IT企業(yè)專利工程師之三——計算機技術領域專利挖掘芻議.docx

IT企業(yè)專利工程師之三計算機技術領域專利挖掘芻議引言：本文從計算機程序的本質出發(fā)，分析了計算機程序相關專利的特點以及相關專利挖掘工作的內容和注意事項，并且提出了IT公司專利工作者在研發(fā)項目進行過程中進行分階段專利挖掘的一種具體操作過程。最后，本文提出快速有效的專利挖掘方法。關鍵詞：計算機程序、專利挖掘、快速有效專利挖掘正文：自從上個世紀九十年代以來，計算機程序相關的專利申請逐漸成為專利申請的熱點領域之一，并在近年成為各大IT公司進行市場和技術競爭的利器。由于各個國家法規(guī)的差異以及計算機程序本身的特點，專利挖掘的失誤可能直接導致所撰寫的方案無法通過審查，所以如何挖掘這類專利成為一個難點。本文旨在幫助IT領域研發(fā)公司或科研機構內部的專利工作者有效的進行計算機程序相關的專利挖掘。專利挖掘的前提和形式絕大多數專利申請都來自于或來源于研發(fā)過程以及對技術問題的思考，研發(fā)人員是技術方案的構思者和/或實現者，任何專利挖掘都離不開研發(fā)人員的參與和配合。專利工作者的空想技術方案雖然也有一定的價值，但在絕大多數情況下很難被授權或應用。所以，專利挖掘的基礎不僅在于研發(fā)項目和成果，更在于研發(fā)人員，需要得到研發(fā)人員的支持。所以，首先，要建立公平的獎勵機制，將專利獎勵細分為：方案提出獎勵、專利申請獎勵以及專利授權獎勵，充分的調動研發(fā)人員的積極性，讓員工與企業(yè)有同步收益。同時，建立研發(fā)人員的專利貢獻檔案，追蹤所有研發(fā)人員的知識產權價值，對于優(yōu)秀人才給予額外獎勵。其次，要避免浪費研發(fā)人員的時間，盡量避免空泛的知識產權培訓，讓培訓內容通過實際的挖掘、申請和OA過程完成、通過研發(fā)人員與專利工作者之間的互動完成。另外，為了避免專利挖掘工作占用過多研發(fā)時間，企業(yè)內的專利工作者最好直接參與研發(fā)項目（這種參與并不是開發(fā)），深入理解和把握項目組的研發(fā)內容、目標、進度以及研發(fā)過程中遇到的各種研發(fā)困難，這些研發(fā)困難以及對應的解決辦法自然就是專利挖掘的目標。計算機程序的本質為了討論如何挖掘，必須知道自己在挖掘什么，不了解事物背后的本質是導致反復失敗的主要原因，所以我們首先討論一下計算機程序的本質。計算機領域的普通技術人員應該可以理解一點：計算機軟件與計算機硬件之間是可以相互轉化的。例如，早期的計算機中沒有顯卡，人們看到的圖形界面所需的數據都是CPU執(zhí)行某繪圖軟件計算出來的，隨著計算機的發(fā)展，圖形應用日益重要和復雜，為滿足市場需要，芯片設計公司對圖形流水線進行了硬件語言實現，芯片制造公司對其進行量產得到GPU（圖形處理芯片），從而軟件就轉化成了硬件。又例如，虛擬機技術實現了硬件到軟件的轉化。軟件與硬件的一致性是由計算機程序的本質決定的，計算機程序的本質是邏輯（下文稱為“C邏輯”）。這是我們下面所討論的所有內容的根本，這也是計算機技術與其他技術領域在專利申請、審查和授權方面截然不同的根源。計算機程序相關專利的挖掘計算機程序是人類邏輯的一種體現，人類的邏輯包括的種類非常豐富，可以說人活著就是在制造邏輯。但是，如果要將C邏輯申請專利，首先要回答下面兩個問題：（1）C邏輯是否滿足專利法對發(fā)明和實用新型的保護客體的要求；（2）C邏輯是否會被專利法規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法所排除。即只有滿足專利法要求的C邏輯才能獲得專利的保護。從正面來講，C邏輯具有如下特征（這些特征并不是必要條件，而是一種充分條件）：（1）C邏輯必須是一種技術方案；（2）C邏輯必須與自然規(guī)律相關聯(lián)；（3）C邏輯必須針對自然物（物質、信息）進行了處理、計算等操作，改變了自然物或得到新的自然物；或者說，C邏輯必須體現出人類能動的改變世界的精神；或者說，C邏輯必須體現出其對人類/人類的生產生活的貢獻和價值。從反面來講：（1）C邏輯不能只與社會規(guī)律相關聯(lián)；（2）C邏輯不能只是一種游戲方法，例如棋牌游戲方法；（3）C邏輯不能只停留在抽象的層面上。依據上述原則，計算機程序相關專利的挖掘（結合IT項目流程）可以包括：第一、立項階段；這個階段是提出項目規(guī)劃和項目目標的階段，該階段確定了軟硬件系統(tǒng)的功能和性能，企業(yè)專利工作者可以開始依據項目主題進行粗粒度的專利檢索和分析，為專利挖掘做好準備。