基金公司商業(yè)計劃書.doc

基金公司商業(yè)計劃書篇一：基金管理有限公司商業(yè)計劃書概要 基金管理有限公司商業(yè)計劃書概要 （一）企業(yè)介紹 A公司是經(jīng)國家工商行政管理總局核準，在天津市濱海新區(qū)工商部門登記注冊，經(jīng)天津市金融辦備案的私募股權(quán)基金管理企業(yè)。公司主要經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。 A公司遵循股權(quán)投資特有的創(chuàng)新理念，以股權(quán)投資為中心，對極具成長潛力的公司進行股權(quán)收購、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及上市操作；堅持區(qū)域化與國際化相結(jié)合的發(fā)展戰(zhàn)略，依托良好的知名企業(yè)及政府間合作關系，聯(lián)手境內(nèi)外股權(quán)投資資本，通過風險投資的引進、管理和咨詢，引領國內(nèi)股權(quán)投資發(fā)展的特色之路。 A公司依托國家相關法規(guī)，一方面專注于高成長性特別是高新技術領域的企業(yè)投資，另一方面大力開辟融資渠道，穩(wěn)健而積極地增強自身的投資能力。 企業(yè)愿景：成為行業(yè)內(nèi)最具影響力的私募股權(quán)基金管理公司。 企業(yè)使命：推動中國私募基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展；為客戶創(chuàng)造價值，為股東創(chuàng)造回報，為員工創(chuàng)造空間，為社會創(chuàng)造財富。 企業(yè)價值觀：誠信、專業(yè)、尊重、合作、分享、創(chuàng)新。 （二）組織架構(gòu) 公司最高權(quán)力機構(gòu)為股東大會，公司最高決策機構(gòu)為董事會。董事會擬設董事長一名，董事會成員名。董事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生，董事長由董事會成員選舉產(chǎn)生。具體組織架構(gòu)圖： （三）運營模式 1、基金管理公司運營流程2、基金的運作模式 在基金的運作模式上，A公司擬采用有限合伙制進行運作。如下圖： 3、項目投資流程 （四）盈利模式 A公司的盈利點主要有以下三個方面： 1、管理費用。按照國家政策規(guī)定，A基金管理公司可以根據(jù)基金總額，提取一定比例的管理費，作為管理公司日常運營費用和人員支出費用，提取比例一般在2%左右。 2、固定分紅。在每支基金中，基金管理公司均以普通合伙人的角色進行基金的管理運作，當一個投資周期結(jié)束后參與分紅，一般為基金投資收益的20%。 3、收益獎勵。當基金的凈資產(chǎn)收益率和現(xiàn)金分紅回報率達到一個約定指標時，基金要按約定比例，將盈利分配給基金管理公司。如果收益率超過約定指標時，基金管理公司獲得的分配比例會更高。篇二：基金商業(yè)計劃書 基金項目商業(yè)計劃書 2016年前 言 中商咨詢編制的商業(yè)計劃書可作為項目運作主體的溝通工具，會著力體現(xiàn)企業(yè)（項目）的核心價值與競爭優(yōu)勢，有效吸引風險投資者及商業(yè)伙伴，促成項目融資。同時，中商咨詢編制的商業(yè)計劃書內(nèi)容涉及企業(yè)（項目）運營的方方面面，能為企業(yè)（項目）實施提供建議參考。 中商產(chǎn)業(yè)研究院每年完成項目數(shù)量達數(shù)百個，在養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、商業(yè)地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)、(轉(zhuǎn)載于:www.XltkWJ.Com 小 龍文檔 網(wǎng):基金公司商業(yè)計劃書)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務、民營銀行、民營醫(yī)院、農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、生態(tài)旅游、酒店、機械電子等行業(yè)積累了豐富的項目案例，可對同行業(yè)項目提供具有參考性、建設性意見，幫助客戶對項目進行梳理和判斷。 【出版日期】 2016年 【交付方式】 Email電子版/特快專遞 【價 格】 訂制 基金項目商業(yè)計劃書 第一部分 摘要 一、項目背景 二、項目簡介 三、項目競爭優(yōu)勢 四、融資與財務說明 第二部分 基金行業(yè)與市場分析 一、市場環(huán)境分析 （一）政策環(huán)境分析 （二）經(jīng)濟環(huán)境分析 二、基金行業(yè)市場分析 三、基金市場預測分析 四、市場分析小結(jié) 第三部分 公司介紹 一、公司基本情況 二、公司業(yè)務介紹 三、組織架構(gòu) 四、主要管理團隊 第四部分 平臺服務內(nèi)容 一、平臺定位 二、平臺核心價值 三、平臺設計思路 四、平臺功能介紹 第五部分 商業(yè)模式 一、商業(yè)模式二、盈利模式 第六部分 營銷規(guī)劃 一、營銷戰(zhàn)略 二、營銷措施 第七部分 項目發(fā)展規(guī)劃 一、發(fā)展戰(zhàn)略 二、階段發(fā)展規(guī)劃 三、實現(xiàn)經(jīng)營目標采取的具體策略 第八部分 融資說明 一、資金需求 二、資金使用規(guī)劃及進度 三、資金籌集方式 四、投資者權(quán)利 五、投資退出方式 六、項目估值 （一）評估技術說明 （二）收益現(xiàn)值法簡介 （三）評估假設與模型 （四）評估值的計算 第九部分 財務分析與預測 一、財務評價依據(jù) 二、財務評價基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)選取 三、有關說明 四、經(jīng)營收入預測 五、成本費用估算 六、盈利能力分析 （一）項目損益和利潤分配表 （二）項目現(xiàn)金流量預測表 （三）項目財務評價指標計算 七、財務評價結(jié)論 第十部分 風險分析 一、風險因素 （一）行業(yè)競爭加劇風險 （二）信息風險 （三）技術風險 （四）管理風險 （五）財務風險 二、應對措施 （一）應對行業(yè)競爭風險 （二）應對信息風險 （三）應對技術風險 （四）應對管理風險 （五）應對財務風險 附件篇三：私募基金計劃書 成立陽光私募基金商業(yè)計劃書 一、設立陽光私募基金公司的目的 當前，我國國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財富迅速積累， 資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領域?qū)?