科學基金年度管理與評審工作要點

2008年度科學基金管理及評審工作要點計劃局2008年5月12日,2,科學基金工作的原則,創(chuàng)新體系中定位：工作方針：尊重科學、發(fā)揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創(chuàng)新、引領未來評審原則：依靠專家發(fā)揚民主擇優(yōu)支持公正合理,一、“十一五”期間資助格局及2007年資助總體概況,科學基金資助的基本格局：三個系列,研究項目系列,人才培養(yǎng)系列,源頭創(chuàng)新戰(zhàn)略,科技人才戰(zhàn)略,相輔相承，交叉融合,科研環(huán)境建設,創(chuàng)新環(huán)境戰(zhàn)略,研究項目系列結構,資助項目主體，占總經費45%以上,有限目標、有限規(guī)模和重點突出的原則,有限目標、穩(wěn)定支持、集成升華、跨越發(fā)展,根據(jù)國家經濟、社會、科技發(fā)展的需要，重點選擇具有戰(zhàn)略意義的重大科學問題,實質性國際合作項目，含有研究經費,面上項目：全面均衡布局，瞄準科學前沿，促進學科發(fā)展，激勵原始創(chuàng)新。重點項目：著眼優(yōu)先領域，兼顧學科發(fā)展，整合創(chuàng)新資源，孕育重點突破。重大項目：面向國家需求，推動學科交叉，匯集創(chuàng)新力量，攻克科學難題。重大研究計劃：有限目標、穩(wěn)定支持、集成升華、跨越發(fā)展；加強頂層設計，著力提升某些領域整體創(chuàng)新能力并力爭在若干重要方向有所突破。國際合作研究項目：立足國際前沿，利用國際平臺，推動資源共享，促進合作研究。,研究項目系列：堅持創(chuàng)新導向，統(tǒng)籌學科布局，突出重點領域，推動學科交叉，加強合作研究。,人才培養(yǎng)系列結構,積蓄后備人才,穩(wěn)定青年人才,造就拔尖人才,扶植地區(qū)人才,基礎科學人才培養(yǎng)基金：依托理科基地，促進學科建設，培養(yǎng)科研素質，積蓄后備人才。青年科學基金：穩(wěn)定青年隊伍，培育后繼人才，扶持獨立科研，激勵創(chuàng)新思維。地區(qū)科學基金：扶植地區(qū)人才，支持潛心探索，凝聚優(yōu)秀人才，促進區(qū)域發(fā)展。國家杰出青年科學基金（含外籍）：著眼于造就拔尖人才，延攬海外人才，發(fā)揮示范作用，推動學科發(fā)展。創(chuàng)新研究群體科學基金：堅持科學目標引導，增強協(xié)作創(chuàng)新，發(fā)揮團隊力量，沖擊國際前沿。,人才項目系列：蓄積后備人才，穩(wěn)定青年人才，扶植地區(qū)人才，造就拔尖人才，開拓海外人才，培育創(chuàng)新團隊。,科研環(huán)境建設系列,科研環(huán)境建設,國際交流類項目,科學儀器研究專款,科普項目,重點學術期刊,與地方政府、中央部門、企業(yè)等共同支持有應用背景的基礎研究,其他專項,青少年科技活動、研究生暑期學校等專項,聯(lián)合資助,促進公眾理解基礎研究,基礎研究設備裝置的探索研究,促進承擔項目科研人員的國際交流,培育國際品牌的學術期刊,環(huán)境建設項目系列：加強條件支撐，促進資源共享增進公眾理解，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。,科學儀器基礎研究專款主要資助基礎研究實驗裝置和儀器的探索研究；期刊專項要著眼于建設具有國際品牌的中國學術期刊?？破铡⑶嗌倌昕萍蓟顒拥葘ｍ椧鲞M公眾理解，提高科學素養(yǎng)，培養(yǎng)探索興趣，營造良好環(huán)境。國際合作交流項目要為承擔在研項目的科學家廣泛參與國際合作與交流營造良好環(huán)境和條件。聯(lián)合資助基金項目要促進產學研相結合，引導社會資源投入基礎研究，解決技術難點中的科學問題，。,環(huán)境建設項目系列：加強條件支撐，促進資源共享增進公眾理解，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。,科學儀器基礎研究?？钪饕Y助基礎研究實驗裝置和儀器的探索研究；期刊專項要著眼于建設具有國際品牌的中國學術期刊?？破?、青少年科技活動等專項要增進公眾理解，提高科學素養(yǎng)，培養(yǎng)探索興趣，營造良好環(huán)境。