第三章 第二部分 工程項目風險管理(教材第三章第三節(jié))

1,第三章工程項目管理專題第三節(jié)工程項目風險管理,主講教師：東南大學成虎2013年5月5日,2,第三章工程項目管理專題第三節(jié)工程項目風險管理,一、概述二、工程項目風險因素分析三、風險評價四、風險對策五、風險控制,3,一、概述1.工程項目風險的根源：工程項目的構(gòu)思、可行性研究、規(guī)劃、設計和計劃的基礎(chǔ)：（1）對將來情況（政治、經(jīng)濟、市場、社會、自然等各方面）的正常預測；（2）正常的、理想的工程技術(shù)、管理和組織實施。,在項目實施過程中，這些內(nèi)部和外部因素都有可能會產(chǎn)生變化，在各個方面都存在著不確定性產(chǎn)生風險。,風險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素，會造成工程項目實施的失控現(xiàn)象，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致工程經(jīng)濟效益降低，甚至項目失敗。任何工程項目中都存在風險。,4,2.風險的管理概述為現(xiàn)代項目管理研究和應用的熱點之一，為PMBOK的十大知識體系之一。,風險管理與其他管理緊密相關(guān)：突發(fā)事件管理：突發(fā)事件發(fā)生的規(guī)律性；危機管理：HSE管理：不安全因素發(fā)生的規(guī)律性；合同管理：風險責任分擔；成本（投資）計劃、合同報價；風險型決策；可行性研究中不確定性和風險分析等；,5,在一些特殊工程領(lǐng)域，如房地產(chǎn)、BOT投資項目、地鐵建設工程項目、國際工程項目、航空航天項目、大型水利工程項目中，風險管理是項目管理的重點；風險管理在項目組織中逐漸職能化趨向；風險管理流程；風險的分配理論和方法：新合同理念、博弈等，對風險的理性思維，促進多贏的實現(xiàn)；風險預警問題。如何構(gòu)建工程項目管理系統(tǒng)中的風險管理子系統(tǒng)？,6,二、現(xiàn)代工程項目中的風險現(xiàn)代工程項目的風險越來越大：（1）項目規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復雜、持續(xù)時間長、與環(huán)境接口復雜，導致實施技術(shù)和管理的難度增加。,（2）工程的參加單位和協(xié)作單位多，各方面責任界限的劃分、權(quán)利和義務的定義異常復雜，設計、計劃和合同文件等出錯和矛盾的可能性加大。,（3）由于工程實施時間長，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟條件、社會條件、法律和自然條件的變化等。這些因素是項目上難以預測，不能控制。,（4）現(xiàn)代工程項目高科技含量較高，是研究、開發(fā)、建設、運行的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。,7,（5）由于市場競爭激烈和技術(shù)更新速度加快，產(chǎn)品從概念到市場的時間縮短。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設（例如開發(fā)新產(chǎn)品）的巨大壓力。,（6）新的融資方式、承包方式和管理模式不斷出現(xiàn)，使工程項目的組織關(guān)系、合同關(guān)系、實施和運行程序越來越復雜。,（7）項目所需資金、承包商、技術(shù)、設備、咨詢服務的國際化，如國際工程承包、國際投資和合作，增加了項目的風險。,（8）現(xiàn)代企業(yè)、投資者、業(yè)主、社會各方面對工程項目的期望、要求和干預越來越多。,8,三、工程項目風險管理的特點1工程項目風險管理有通用和成熟的過程和方法。,2風險管理必須與該項目的環(huán)境特點相聯(lián)系，包括工程系統(tǒng)的復雜性、周邊環(huán)境、特殊的項目目標（如過短的工期）等。所以有效的風險管理需要大量地占有信息，對項目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。,3風險管理在很大程度上仍依賴于管理者的經(jīng)驗及管理者過去工程的經(jīng)歷，對環(huán)境的了解程度和對項目本身的熟悉程度。,4風險管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程項目的進度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全-健康-環(huán)境（HSE）管理、合同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。需要與高科技（現(xiàn)代信息技術(shù)）相結(jié)合。,5風險管理的目的，并不是消滅風險，而是在于有準備地、理性地進行項目實施，減少風險的損失。,9,四、現(xiàn)代工程項目風險管理過程與方法工程項目風險管理的工作流程已經(jīng)比較成熟和規(guī)范化。,10,1風險管理計劃編制。