貴州2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題

貴州2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.歐洲債券在發(fā)行法律方面_。 A受發(fā)行所在國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束 B須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束 D不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法規(guī)管制和約束，也不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 2.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指_。 A監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇 B要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容 D市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 3.中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為_(kāi)國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。 A記名式 B憑證式 C電子式 D記賬式 4.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容不包括_。 A加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/4 B外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員 C外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易 D允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49% 5. 新公司法中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的_，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。 A50% B60% C70% D80% 6. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是_ A經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析 B公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析 C市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù) D經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué) 7. 下列有關(guān)股東大會(huì)的論述錯(cuò)誤的有_。 A股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次 B董事會(huì)不可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東太會(huì) C只有監(jiān)事會(huì)可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) D股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制 8. 發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)。 A盈余公積 B股本賬戶 C公司資本公積金 D留存收益 9. 公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的_。 A15% B20% C25% D30% 10. 看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按_價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。_ A市場(chǎng)價(jià)格 B買(mǎi)入價(jià)格 C賣(mài)出價(jià)格 D約定價(jià)格 11. 我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_。 A國(guó)庫(kù)券 B國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C財(cái)政證券 D國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 12. 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于_開(kāi)始日，認(rèn)購(gòu)期為_(kāi)個(gè)工作日。_ AR；5 BR+1；10 CR+1；5 DR-1；10 13. 在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過(guò)_來(lái)進(jìn)行的。 A交易系統(tǒng) B銀行 C證券公司 D交易清算系統(tǒng) 14. 在基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中，_擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。 A基金持有人大會(huì) B董事會(huì) C投資部 D投資決策委員會(huì) 15. 以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是_。 A股東名冊(cè)登記 B交易過(guò)戶 C發(fā)放現(xiàn)金紅利 D非交易過(guò)戶 16. 證券公司申請(qǐng)辦理席位時(shí)，需要出具的材料不包括_。 A會(huì)員資格證明文件 B經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 C營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本) D證券公司職工名冊(cè)及身份證明 17. 證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的_，單獨(dú)立戶管理。 A金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C工商銀行 D商業(yè)銀行 18. 關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A是法人 B以營(yíng)利為目的 C為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù) D設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 19. 按照融資過(guò)程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為_(kāi)。 A內(nèi)部融資和外部融資 B直接融資和間接融資 C短期融資和長(zhǎng)期融資 D股權(quán)融資和債券融資 20. 為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，提供資金保障的機(jī)構(gòu)是_。 A中國(guó)證券投資者保護(hù)基金 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C證券交易所 D證券業(yè)協(xié)會(huì) 21. 目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用_。 A簡(jiǎn)單算術(shù)平均法 B加權(quán)股價(jià)平均法 C修正平均股價(jià)法 D加權(quán)股價(jià)指數(shù)法 22. 看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按_賣(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。 A協(xié)議價(jià)格 B期權(quán)價(jià)格 C市場(chǎng)價(jià)格 D期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格 23. 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市所具備的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A持有人不少于1000人 B募集金額不少于2億元人民幣 C基金的募集符合中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定 D基金必須有著穩(wěn)定的持有人 24. 目前，我國(guó)對(duì)基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股票按照_的稅率征收印花稅。 A1 B2 C3 D5 25. 以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是_。 A股東名冊(cè)登記 B交易過(guò)戶 C發(fā)放現(xiàn)金紅利 D非交易過(guò)戶 26.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)_形成期貨價(jià)格的功能。 A集中競(jìng)價(jià) B抽簽 C公開(kāi)投標(biāo) D事先定價(jià) 27.歐洲美元債券屬于_。 A本國(guó)債券 B外國(guó)債券 C歐洲債券 D武士債券 28.根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是_。 A按稅后利潤(rùn)的10%提取 B按利潤(rùn)總額的10%提取 C按稅后利潤(rùn)的5%10%提取 D按未分配利潤(rùn)的10%提取 29.股份公司發(fā)出破產(chǎn)宵告不具有以下（）法律效力。 A該破產(chǎn)的股份有限公司喪失對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的管理處分權(quán)，而由清算組接管公司 B對(duì)該破產(chǎn)的股份有限公司未履行的合同，由破產(chǎn)清算組決定解除或繼續(xù)履行 C破產(chǎn)宣告后，正式開(kāi)始破產(chǎn)清算程序 D未到期債務(wù)馬上無(wú)條件到期 30. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后_個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。 A80 B100 C120 D150 31. 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作_。 A建業(yè)股息 B負(fù)債股息 C財(cái)產(chǎn)股息 D股票股息 32. 下列_不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。 A1天 B3天 C7天 D14天 33. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00、8.00、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)、9000萬(wàn)、8000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.50元、15.00元、8.50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 34. _首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類(lèi)型。 A證券法 B證券投資基金法 C證券投資基金運(yùn)作管理辦法 D證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法 35. 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)按（）順序清償。公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不能滿足同一順序債權(quán)的清償要求的，按比例分配。公司清償完畢后仍有剩余的，由公司按照股東持有的股份比例分配。 A公司所欠稅款一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù) B公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司債務(wù)一公司所欠稅款 C公司債務(wù)一公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款 D公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用一公司所欠稅款一公司債務(wù) 36. 債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種_。 A真實(shí)資本 B虛擬資本 C財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D實(shí)物直接支配權(quán) 37. 零息債券的發(fā)行屬于_。 A平價(jià)發(fā)行 B溢價(jià)發(fā)行 C折價(jià)發(fā)行 D都不是 38. 關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是_。 A2人以上 B50人以下 C1人以上，50人以下 D至少有5人，沒(méi)有上限 39. 境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常_。 A要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估 C僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 40. _主要依靠技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，從而使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長(zhǎng)形態(tài)。 A增長(zhǎng)型行業(yè) B周期型行業(yè) C防守型行業(yè) D投資型行業(yè) 41. 為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，_一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A封閉式基金 B開(kāi)放式基金 C國(guó)債基金 D股票基金 42. 將收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)量度是_。 AVaR方法 B名義值法 C波動(dòng)性方法 D敏感性方法 43. 依靠市場(chǎng)分析和證券基本面研究的一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是_。 A價(jià)值挖掘型投資理念 B價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念 C價(jià)值培養(yǎng)型投資理念 D以上都是 44. 其他內(nèi)資持股的持股人不包括_。 A民營(yíng)企業(yè) B中外合資企業(yè) C外商獨(dú)資企業(yè) D國(guó)有企業(yè) 45. _是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)(過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù))為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。 A在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B市場(chǎng)異常策略 C以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 46. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行_手續(xù)，否則即為違約。 A轉(zhuǎn)賬 B托管 C交割 D變更 47. 根據(jù)證券法的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。 A持有上市公司3%股份的自然人 B上市公司的監(jiān)事 C證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 D證券交易所的有關(guān)人員 48. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市