外開放的推進，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設的日 趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。 為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標，實現(xiàn)股東利益最大化，同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務，擬組建陽光私募基金公司。 二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景 近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟的快速增長，民間個人財富積累也不斷的高速增長，使得整個社會對高端理財?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計顯示，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計242家，運行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。 從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi)，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當可觀，同時受我國經(jīng)濟總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進開放和決策層大力發(fā)展機構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個持續(xù)擴張、紛繁復雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。 三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略 對沖投資策略的重點是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報。 相對價值套利策略：關注兩組相互關聯(lián)的證券的相對價值而不是絕對價值，通過對兩組證券雙邊下注來博取相對價值變化所帶來的收益。包括股票市場中性策略、可轉(zhuǎn)換套利和固定收益套利等。股票市場中性的投資者會同時進行多頭和空頭方向的買賣活動，同時通過調(diào)整多空頭比例來確保投資組合是中性、甚至是部門和行業(yè)中性的?？赊D(zhuǎn)換套利則是針對可轉(zhuǎn)換債券而言的，可持有債券的多頭，同時以持有可轉(zhuǎn)換的股票或者以該股票為標的的權(quán)證或期權(quán)來對沖風險。固定收益套利策略則是尋找、挖掘所有固定收益證券之間微弱的價差變化規(guī)律從而獲利。方向性策略：需要對相關市場的價格走勢進行判斷的對沖基金策略。在實際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股、不同風格（大盤/小盤、成長/價值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。 期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機性和波動性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機會，買入低估的股票組合，同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個市場恢復到合理的基差，同時平倉出場，賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動，可以構(gòu)建低風險的跨期套利策略。 通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當分散化，買空賣空，嚴格控制市場敞口等手段實現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風險與極低的市場相關度。使得對沖基金可以在完全不對市場進行預判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性，實現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。 三、企業(yè)注冊 公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機構(gòu)合作，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務。