002-03_海關(guān)執(zhí)法廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng).ppt

,海關(guān)執(zhí)法廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng),2010年6月,(HL2008),前言,海關(guān)執(zhí)法廉政風(fēng)險預(yù)警處置系統(tǒng)（簡稱“HL2008系統(tǒng)”）是海關(guān)總署貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀和“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”反腐倡廉戰(zhàn)略方針，運用風(fēng)險管理理念和信息化技術(shù)，加強對執(zhí)法領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力運行監(jiān)督的重大科技應(yīng)用項目,也是國家預(yù)防腐敗局確定的試點項目。,介紹提綱,研發(fā)理論基礎(chǔ),一,研發(fā)背景,二,研發(fā)應(yīng)用思路和功能結(jié)構(gòu),三,主要特點,四,應(yīng)用成效和實踐體會,五,一、研發(fā)理論基礎(chǔ),海關(guān)是國家進出境監(jiān)督管理機關(guān)，行政上實行垂直管理體制，分海關(guān)總署、直屬海關(guān)、隸屬海關(guān)（辦事處）等3級進行管理。海關(guān)主要承擔(dān)4大任務(wù)：監(jiān)管進出境運輸工具、貨物和行李郵遞物品；征收關(guān)稅和其他稅費；查緝走私；編制海關(guān)統(tǒng)計。,一、研發(fā)理論基礎(chǔ),海關(guān)對外履行的職責(zé)主要有8項：通關(guān)監(jiān)管、稅收征管、加工貿(mào)易和保稅監(jiān)管、海關(guān)統(tǒng)計、海關(guān)稽查、知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護、打擊走私、口岸管理。海關(guān)行使行政執(zhí)法權(quán)和部分刑事執(zhí)法權(quán)力，絕大部分行政執(zhí)法權(quán)的行使集中在隸屬海關(guān)（辦事處）。,（一）執(zhí)法風(fēng)險、廉政風(fēng)險內(nèi)涵,1.執(zhí)法風(fēng)險。執(zhí)法風(fēng)險是指海關(guān)及其工作人員在執(zhí)法過程中，由于各種因素的影響，導(dǎo)致達不到預(yù)期監(jiān)督管理的目的和目標(biāo)要求，致使法律法規(guī)和規(guī)章制度得不到有效執(zhí)行、國家利益遭受不同程度損害的潛在可能性。,（一）執(zhí)法風(fēng)險、廉政風(fēng)險內(nèi)涵,2.廉政風(fēng)險。廉政風(fēng)險是指海關(guān)及其工作人員在行政執(zhí)法和行政管理過程中，違反執(zhí)法規(guī)定和廉政紀(jì)律，致使海關(guān)工作人員以及海關(guān)隊伍的廉潔性受到破壞的可能性。,（二）執(zhí)法風(fēng)險與廉政風(fēng)險的辯證關(guān)系,1.兩個風(fēng)險構(gòu)成要件和表現(xiàn)形式有所不同,2.兩個風(fēng)險緊密聯(lián)系、相隨相伴并可以互為轉(zhuǎn)換,3.兩個風(fēng)險長期存在并無處不在,（三）防控兩個風(fēng)險的工作原則,1.同步防控的原則,2.超前防控的原則,3.突出重點的原則,4.協(xié)同防控的原則,二、研發(fā)背景,（一）懲防腐敗體系建設(shè)和海關(guān)反腐倡廉建設(shè)總體思路的實踐需要海關(guān)總署黨組提出以防控“兩大風(fēng)險”為主線、堅持“四個同步”（同步推進反腐倡廉建設(shè)和海關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)、同步推進懲治和預(yù)防腐敗工作、同步開展反走私和反腐敗斗爭、同步落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政執(zhí)法責(zé)任制）的新時期海關(guān)反腐倡廉建設(shè)總體思路,二、研發(fā)背景,（二）海關(guān)執(zhí)法規(guī)范化、信息化的可行選擇,1.海關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)法規(guī)范化,2.海關(guān)業(yè)務(wù)處理信息化,3.