在項目早期對風險管理進行周密的計劃和安排，落實組織責任。,2風險識別。確定可能影響項目的風險的種類，即可能有哪些風險發(fā)生，并將這些風險的特性整理成文檔。,3風險分析。對項目風險發(fā)生的條件、概率及風險事件對項目的影響風險進行分析，并評估他們對項目目標的影響，按它們對項目目標的影響順序排列。,5在實施中的風險控制。,4制定風險對策措施，編制風險應對計劃。,11,多維的風險識別：（1）按項目系統(tǒng)要素進行分析（2）按風險對目標的影響分析（3）按管理的過程分析（4）其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等,五、風險識別,12,工程項目風險分解結(jié)構(gòu)（RBS）,13,1.項目環(huán)境要素風險：政治風險。法律風險。經(jīng)濟風險。自然條件。社會風險。,14,2.按照項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)（WBS）的風險它是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象，即各個層次的項目單元，直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題，人工、材料、機械、費用消耗的增加，在實施過程中可能的各種障礙、異常情況。,3.項目的行為主體產(chǎn)生的風險（組織系統(tǒng)）1）業(yè)主和投資者。2）承包商(分包商、供應商)。3）項目管理者(如監(jiān)理工程師)。4）其它方面。例如中介人的資信、可靠性差；政府機關(guān)工作人員、城市公共供應部門(如水、電等部門)的干預、苛求和個人需求；項目周邊或涉及到的居民或單位的干預、抗議或苛刻的要求等。,15,4.按風險對目標的影響分析,（1）工期風險。（2）費用風險。（3）質(zhì)量風險。（4）生產(chǎn)能力風險。（5）市場風險。（6）信譽風險。（7）人身傷亡、安全、健康及工程或設備的損壞。（8）法律責任。（9）社會影響等。,16,5.按管理的過程分析,1）高層戰(zhàn)略風險。2）環(huán)境調(diào)查和預測的風險。3）決策風險，如錯誤的選擇、錯誤的投標決策、報價等。4）項目策劃風險。5）技術(shù)設計風險。6）計劃風險，7）實施控制中的風險。8）運營管理風險。,17,六、風險評價（一）風險評價的內(nèi)容和過程,(1)風險存在和發(fā)生的時間分析。(2)風險的影響和損失分析。(3)風險發(fā)生的可能性分析。(4)風險級別。(5)風險的起因和可控制性分析。,18,風險發(fā)生的時間和影響,19,風險級別,(l)風險位能的概念。通常對一個具體的風險，它如果發(fā)生，則損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，則風險的期望值RW為：RW=RH*EW,例如一種自然環(huán)境風險如果發(fā)生，則損失達20萬元，而發(fā)生的可能性為01，則損失的期望值RW=20012萬元引用物理學中位能的概念?？梢栽诙S座標上作等位能線(即損失期望值相等)(見圖，則具體項目中的任何一個風險可以在圖上找到一個表示它位能的點。,20,(2)A、B、C分類法：不同位能的風險可分為不同的類別：A類：高位能的。B類：中位能的。C類：低位能。則在風險管理中，A類是重點，B類要顧及到，C類可以不考慮。也可用級別的形式劃分，例如l級，2級，3級等，其意義是相同的。,21,風險級別,22,（二）風險分析方法,1列舉法2蒙特卡羅法3專家經(jīng)驗法(Delphi法)（1）組建有代表性的專家小組，一般4-8人最好，專家應有實踐經(jīng)驗和代表性。（2）通過專家會議，對風險進行定界、量化。（3）召集人有目標地與專家合作，一起定義風險因素及結(jié)構(gòu)，可能的成本范圍，作為討論的基礎(chǔ)和引導。（4）風險評價。（5）統(tǒng)計整理專家意見，得到評價結(jié)果。對專家詢問得到的風險期望，按統(tǒng)計方法作信息處理。總風險期望值RV為各單個風險期望值RW之和：RV=RW=f(RH*EW)而各個風險期望值RW與各個風險影響值RH和出現(xiàn)的可能性EW有關(guān)。它們分別由各個專家意見結(jié)合相加得到。,23,4決策樹方法,決策樹常常用于不同風險方案的選擇。例如某種產(chǎn)品市場預測，在10年中銷路好的概率為0.7,銷路不好的概率為0.3。相關(guān)工廠的建設有兩個方案：（1）新建大廠需投入5000萬元，如果銷路好每年可獲得利潤1500萬元；銷路不好，每年虧損20萬元。（2）新建小廠需投入2000萬元，如果銷路好每年可獲得600萬元的利潤；銷路不好，每年可獲得200萬元的利潤。則可作決策樹見圖16-3。,24,對A方案的收益期望為：EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.3-5000=4700萬元對B方案的收益期望為：EB=600*10*0.7+200*10*0.3-2000=2800萬元由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。