國際合作交流項目要為承擔在研項目的科學家廣泛參與國際合作與交流營造良好環(huán)境和條件。聯(lián)合資助基金項目要促進產學研相結合，引導社會資源投入基礎研究，解決技術難點中的科學問題，。,2007年財政撥款43.3億元，資助計劃達51.2億元，比06年增長約定3%2008年財政預算將有大幅度增長達52億，資助計劃也將增長可達64億元。,國家財政預算較大幅度增長,2007年共批準資助14724項，總計497082.693萬元.2008年集中受理項目約8萬項。,二、科學基金管理及2008年總體安排,14,認真學習各種法規(guī)文件及指導性材料,國家自然科學基金項目管理規(guī)定,杰出青年科學基金的資助經費管理辦法、異議期試行辦法,國家杰出青年科學基金管理辦法（外籍）,海外和港、澳合作研究基金管理辦法,創(chuàng)新研究群體科學基金管理辦法,國家基礎科學人才培養(yǎng)基金經費管理辦法,面上項目管理辦法,重點項目管理辦法,重大項目管理辦法,各類專項管理辦法,國際合作與交流管理辦法,基金項目的資助經費管理辦法,重大研究計劃（試點）實施方案,國家自然科學基金成果管理暫行辦法,國家自然科學基金項目指南、通告,國家自然科學基金條例,實施條例與基金管理的銜接,貫徹條例，在基金項目管理程序中實施，增加了初審結果公布、2次復審等環(huán)節(jié)；執(zhí)行條例，開展依托單位注冊申請工作。,項目管理一般流程,2008年度基金申請通告公布集中受理的項目類型,聯(lián)合資助基金項目科學儀器基礎研究專款項目重點學術期刊專項基金項目數(shù)學天元青年基金項目等,面上項目(原自由申請項目)青年科學基金項目地區(qū)科學基金項目重點項目重大項目部分重大研究計劃項目重大國際（地區(qū)）合作研究項目,國家杰出青年科學基金項目國家杰出青年科學基金（外籍）項目海外及港澳學者合作研究基金項目國家基礎科學人才培養(yǎng)基金項目,2008年基金項目管理的重要時間節(jié)點（上半年）,科學處開始審查進展報告；15日年度進展報告截止科學處開始維護專家?guī)欤ㄐ麓a替換）,1月,3月,2月,4月,5月,6月,科學處審核進展報告，在系統(tǒng)上作標記；未交進展報告或不合格的設置緩撥款；工材學部重點實驗室評估；集中接收工作組開始工作，29日截止接收結題報告；第十二屆專家評審組換屆；委內職工業(yè)務培訓。,10日前，完成緩撥款和解除緩撥款標記；20日集中接收工作截止、科學部完成結題標記和專家?guī)炀S護；28日前完成申請項目編號錄入，31日提供查重清單；開始申請項目初審計劃局提供變更清單；工材完成重點實驗室現(xiàn)場評估。,1日開始指派專家21日前科學處完成初審30日公布初審結果，開始復審下發(fā)準予結題通知；完成在研項目撥款,閱讀申請書和函評意見；15日截止受理復審，做復審審查公布資助項目經費分配方案28日前科學部完成資助計劃細化預算；30日前完成以往資助項目申請代碼的變更調整。,15日前布置2009年項目指南編寫開始原依托單位重新注冊完成復審審查，反饋意見綜合同行評議意見，提出上會方案；準備并召開評審會；,4日前學部完成各類評審組評審，提交推薦的非共識項目5日擬批杰青名單公示，異議期10日前科學處完成擬批項目信息錄入核準；14日核準信息關閉學部錄入功能22日前完成全部項目復核，計劃局封庫；26日前學部提交委務會議材料,12日杰青計劃書審核15日前計劃局完成新項目變更發(fā)文；20日計劃局截止受理2008年度新依托單位注冊申請；31日前財務局完成撥款手續(xù),7月,8月,9月,10月,11月,12月,各學部召開評審會議項目指南征求意見；15日截止受理原依托單位的重新注冊申請。,2日委務會審批項目5日發(fā)放項目批準通知，不予資助通知；提交項目指南初稿15日前杰青評委會評審20日截止受理復審申請25日前受理計劃書28日前完成項目審批文件；科學部辦理緩撥款手續(xù)財務局完成評審費審核；,10日前項目指南定稿委務會審批單位注冊15日前科學部完成復審審查及反饋；21日完成群體實施考核評估和延續(xù)資助評審會月底發(fā)布申請通告發(fā)布項目指南公布新單位注冊結果,5日科學基金管理工作年會；各類項目年度交流及中期檢查結題驗收等31日截止辦理項目延期,2008年項目管理的重要時間節(jié)點（下半年）,項目審批的控制節(jié)點,9月2日，委務會，集中審批各類基金項目，當年收計劃書和撥款9月15日，杰青評定會，當年收計劃書和撥款。