執(zhí)法廉政風(fēng)險點模型化,三、系統(tǒng)研發(fā)應(yīng)用思路和功能結(jié)構(gòu),（一）研發(fā)應(yīng)用思路1.著眼點和落腳點2.主線和切入點3.方法和手段,研發(fā)應(yīng)用思路,1.著眼點和落腳點通過健全完善“兩大風(fēng)險”同步預(yù)警和處置機制，把反腐倡廉工作貫穿到海關(guān)業(yè)務(wù)工作的全過程，把廉政監(jiān)督和執(zhí)法監(jiān)督深度融合起來一起開展，著力強化海關(guān)內(nèi)控機制建設(shè)，著力防范執(zhí)法風(fēng)險向廉政風(fēng)險演變，著力推進“四個同步”的落實，全面促進海關(guān)人員依法行政、廉潔從政，為加強海關(guān)自身建設(shè)，建設(shè)讓中央放心、讓人民滿意的海關(guān)提供有力保證。,研發(fā)應(yīng)用思路,2.主線和切入點按照“由事及人”的原則，以關(guān)員、崗位以及部門為預(yù)警處置的主線，以辦事時效、執(zhí)法期限、規(guī)范操作為預(yù)警處置的切入點，從預(yù)警處置執(zhí)法風(fēng)險入手，達到降低、化解由此引發(fā)的廉政風(fēng)險的目的。,研發(fā)應(yīng)用思路,3.方法和手段以風(fēng)險管理理念和信息化技術(shù)為先導(dǎo)，依托海關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，在對執(zhí)法數(shù)據(jù)、執(zhí)法流程和執(zhí)法痕跡進行實時的邏輯比對、分析、甄別和篩選的基礎(chǔ)上，以預(yù)警提示、監(jiān)控分析、風(fēng)險處置為基本手段，對執(zhí)法崗位關(guān)員在遵守辦事時效、執(zhí)行操作規(guī)程、處理與工作對象的關(guān)系等方面的風(fēng)險進行全方位、全過程、分層級、實時性的預(yù)警、監(jiān)控和處置。,功能結(jié)構(gòu),HL2008系統(tǒng)由自動提示、監(jiān)控分析、風(fēng)險處置、外掛系統(tǒng)、“我的關(guān)注”、組合查詢、信息服務(wù)、績效評估、安全維護等9個模塊、210多項具體功能組成。（一）核心功能：自動提示、“我的關(guān)注”、監(jiān)控分析、外掛系統(tǒng)、風(fēng)險處置和績效評估（二）輔助功能：組合查詢、信息服務(wù)模塊（三）保障功能：安全維護模塊,核心功能1：自動提示模塊,自動提示模塊：包含基本業(yè)務(wù)信息、關(guān)稅審單風(fēng)險、監(jiān)管通關(guān)風(fēng)險、加工貿(mào)易風(fēng)險、執(zhí)法高風(fēng)險等5個方面、74項預(yù)警提示功能以及歷史數(shù)據(jù)移出功能。,核心功能1：自動提示模塊,自動提示模塊功能分布表,核心功能1：自動提示模塊,每天提示前一天每一位關(guān)員實際工作量、貨物進出情況、企業(yè)通關(guān)情況等基本業(yè)務(wù)信息，同時通過設(shè)置風(fēng)險參數(shù)，每天從風(fēng)險管理平臺數(shù)據(jù)庫中自動篩選、預(yù)制前一天具體的風(fēng)險數(shù)據(jù)，自動預(yù)警提示給基層科室和隸屬關(guān)（辦事處）的負責(zé)人、職能部門以及各級領(lǐng)導(dǎo)干部審核和處理。,核心功能2：“我的關(guān)注”模塊,“我的關(guān)注”模塊：包含用戶自行定制自動提示模塊的相關(guān)功能，以及對前一天關(guān)員操作、貨物進出、企業(yè)通關(guān)方面的情況進行提示分析的功能，小計4項功能。,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,監(jiān)控分析模塊：包含關(guān)稅審單、監(jiān)管通關(guān)、加貿(mào)監(jiān)管、緝私業(yè)務(wù)、艙單轉(zhuǎn)關(guān)等5個方面、77項監(jiān)控分析功能,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,監(jiān)控分析模塊功能分布表,核心功能3：監(jiān)控分析模塊,通過設(shè)定各種組合條件，對通關(guān)數(shù)據(jù)進行比對查詢、篩選，以便于隸屬海關(guān)負責(zé)人、職能部門以及各級領(lǐng)導(dǎo)干部及時掌握執(zhí)法動態(tài)，發(fā)現(xiàn)并處置執(zhí)法偏差和異常情況，捕捉高風(fēng)險的部位、崗位和人員，有針對性地采取預(yù)防措施，同時為核查關(guān)員違規(guī)違紀(jì)違法線索、企業(yè)走私違法案件線索提供支持。