這幾種形式雖然各有優(yōu)點，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應當下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機構(gòu)能夠更好的適應市場變化，順利的開展業(yè)務，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設立注冊，之后在具體運作每一個產(chǎn)品的時候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴大我們的經(jīng)營范圍。 四、對沖基金運作流程： 一. 發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運作。 二. 資金募集：1.通過中介機構(gòu)或自行募集自有資金。 2.通過合作券商募集資金。 3.通過銀行募集及發(fā)售。 三銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。 四資金成本： 1.信托機構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費用1% 五.募集期：1個月 六.運作期：封閉運行期1年。 五、商業(yè)運作盈利模式： 基金采用滾動發(fā)售模式。 第一期暫不收取客戶管理費（1%）。認購費用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費，大大增加盈利。 滾動發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛?，在固定投資不變的前提下，實現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長?；饦I(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動性合作的渠道。 預期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表： 第一期基金發(fā)售盈利情況預期： 第一期基金發(fā)售盈利預算表（注：凈收益：預期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計提-銀行計提）篇四：基金商業(yè)計劃書 基金業(yè)項目商業(yè)計劃書： 一、公司概述 1、公司名稱、地址、聯(lián)系方法等 2、公司的自然業(yè)務情況 3、公司的發(fā)展歷史 4、對公司未來發(fā)展的預測 5、本公司與眾不同的競爭優(yōu)勢或者獨特性 6、公司的納稅情況 二、研究與開發(fā) 1、研究資金投入 2、研發(fā)人員情況 3、研發(fā)設備 4、研發(fā)的產(chǎn)品的技術先進性及發(fā)展趨勢 三、產(chǎn)品或服務 1、產(chǎn)品的名稱、特征及性能用途 2、產(chǎn)品的開發(fā)過程 3、產(chǎn)品處于生命周期的哪一段 4、產(chǎn)品的市場前景和競爭力如何 5、產(chǎn)品的技術改進和更新?lián)Q代計劃及成本 四、管理團隊和管理組織情況 1、公司的管理機構(gòu)，主要股東、董事、關鍵的雇員、薪金、股票期權(quán)、勞工協(xié)議、獎懲制度及各部門的構(gòu)成等情況 2、公司管理團隊的戰(zhàn)斗力和獨特性及與眾不同的凝聚力和團結(jié)戰(zhàn)斗精神 五、基金業(yè)行業(yè)、市場與競爭分析 1、目標市場 a) 細分市場 b) 目標顧客群 c) 5年生產(chǎn)計劃、收入和利潤 d) 市場規(guī)模、目標市場所占份額 e) 營銷策略 2、行業(yè)分析 a) 行業(yè)發(fā)展程度 b) 行業(yè)發(fā)展動態(tài) c) 行業(yè)總銷售額、總收入、發(fā)展趨勢 d) 經(jīng)濟發(fā)展對該行業(yè)的影響程度e) 政府對行業(yè)的影響 f) 發(fā)展的決定因素 g) 競爭戰(zhàn)略 h) 行業(yè)門檻 3、競爭分析 a) 主要競爭對手 b) 競爭對手的市場策略及所占市場份額 c) 競爭對手可能出現(xiàn)的新發(fā)展 d) 競爭策略 e) 在發(fā)展、市場和地理位置等方面的競爭優(yōu)勢 f) 競爭壓力的承受能力 g) 產(chǎn)品的價格、性能、質(zhì)量的市場競爭優(yōu)勢 六、營銷策略 1、營銷機構(gòu)和營銷隊伍 2、營銷渠道的選擇和營銷網(wǎng)絡的建設 3、廣告策略和促銷策略 4、價格策略 5、市場滲透于開拓計劃 6、市場營銷中意外情況的應急對策 七、生產(chǎn)經(jīng)營計劃 1、新產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營計劃 2、公司現(xiàn)有的生產(chǎn)技術能力 3、品質(zhì)控制和質(zhì)量改進能力 4、現(xiàn)有的生產(chǎn)設備或者將要購置的生產(chǎn)設備 5、現(xiàn)有的生產(chǎn)工藝流程 6、生產(chǎn)產(chǎn)品的經(jīng)濟分析及生產(chǎn)過程 八、融資說明 1、投資計劃： a) 預計的風險投資數(shù)額 b) 風險企業(yè)未來的籌資資本結(jié)構(gòu)安排 c) 獲取風險投資的抵押、擔保條件 d) 投資收益和再投資的安排 e) 風險投資者投資后雙方股權(quán)的比例安排 f) 投資資金的收支安排及財務報告編制 g) 投資者介入公司經(jīng)營管理的程度 2、融資需求 a) 資金需求計劃：為實現(xiàn)公司發(fā)展計劃所需要的資金額，資金需求的時間性，資金用途（詳細說明資金用途，并列表說明）b) 融資方案：公司所希望的投資人及所占股份的說明，資金其他來源，如銀行貸段等。 