11月19-21日，創(chuàng)新研究群體實施情況考核與延續(xù)資助評審會（次年撥款）,受理申請、公布、兩次復審,3月1日-20日，集中受理4月30日前，公布初審結果5月15日前，受理初審（第一次）的復審9月5日前，發(fā)送批準通知9月20日前，受理未批項目（第二次）的復審,提前核準信息，信息錄入功能實行分級關閉,8月10日下班前，關閉科學處錄入功能；8月14日下班前，關閉科學部錄入功能；8月22日下班前，項目庫封庫，計劃局完成復核、形成審批項目靜態(tài)庫,確保提交委務會的信息準確，委務會批準的資助項目不得調整。,三、初審,條例對初審的規(guī)定,第十條依托單位的科學技術人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學基金資助：（一）具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷；（二）具有高級專業(yè)技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。從事基礎研究的科學技術人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經與在基金管理機構注冊的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請國家自然科學基金資助。依托單位應當將其視為本單位科學技術人員，依照本條例規(guī)定實施有效管理。申請人應當是申請基金資助項目的負責人。,條例對初審的規(guī)定,第十一條申請人申請國家自然科學基金資助，應當以年度基金項目指南為基礎確定研究項目，在規(guī)定期限內通過依托單位向基金管理機構提出書面申請。申請人申請國家自然科學基金資助，應當提交證明申請人符合本條例第十條規(guī)定條件的材料；年度基金項目指南對申請人有特殊要求的，申請人還應當提交符合該要求的證明材料。申請人申請基金資助的項目研究內容已獲得其他資助的，應當在申請材料中說明資助情況。申請人應當對所提交申請材料的真實性負責。,條例對初審的規(guī)定,第十二條基金管理機構應當自基金資助項目申請截止之日起45日內，完成對申請材料的初步審查。符合本條例規(guī)定的，予以受理，并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請基金資助項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：（一）申請人不符合本條例規(guī)定條件的；（二）申請材料不符合年度基金項目指南要求的；（三）申請人申請基金資助項目超過基金管理機構規(guī)定的數(shù)量的。,初審原則及操作中注意事項,堅決貫徹條例對初審的規(guī)定（第十二條）；全委按規(guī)定，規(guī)范操作；對不予受理項目要及時在信息系統(tǒng)做出標識并說明理由；4月30日向依托單位公布受理結果。原則上不能以“不屬于本學科資助范圍”為由進行初篩（項目指南中明確規(guī)定的除外）；慎重對待“以往項目執(zhí)行不力”為由初篩項目；,初審前要檢查信息的準確性,檢查項目負責人姓名是否合法，在名字中加入數(shù)字或字母或空格的應及時改正，如：“李小平1”、“王剛wanggang”等都應與身份證等申請書中提供的證件名稱一致。檢查項目的起止年月是否規(guī)范，應嚴格符合各類項目的起止年月要求。面上、重點項目要求起始年月為“2009年1月”,（項目指南中有明確要求）終止年月為“20XX年12月”。如果起止年月不符合規(guī)范，將會影響后期的管理與統(tǒng)計工作。檢查“經費使用協(xié)議”、“標注字段”、“資助類別”、“亞類說明”和“附注說明”是否正確（各學部對附注說明有不同要求，按照項目指南的要求檢查）。錄入科學部編號時，要認真核對紙質申請書。在同行通訊評議遴選專家時，要檢查申請書電子文件是否完好，有問題要及時與信息中心聯(lián)系，盡快修復。