,核心功能4：外掛系統(tǒng)模塊,外掛系統(tǒng)模塊：由各關(guān)上掛自行定制的提示功能。,核心功能5：風(fēng)險處置模塊,風(fēng)險處置模塊：包含相關(guān)用戶從發(fā)出到辦結(jié)執(zhí)法監(jiān)督處置單、執(zhí)法監(jiān)督提示單所需的15項功能。與風(fēng)險管理部門的風(fēng)險處置單功能整合、信息共享。,核心功能5：風(fēng)險處置模塊,應(yīng)用該模塊功能，對自動提示和監(jiān)控分析中發(fā)現(xiàn)的執(zhí)法偏差和異常情況，通過發(fā)布和流轉(zhuǎn)處置單、提示單的方式，提請并全過程跟蹤督促有關(guān)用戶核查情況、查明原因、處置問題并反饋結(jié)果。辦結(jié)的處置單、提示單是績效評估采集數(shù)據(jù)的主要依據(jù)。,核心功能6：績效評估模塊,績效評估模塊：包含部門、人員和崗位廉政風(fēng)險評估、部門和人員使用處置單成效、使用處置單情況、使用系統(tǒng)情況分析以及績效綜合報表等10項功能。,核心功能6：績效評估模塊,應(yīng)用該模塊功能進行廉政風(fēng)險量化評估，即根據(jù)處置單反饋的“風(fēng)險值”，對部門、崗位及人員的廉政風(fēng)險進行量化評估，對各部門（單位）應(yīng)用系統(tǒng)和運用處置單的情況進行分析評估。,輔助功能1：組合查詢模塊,組合查詢模塊：包含海關(guān)單據(jù)簡單查詢、報關(guān)單、報關(guān)單刪單、紙質(zhì)手冊、電子手冊、電子化手冊、電子賬冊組合查詢以及報關(guān)單批量導(dǎo)出、商品通關(guān)情況分析等9項查詢功能。,輔助功能1：組合查詢模塊,應(yīng)用該模塊強大的組合查詢功能，可以對監(jiān)控分析模塊的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行高級查詢和綜合分析。根據(jù)需要可由各級用戶使用。,輔助功能2：信息服務(wù)模塊,信息服務(wù)模塊：包含推廣工作動態(tài)、應(yīng)用成果展示、系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險參考、系統(tǒng)外風(fēng)險參考、信息查詢、信息排行、工作交流以及刊登領(lǐng)導(dǎo)講話、規(guī)章制度、發(fā)布公告等10項功能，以及與之配套應(yīng)用的信息采編管理、用戶授權(quán)管理和資料上傳管理等后臺管理功能。,運行保障功能：安全維護模塊,安全維護模塊：包含參數(shù)維護的8項功能以及安全日志、運行監(jiān)控、功能應(yīng)用頻率統(tǒng)計、修改域密碼等4項功能，小計12項功能。,四、系統(tǒng)主要特點,（一）預(yù)警處置風(fēng)險視角上的內(nèi)控性,（二）預(yù)警處置風(fēng)險效率上的實時性,（三）預(yù)警處置風(fēng)險主體上的廣泛性,（四）預(yù)警處置風(fēng)險責(zé)任上的層次性,（五）預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,（一）預(yù)警處置風(fēng)險視角上的內(nèi)控性,系統(tǒng)注重“由事及人”，側(cè)重監(jiān)控人的執(zhí)法行為、業(yè)務(wù)管理行為，側(cè)重監(jiān)督和糾正現(xiàn)場執(zhí)法人員在執(zhí)法時效、執(zhí)法尺度和業(yè)務(wù)操作等方面存在的偏差和異常情況，側(cè)重從執(zhí)法人員的異常行為中延伸挖掘、分析和控制違規(guī)違紀(jì)違法的風(fēng)險隱患和線索，監(jiān)控執(zhí)法風(fēng)險向廉政風(fēng)險演變這個過程，具有“眼睛向內(nèi)”、著眼微觀、重在內(nèi)控的特點。,（二）預(yù)警處置風(fēng)險效率上的實時性,系統(tǒng)根據(jù)用戶事先設(shè)定的參數(shù)定制預(yù)警提示、監(jiān)控分析以及組合查詢的結(jié)果，從海關(guān)執(zhí)法初始階段或剛剛形成之時即對異常情況自動預(yù)警提示，使廉政風(fēng)險在尚未形成或在形成的初期就得到有效的遏制和監(jiān)控，基本實現(xiàn)了風(fēng)險數(shù)據(jù)的即時預(yù)制、隔天提示、即時監(jiān)控處置和及時共享共用風(fēng)險信息，強化了對執(zhí)法行為的事前和事中防控，具有反應(yīng)速度快捷、預(yù)警監(jiān)控實時、界面直觀友好的特點。