九、財務計劃與分析 1、過去三年的現(xiàn)金流量表 2、過去三年的資產(chǎn)負債表 3、過去三年的損益表 4、過去三年的年度財務總結(jié)報告書 5、今后三年的發(fā)展預測 十、風險因素 1、技術風險 2、市場風險 3、管理風險 4、財務風險 5、其他不可預見的風險 6、風險控制和防范手段 十一、退出機制 1、股票上市 2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓 3、股權(quán)回購 4、利潤分紅 資料來源：/shangyejihuashu/20120607/1586.html篇五：產(chǎn)業(yè)投資基金商業(yè)計劃書 產(chǎn)業(yè)投資基金項目商業(yè)計劃書 2016年前 言 中商咨詢編制的商業(yè)計劃書可作為項目運作主體的溝通工具，會著力體現(xiàn)企業(yè)（項目）的核心價值與競爭優(yōu)勢，有效吸引風險投資者及商業(yè)伙伴，促成項目融資。同時，中商咨詢編制的商業(yè)計劃書內(nèi)容涉及企業(yè)（項目）運營的方方面面，能為企業(yè)（項目）實施提供建議參考。 中商產(chǎn)業(yè)研究院每年完成項目數(shù)量達數(shù)百個，在養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、商業(yè)地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務、民營銀行、民營醫(yī)院、農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、生態(tài)旅游、酒店、機械電子等行業(yè)積累了豐富的項目案例，可對同行業(yè)項目提供具有參考性、建設性意見，幫助客戶對項目進行梳理和判斷。 【出版日期】 2016年 【交付方式】 Email電子版/特快專遞 【價 格】 訂制 產(chǎn)業(yè)投資基金項目商業(yè)計劃書 第一部分 摘要 一、項目背景 二、項目簡介 三、項目競爭優(yōu)勢 四、融資與財務說明 第二部分 產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)與市場分析 一、市場環(huán)境分析 （一）政策環(huán)境分析 （二）經(jīng)濟環(huán)境分析 二、產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)市場分析 三、產(chǎn)業(yè)投資基金市場預測分析 四、市場分析小結(jié) 第三部分 公司介紹 一、公司基本情況 二、公司業(yè)務介紹 三、組織架構(gòu) 四、主要管理團隊 第四部分 平臺服務內(nèi)容 一、平臺定位 二、平臺核心價值 三、平臺設計思路 四、平臺功能介紹 第五部分 商業(yè)模式 一、商業(yè)模式二、盈利模式 第六部分 營銷規(guī)劃 一、營銷戰(zhàn)略 二、營銷措施 第七部分 項目發(fā)展規(guī)劃 一、發(fā)展戰(zhàn)略 二、階段發(fā)展規(guī)劃 三、實現(xiàn)經(jīng)營目標采取的具體策略 第八部分 融資說明 一、資金需求 二、資金使用規(guī)劃及進度 三、資金籌集方式 四、投資者權(quán)利 五、投資退出方式 六、項目估值 （一）評估技術說明 （二）收益現(xiàn)值法簡介 （三）評估假設與模型 （四）評估值的計算 第九部分 財務分析與預測 一、財務評價依據(jù) 二、財務評價基礎數(shù)據(jù)與參數(shù)選取 三、有關說明 四、經(jīng)營收入預測 五、成本費用估算 六、盈利能力分析 （一）項目損益和利潤分配表 （二）項目現(xiàn)金流量預測表 （三）項目財務評價指標計算 七、財務評價結(jié)論 第十部分 風險分析 一、風險因素 （一）行業(yè)競爭加劇風險 （二）信息風險 （三）技術風險 （四）管理風險 （五）財務風險 二、應對措施 （一）應對行業(yè)競爭風險 （二）應對信息風險 （三）應對技術風險 （四）應對管理風險 （五）應對財務風險 附件篇六：私募股權(quán)商業(yè)計劃書(模版) 商業(yè)計劃書 項目名稱 項目單位 _ _ _ _ _ _ 地 址 電 話 聯(lián) 系 人 聯(lián)系方式 遼寧中振華融股權(quán)投資管理有限公司保 密 承 諾 本商業(yè)計劃書內(nèi)容涉及本公司商業(yè)機密，僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項目經(jīng)理收到本商業(yè)計劃書時做出如下承諾： 妥善保管本商業(yè)計劃書，未經(jīng)公司同意，不得向第三方公開本商業(yè)計劃書涉及的本公司的商業(yè)秘密。 項目經(jīng)理簽字： 接 收 日 期： 摘要目錄 摘 要? 目 錄? 第一部分 公司基本情況? 第二部分 公司管理層? 第三部分 產(chǎn)品/服務? 第四部分 研究與開發(fā)? 第五部分 行業(yè)及市場情況? 第六部分 營銷策略? 第七部分 產(chǎn)品制造? 第八部分 管理? 第九部分 融資說明? 第十部分 財務計劃? 第十一部分 風險控制? 第十二部分 項目實施進度? 第十三部分 其他?篇七：公募證券投資基金商業(yè)計劃書 公募證券投資基金項目商業(yè)計劃書 2016年前 言 中商咨詢編制的商業(yè)計劃書可作為項目運作主體的溝通工具，會著力體現(xiàn)企業(yè)（項目）的核心價值與競爭優(yōu)勢，有效吸引風險投資者及商業(yè)伙伴，促成項目融資。同時，中商咨詢編制的商業(yè)計劃書內(nèi)容涉及企業(yè)（項目）運營的方方面面，能為企業(yè)（項目）實施提供建議參考。 中商產(chǎn)業(yè)研究院每年完成項目數(shù)量達數(shù)百個，在養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、商業(yè)地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)地產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、互