,初審注意事項（1）,個人申請資格（1）：具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的申請人；具有博士學位的申請人（無職稱者，因申請書不填寫職稱通不過檢驗，可填寫一個中級職稱，既不能認定弄虛作假，也不能初篩）；有2名與其研究領域相同、具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的科學技術人員推薦的申請人；,初審注意事項（2）,個人申請資格（2）：申請人為在職研究生的，只能通過其在職的聘任單位申請，同時提供導師同意其申請項目并由導師簽字的函件，同意函應說明申請項目與其學位論文的關系，承擔項目后的工作時間和條件保證等。申請重點和重大項目必須具有高級職稱；,初審注意事項（3）,單位申請資格：在我委已注冊工作時間：項目負責人及主要成員的工作時間辦法中無具體規(guī)定，但應合情合理。內容一致性：申請書紙質文件和電子文件的內容不一致可初篩，但版本號不一致不應作為初篩的條件。,初審注意事項（4）,已獲一年資助的青年基金項目雖不納入限項檢索范圍，但其負責人不能再申請青年基金項目，指南中已經說明，此類項目應初篩。合作單位：項目組主要成員中有外單位人員即視為有合作單位，須加蓋合作單位公章（合作單位為境外的可不蓋單位章，但須有參加人本人簽字或同意參與本項目的函，該函件中須有“境外人員參加該項目申請并履行有關職責”的說明，傳真件有效）。,初審注意事項（5）,簽字蓋章的規(guī)定：項目申請單位的公章須是在我委注冊的法人公章；合作單位的公章：應是法人公章，若已是我委注冊單位應蓋注冊單位公章（二級單位公章不行），注意落款與公章的一致性。條例第十一條中規(guī)定的申請人資格條件的證明材料，由依托單位負責審核，不需要提交基金委。限項查重：今年只進行1次查重，限項查重條件有所變化。對查重超項的項目一定要認真核對原始申請書或計劃任務書，避免誤判。,初審注意事項（6）,限項合計3項具有高級專業(yè)技術職務（職稱）的申請者（包括項目組主要成員）申請和承擔面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目、聯(lián)合資助基金項目、科學儀器基礎研究?？铐椖康捻棓?shù)以及其他按照面上項目或重點項目管理的專項項目的項數(shù)累計限為3項在研項目執(zhí)行期限12個月以下（含12個月）及特殊說明的除外。以上類型在研項目累計達到3項的具有高級職稱的項目負責人和項目組主要成員不得申請或參加申請以上各類項目。,初審注意事項（7）,面上項目及其按照面上項目管理的限項申請者同期只能申請1項面上項目（包括按照面上項目管理的各類項目，管理辦法規(guī)定，項目指南沒有明確說明），每個項目的申請者限為一人。申請者和具有高級專業(yè)技術職務的項目組主要成員，申請及承擔在研（含參加）的面上項目數(shù)合計不得超過2項。中級及以下專業(yè)技術職務的申請者，當年申請及負責在研的面上項目數(shù)合計不得超過1項，但參加項數(shù)不限。（推薦、導師）,重點、重大項目限項（合計1項）,具有高級專業(yè)技術職務的申請人（包括項目組主要成員）申請和承擔重點或重大項目數(shù)合計限為1項。在研重大或重點項目、重大研究計劃項目的主持人、課題負責人及具有高級專業(yè)技術職務的項目組主要成員不得申請或參加申請新的同類項目（結題當年不得提前申請）；不能因申請新項目而退出在研項目（退出在研項目后一年內不能申請同類項目）。,一、按面上項目管理的各類專項項目，除專門說明外，均計入面上項目的限項檢索范圍。不計入限項檢索范圍的專項項目一般為非研究類項目，如資助會議、期刊出版以及軟課題、委托任務和特殊說明的項目。二、對未按規(guī)定辦理結題手續(xù)的待結題項目，即逾期待結題項目，項目負責人不得作為負責人申請新項目，參加申請的項目計入限項檢索范圍。但逾期結題項目作為違規(guī)項目不計入限項檢索范圍，負責人三年內申請項目通過需要三分之二多數(shù)。,具體限項規(guī)定,三、批準執(zhí)行期不超過12個月的在研項目不計入限項檢索范圍。但研究期限不超過12個月的申請項目仍須計入當年限項檢索范圍。四、申請“十五”重大研究計劃的各類項目，申請者及項目組主要成員仍須遵守相應申請類型項目的限項規(guī)定（面上和重點）?！笆晃濉眴拥闹卮笱芯坑媱澯嬋肟倲?shù)但單獨計算項數(shù)。所有重大研究計劃項目申請和承擔的項數(shù)合計限為1項（包括具有高級專業(yè)技術職務的項目組主要成員）。