,（三）預(yù)警處置風(fēng)險主體上的廣泛性,系統(tǒng)預(yù)警處置風(fēng)險的范圍涵蓋了海關(guān)稅收征管、審單、監(jiān)管通關(guān)、加工貿(mào)易監(jiān)管以及緝私等多個業(yè)務(wù)執(zhí)法領(lǐng)域和各主要崗位，預(yù)警監(jiān)控風(fēng)險點多，功能覆蓋面較廣，用戶以各級領(lǐng)導(dǎo)干部為主體，授權(quán)用戶較多。各級領(lǐng)導(dǎo)干部都能夠使用系統(tǒng)功能進行管理監(jiān)督，使該系統(tǒng)在各級領(lǐng)導(dǎo)干部抓管理、帶隊伍中得到廣泛使用。,（四）預(yù)警處置風(fēng)險責(zé)任上的層次性,系統(tǒng)適應(yīng)通關(guān)作業(yè)制度改革和海關(guān)行政管理體制的內(nèi)在要求，通過以業(yè)務(wù)現(xiàn)場科長、副科長為主體、隸屬海關(guān)機構(gòu)負責(zé)人為輔助對自動提示的“兩大風(fēng)險”進行處置，以海關(guān)總署和直屬海關(guān)的職能部門為主體，以海關(guān)總署和直屬海關(guān)負責(zé)人為輔助對“兩大風(fēng)險”進行預(yù)警提示、監(jiān)控分析和處置，以系統(tǒng)應(yīng)用管理部門和直屬海關(guān)職能部門、隸屬海關(guān)機構(gòu)負責(zé)人為主體對應(yīng)用績效進行評估，同時通過加強協(xié)調(diào)、密切協(xié)作、共享信息，實現(xiàn)上下左右聯(lián)動，強化了包括決策層面、職能部門、監(jiān)督部門、執(zhí)行部門等各個管理層級和各級領(lǐng)導(dǎo)崗位的監(jiān)督責(zé)任。,預(yù)警處置風(fēng)險責(zé)任上的層次性,海關(guān)管理體制及通關(guān)制度改革與系統(tǒng)功能應(yīng)用對照表,預(yù)警處置風(fēng)險責(zé)任上的層次性,（五）預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,在實際應(yīng)用中，與海關(guān)其他信息化系統(tǒng)，如以企業(yè)、商品為監(jiān)控分析重點的風(fēng)險管理平臺、綜合執(zhí)法評估系統(tǒng)、各業(yè)務(wù)職能監(jiān)控分析系統(tǒng)等，具有較強的互補性。充分用好這個系統(tǒng)并同時發(fā)揮好其他業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)、綜合執(zhí)法評估系統(tǒng)的作用，必將提升管理監(jiān)督的綜合效果。,預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,一是可以“由內(nèi)及外”利用該系統(tǒng)對內(nèi)部崗位人員執(zhí)法執(zhí)紀(jì)行為的預(yù)警提示和監(jiān)控分析成果，再結(jié)合運用其他信息化系統(tǒng)，延伸監(jiān)督海關(guān)行政相對人的通關(guān)活動。但該系統(tǒng)不直接發(fā)出查驗、稽查和核銷等業(yè)務(wù)操作類的指令。,預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,二是可以“由外及內(nèi)”利用其他信息化系統(tǒng)對商品進出、企業(yè)通關(guān)、執(zhí)行政策法規(guī)等方面的監(jiān)控分析成果，再結(jié)合運用該系統(tǒng)，延伸監(jiān)控海關(guān)內(nèi)部人員執(zhí)法執(zhí)紀(jì)行為。,預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,三是可以“由小及大”通過該系統(tǒng)對微觀執(zhí)法行為的監(jiān)控結(jié)果，結(jié)合運用其他系統(tǒng)，延伸到宏觀、中觀監(jiān)控，舉一反三地規(guī)范和加強宏觀中觀管理。,預(yù)警處置風(fēng)險定位上的互補性,四是可以“由大及小”利用其他信息化系統(tǒng)宏觀、中觀監(jiān)控分析成果，結(jié)合運用該系統(tǒng)進行個案印證式預(yù)警監(jiān)控，針對崗位、部門和人員存在的問題，規(guī)范具體行政執(zhí)法行為。,五、系統(tǒng)應(yīng)用成效和實踐體會,（一）應(yīng)用成效,（二）實踐體會,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,（1）加強了執(zhí)法權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提升了掌控業(yè)務(wù)執(zhí)法和隊伍管理局面的能力。