負責(zé)人確認 不符合描述 違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款 違反體系文件條款 不符合的級別 嚴重或一般 審核員 日期 年月日 受審核部門名稱 90 不符合報告編號 注 所有簽名一定要有日期 日期 1999年4月26日 內(nèi)審員簽名 文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證 1999年4月20日以重新召開管理評審會議 其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68 提高到85 并規(guī)定了實現(xiàn)方法 確認人簽名 史陽1999 4 1 實施負責(zé)人簽名 王成祥1999 4 16 預(yù)防措施 對管理評審議程嚴格審查 在議程中明確審議對方針 目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要 確認人簽名 史陽1999 4 16 實施負責(zé)人簽名 王成祥1999 4 16 糾正措施 一周內(nèi)召開管理評審會議 審議對方針 目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要 受審核部門簽名 史陽1999 4 15 內(nèi)審員簽名 文清 建議 召開管理評審會議 審議對方針 目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要 文件名稱 EMP 46 01管理評審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款 ISO14001 1996的4 6 不符合的級別 重大 重大或輕微 不符合描述 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定 1998年將廢油回收率由1997年的68 提高到85 但從記錄可以看到 1998年的廢油回收率為72 而在1999年3月的管理評審報告中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評審 事實上 審核時的廢油回收率也僅為75 不符合理由 ISO14001 1996的4 6管理評審明確要求 管理評審應(yīng) 指出對方針 目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要 公司程序EMP 46 1也明確了同樣要求 但沒有得到執(zhí)行 審核員 文清 齊魯 日期 1999年4月15日 受審核部門名稱 制造部 91 不符合報告中 該寫 與 不該寫 92 6 重大不符合的判定原則 1 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 例如某一要素 某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象 即多次重復(fù)發(fā)生 而又未能采取有效的糾正措施加以糾正 因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象 2 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效 3 體系運行后仍然造成了嚴重的