,2008年各類項目限項范圍及規(guī)定說明一覽表,注*：“申請與承擔”指做為申請人與做為負責人承擔項目；“參與”指做為參加人參與項目申請或在研項目。,2008年初審情況,2007年初篩3105項，其中提出復審的333項，準予復審22項，維持原決定的311項。2008年初篩3371項.,四、通訊評審,遴選專家流程,注意專家?guī)斓木S護，新專家的引入（從依托單位推薦的專家臨時庫中）要保證專家的唯一性及信息的正確。3月31日信息系統(tǒng)進行一次查重，提供超項和違規(guī)申請項目信息；核實超項信息后可開始選派專家，剛性限制面上項目（包括青年和地區(qū)）評審數(shù)量：總數(shù)30份，單一學科不得超過15份；全部項目實行基于專家?guī)斓碾S機選派和網(wǎng)上評審；,內容相近的申請項目應盡可能選擇同一組專家評議。學科交叉的申請項目應選擇所涉及不同學科的專家評議。各學部根據(jù)具體情況選擇3位以上同行專家評議，盡量減少專家的工作量，提高評審質量（保證3份以上有效評議）。不能電子化的附件材料保存在科學處，必要時給專家復印后郵寄。,五、專家組會議評審,面上項目評審（1）,提請審議項目的數(shù)量須在計劃批準項目數(shù)的130%以上。確有必要需紙質申請書，在網(wǎng)上提出要求（受理編號和份數(shù)），信息系統(tǒng)提供相應的功能。（盡可能不要再打印申請書）專家評審組以無記名投票方式確定建議資助的項目。通過的項目須獲投票人數(shù)二分之一以上的贊成票。提請復議的項目或近三年內有中止、撤銷、逾期結題等記錄的項目，須獲投票人數(shù)三分之二以上的贊成票方算通過。提供名單給專家組。,面上項目評審（2）,對探索性強、風險性高的申請項目，可以小額資助的方式開展探索研究，期限一般為一年。小額資助項目不是單獨的項目類型，青年科學基金建議不要以小額方式資助（只有一次機會）。對創(chuàng)新性可能很強的“非共識”項目，按照條例規(guī)定，要2位會評專家署名推薦方可上會評審，8月14日前提交公布推薦意見。項目的信息必須及時在系統(tǒng)中更改，如小額探索項目的資助期限、變更項目名稱等等。,重點項目評審（1）,科學部對申請項目進行初審。對不符合項目指南和重點項目申請要求的，經科學部核準，不予繼續(xù)評審。將研究內容相近的申請項目送同一組行評議專家評議。每份申請項目的有效同行評議意見不應少于五份。,重點項目評審（2）,評審應考慮：具有明確的科學問題，創(chuàng)新的學術思想，先進的研究目標，合理的研究方案以及必要的研究條件；具有高水平、活躍在科學前沿的學術帶頭人和精干的研究隊伍；具有較厚實的研究基礎，可望取得突破性進展；具有合理的經費預算；由科學部工作會議審查（可邀請部分專家）決定上會答辯項目。,重點項目評審（3）,科學部在對同行評議意見分析和歸納，提交專家評審組會議審議；申請者一般須到會答辯。原則上相近研究領域的項目應集中評審。重點項目合作單位數(shù)目，最多承擔單位數(shù)3個；向自然科學基金委建議資助的項目須以評審專家投票超過半數(shù)通過的方式予以確定。,重大項目和重大研究計劃,重大項目和重大研究計劃評審和管理按照實施方案執(zhí)行；打包評審、遴選答辯、記名投票、回避保密。,六、項目實施與管理,項目實施與管理（1）,計劃書不按時提交且不說明理由的資助項目視為自動放棄。提交計劃書后項目轉入在研管理?？茖W處審查項目年度進展報告，核準下一年度的經費預算。未按時報送項目年度進展報告、未認真開展研究工作或項目經費使用不當?shù)捻椖浚彄芟乱荒甓鹊慕涃M并要求項目負責人予以糾正。并對進展報告的信息系統(tǒng)狀態(tài)做標識注意。,項目實施與管理（2）,對逾期不報年度進展報告的項目，緩撥經費并提醒其糾正，在解除緩撥截止期仍未提交者，應辦理終止手續(xù)，終止該項目。在項目管理信息系統(tǒng)中按程序操作變更。重大研究計劃、重大和重點項目的項目組主要人員更換和退出的須注意審查，不得因申請新項目而退出原項目組（退出項目當年不得申請新項目）。,項目實施與管理（3）,因客觀原因不能在規(guī)定期限內完成研究計劃的項目，一般允許延期一次，期限不超過2年，但須在項目原執(zhí)行期結束的2個月前提出申請（重點項目），面上項目放寬到結束期前2個