系統(tǒng)形成了一個閉合完整、循環(huán)往復(fù)、反應(yīng)敏捷的管理信息鏈和監(jiān)督制約鏈，使各級海關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部更實時、更深入、更全面地了解掌握基層基礎(chǔ)工作情況，更有針對性地加強自上而下的監(jiān)督管理、抓好規(guī)章制度的落實，監(jiān)督權(quán)力運行，提升掌控業(yè)務(wù)執(zhí)法管理和隊伍管理局面的能力。,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,截至到2010年5月底，系統(tǒng)累計授權(quán)用戶16379人，實際使用299萬人次；發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)49.66萬條，核查問題5.78萬個，發(fā)布執(zhí)法監(jiān)督處置單、提示單4.9549萬份（其中，隸屬海關(guān)、業(yè)務(wù)職能部門、督審部門和監(jiān)察機構(gòu)分別發(fā)布執(zhí)法監(jiān)督處置單、提示單3.83萬份、0.88萬份、0.03萬份和0.19萬份），總體辦結(jié)率86.34，涉及100多個風(fēng)險點；,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,核實重要敏感問題3.3426萬個，處置問題有效率達57.79。推動建立或完善530項規(guī)章制度。累計發(fā)布“系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險信息”109條、“系統(tǒng)外風(fēng)險信息”82條，展示應(yīng)用成果504項。糾正了一大批違規(guī)操作、執(zhí)法不規(guī)范和效率低下等方面的問題，初步建立“兩大風(fēng)險”信息共享機制，增強了職能管理、執(zhí)法監(jiān)察、效能監(jiān)察和督察審計的針對性和有效性，加強了執(zhí)法權(quán)力運行的制約監(jiān)督。,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,（2）促進了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政執(zhí)法責(zé)任制的全面落實，提升了反腐倡廉和依法行政能力。利用系統(tǒng)同步開展職能監(jiān)控、執(zhí)法監(jiān)督和廉政監(jiān)督，一方面能夠及時了解行使執(zhí)法權(quán)力的狀況、存在的問題和潛在的隱患，及時糾錯改錯，另一方面能夠促使廉政監(jiān)督、執(zhí)法監(jiān)督工作融入業(yè)務(wù)管理過程，同時便于分清各管理層級的監(jiān)督責(zé)任和執(zhí)法人員的執(zhí)法責(zé)任。為同步落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和行政執(zhí)法責(zé)任制，推動廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)建設(shè)深度融合、協(xié)調(diào)發(fā)展，提升履行“一崗雙責(zé)”的能力，提供了有效抓手。,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,各級海關(guān)通過應(yīng)用系統(tǒng)，共對1497人采取了通報批評、提醒談話、崗位調(diào)整、責(zé)令整改等措施；上海、廈門、黃埔海關(guān)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部人員違紀(jì)線索3條、立案3件，涉及10人；核實查證了多個投訴舉報問題，教育、監(jiān)督和保護了干部；協(xié)助厘清了走私案件中多名關(guān)員的責(zé)任，促進了“一案雙查”制度的落實。,（一）系統(tǒng)應(yīng)用成效,（3）促進了稅收和打私等中心工作，提升了把關(guān)服務(wù)能力。系統(tǒng)不僅為監(jiān)控落實通關(guān)改革措施、監(jiān)管便利措施和提高執(zhí)法效率提供了有效工具，而且為推進“以廉保稅”工作、健全完善打私反腐聯(lián)動機制提供了有利條件。各級海關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)共計補征稅款