,25,5.風險相關(guān)性評價相關(guān)性分析1,26,相關(guān)性分析2：風險之間的關(guān)系可以分為三種情況：兩種風險之間沒有必然聯(lián)系。例如國家經(jīng)濟政策變化不可能引起自然條件變化。一種風險出現(xiàn)，另一種風險一定會發(fā)生。如國家政局動蕩必然導致該國經(jīng)濟形勢惡化，而引起通貨膨脹物價飛漲。如一種風險出現(xiàn)后，另一種風險發(fā)生的可能性增加。如自然條件發(fā)生變化有可能會導致承包商技術(shù)能力不能滿足實際需要。上述后兩種情況屬于風險是相互關(guān)聯(lián)的，有交互作用。用概率來表示各種風險發(fā)生的可能性，設項目中可能會遇到i個風險，i=,2,，Pi表示各種風險發(fā)生的概率(0Pi1),Ri表示第i個風險一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。其評價步驟為：,27,(1)找出各種風險之間相關(guān)概率Pab。設Pab表示風險a發(fā)生后風險b發(fā)生的概率(0Pab1)。則Pab=0，表示風險a、b之間無必然聯(lián)系；當Pab=1表示風險a出現(xiàn)必然會引起風險b發(fā)生。根據(jù)各種風險之間的關(guān)系，我們就可以找出各風險之間的Pab（見下表）。,28,()計算各風發(fā)生的條件概率P(b/a)已知風險a發(fā)生概率為Pa，風險b的相關(guān)概率為Pab,則在a發(fā)生情況下b發(fā)生的條件概率P(b/a)=PaPab（見下表）,29,X,R1R2.Ri.,=,W1W2.Wi.,W=,其中Wi=p(j/i)*Rj,30,七、風險對策1回避風險：回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目；及時中斷危險項目。問題：失去盈利機會。,2技術(shù)措施。如：選擇有彈性的，抗風險能力強的技術(shù)方案；不采用新的未經(jīng)過工程檢驗的不成熟的施工方案；對地理、地質(zhì)情況進行詳細勘察或鑒定；預先進行技術(shù)試驗、模擬；準備多套備選方案；采用各種保護措施和安全保障措施。,31,4保險。對一些無法排除的風險，例如常見的工作損壞、第三方責任、人身傷亡、機械設備的損壞等可以通過購買保險的辦法解決。,3組織措施。對風險很大的項目加強計劃工作；選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項目經(jīng)理；將風險責任落實到各個組織單元，使大家有風險意識；在資金、材料、設備、人力上對風險大的工程予以保證；在同期項目中提高它優(yōu)先級別，在實施過程中嚴密地控制。,32,5要求對方提供擔保。例如由銀行出具投標保函，預付款保函，履約保函，在BOT項目中由政府出具保證。,6風險準備金。風險準備金風險損失發(fā)生的概率提高報價；增加費用計劃余地；,33,7采取合作方式共同承擔風險。如：（1）尋找抗風險能力強的可靠的有信譽的合作伙伴，最好為政府、大的可靠的信譽良好的公司、金融集團等，則雙方結(jié)合后，項目的抗風險能力會大大增強。（2）現(xiàn)代工程領(lǐng)域戰(zhàn)略聯(lián)盟、伙伴關(guān)系模式、讓承包商參與融資等；（3）通過良好的合同設計分配風險。如讓承包商承擔更大的風險，但給他更多的盈利機會。,8采取其它方式，例如在現(xiàn)代工程項目中采用多領(lǐng)域、多地域、多項目的投資以分散風險。,34,八、風險分析說明表,風險分析結(jié)果必須用文字、圖表進行表達說明，作為風險管理的文檔。這個結(jié)果表達不僅作為風險分析的成果，而且應作為人們風險管理的基本依據(jù)。（1）以項目單元(工作包)作為對象建表；（2）以按風險的結(jié)構(gòu)建表。,35,以項目工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）為對象風險分析表如針對主體結(jié)構(gòu)施工。,36,以風險結(jié)構(gòu)（RBS）為對象風險分析表如針對物價風險,37,九、工程實施中的風險控制,1風險監(jiān)控和預警。風險監(jiān)控和預警是項目控制的內(nèi)容之一。在項目的整個生命期階段進行風險預警，風險控制貫穿在項目的進度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制等過程中。在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風險前奏的信號，例如通過：天氣預測警報；股票信息；各種市場行情，價格動態(tài)；政治形勢和外交動態(tài)；各投資者企業(yè)狀況報告。在工程中通過工期和進度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控報告、現(xiàn)場情況報告等手段，了解工程風險。在工程的實施狀況報告中應包括風險狀況報告，預測未來風險報告。,38,2在風險發(fā)生情況下，實施降低風險計劃，及時采取措施控制風險的影響，保證對策措施的應用和