第二、項目初期；系統(tǒng)內部的架構基本設計完畢，對該架構設計過程中所遇到的問題和解決問題的方法進行挖掘，以技術問題作為切入點和落腳點，布局基礎專利。需要注意的是，應該避免現有技術簡單疊加的技術方案，還要避免數據類型定義的技術方案。例如，一種數據庫，一種數據結構，這些都是專利法第二十五條第一款第二項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法。第三、項目中期；在各個功能模塊實現過程中，對其實現某個功能所遇到的問題和解決問題的方法進行挖掘，以技術問題作為切入點和落腳點，挖掘基礎和外圍專利。項目進行過程中，研發(fā)人員一般認識不到技術方案的提煉、技術方案的保護以及專利相關的問題，這是正?，F象，因為研發(fā)人員就應該專注于完成項目安排中各個節(jié)點所需的功能和性能實現，解決遇到的問題。企業(yè)專利工作者在研發(fā)團隊中的任務就是將這些日常工作中出現的問題加以總結，對解決方法加以提煉，以形成待保護的技術方案雛形，企業(yè)專利工作者還可以通過基本的檢索來排除明顯缺乏新穎性的方案，最后經過研發(fā)人員確認形成技術方案提案。企業(yè)專利工作者所挖掘的技術方案不應該僅僅是研發(fā)人員提供的原始技術方案，更要透過該原始方案，結合技術問題，反復推敲問題與方案之間的關系，觸摸方案的本質，最后形成的反映發(fā)明本質的技術方案。反映發(fā)明本質的技術方案的特點是源于實際、高于實際，對這樣的技術方案申請專利才能實現對知識產權的有效保護。需要注意的是：應該避免純功能性技術方案，因為無法授權；對技術方案的創(chuàng)造性不要輕易下結論，避免從技術難度來評價創(chuàng)造性。第四、項目后期；在功能測試和性能測試階段，對不滿足某功能和性能測試要求的模塊進行改進時所提出的方法具有很大的挖掘潛力，可以布局外圍專利。采用上述四個階段進行專利挖掘的優(yōu)點不僅在于方案提出時間早，而且能夠避免只在項目結束時進行專利挖掘所導致的工作量突增，從而可以進一步提高挖掘質量。下圖1a-1b對比了不同挖掘方式的特點，其中，圖1a顯示的是傳統(tǒng)的、只在項目后期進行專利挖掘的情況，將造成一半時間沒有工作、另一半時間非常繁忙的狀態(tài)；圖1b中顯示了本文提出的分階段專利挖掘的情況，解決了圖1a中工作量突增的問題。圖1a圖1b需要注意的是，對專利挖掘得到的技術方案的理解不要局限在本項目的框架內，許多改進的方案都是領域內通用的。另外，中國專利法對計算機程序相關專利的規(guī)定與歐洲相似，進入歐洲的專利可以參考中國專利法、細則和審查指南的規(guī)定。美國對于相關專利申請的限制比中國少，需要進入美國的專利可以進一步參考美國專利法對發(fā)明主題要求，例如，美國允許計算機可讀介質作為發(fā)明主題（計算機可讀介質上存儲的是計算機程序）。日本進一步允許計算機程序作為發(fā)明主題的專利申請?？焖儆行У膶＠诰驅＠诰蚩梢苑譃橛行诰蚝蜔o效挖掘，按照上述方法進行的專利挖掘不一定是有效的專利挖掘。一個產品即使非常具有市場價值，一個技術方案即使能夠解決多個問題，一個技術特征即使發(fā)明人和代理人特別欣賞，也可能不應該申請專利，因為其缺乏新穎性和創(chuàng)造性。這些技術方案的挖掘就是無效的專利挖掘。為避免無效專利挖掘，一般的做法就是在獲取技術方案提案之后進行基本的檢索，以排除缺乏新穎性的方案。但是，企業(yè)專利工作者如何能夠高效的完成這個任務，就成了我們應該關心的目標。為了高效的完成排查工作，首先，要求進行專利挖掘的企業(yè)專利工作者具備的一個優(yōu)秀的素質對現有技術的把握能力。如果具備這個素質，在一個技術方案出現時，專利工作者會首先判斷其與現有技術的“距離”，當然這只是一個初步估計，但這個估計卻非常重要，因為將決定是否進行檢索、檢索到什么程度、對檢索到的文件如何進行分析以及分析到什么程度。IT行業(yè)一般使用人月來計算成本，那么這個素質將決定專利挖掘的人月。其次，如下圖2所示，在專利挖掘過程中，當判斷某個方案與現有技術之間的距離后，將技術方案進行排序，形成新穎新高低有序的列表。在初步檢索時，對屬于新穎性較低的方案使用基本數據庫（例如中國專利數據庫）即可；而對屬于新穎性較高的分類的方案使用擴展數據庫（例如中、美專利數據庫+領域內知名期刊數據庫），從而達到區(qū)別對待，提高工作效率的目的。圖2中的例子顯示，經過“利用對現有技術的了解進行分類”后，新穎性較高的分類中實際上只有兩個技術方案需要進行大范圍的檢索和分析操作。對新穎性較低的技術方案進行基本數據庫檢索后，可以將技術方案N之外的所有方案排除，然后技術方案2、7和N一起進行擴展數據庫檢索，最后也只有技術方案7通過了新