江蘇省中小學(xué)(含幼兒園)基本建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊

1附件江蘇中小學(xué)(包括幼兒園)江蘇中小學(xué)(包括幼兒園)基本建設(shè)清潔政府風(fēng)險預(yù)防控制手冊清潔政府風(fēng)險預(yù)防控制手冊江蘇教育廳江蘇教育廳2012年1212月2日前序言中中央根據(jù)地方委員會的決定部署，黨的“19屆”，18屆中央紀(jì)委第7次全體會議，省第以教育事業(yè)為中心發(fā)展實踐，標(biāo)本兼治、綜合治理、矯正和防御并舉，注重預(yù)防的方針，以紀(jì)律和監(jiān)督權(quán)力運行為中心，以預(yù)防和控制職務(wù)風(fēng)險為基礎(chǔ)，集中力量加強(qiáng)體制建設(shè)，健全風(fēng)險廳、定位、責(zé)任失當(dāng)、系統(tǒng)名、監(jiān)督、職責(zé)。 為了進(jìn)一步加強(qiáng)中小學(xué)(包括幼兒園、下級等)的基本建設(shè)規(guī)范管理，牢牢地制定系統(tǒng)框架，推進(jìn)中小學(xué)基本建設(shè)誠信風(fēng)險預(yù)防控制工作，組織地方教育廳相關(guān)專家，分析中小學(xué)基本建設(shè)領(lǐng)域預(yù)防和控制的重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以基礎(chǔ)建設(shè)項目的建設(shè)過程為主線，將可能發(fā)生的誠信風(fēng)險點一一整理，明確提出各誠信風(fēng)險點預(yù)防和控制措施。各地、各中小學(xué)在基礎(chǔ)建設(shè)過程中要嚴(yán)格遵循江蘇省中小學(xué)（含幼兒 園）基本建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊的工作要求，不斷總結(jié)經(jīng)驗，創(chuàng)新預(yù)防預(yù)防和控制措施，確立工程質(zhì)量、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的基礎(chǔ)建設(shè)清潔誠實行政風(fēng)險預(yù)防和控制的長期機(jī)制。3目錄(a)結(jié)構(gòu)說明.4 (2)顯示說明.4 (c)應(yīng)用程序說明.5 2、中小學(xué)基本建設(shè)項目總流程圖基本建設(shè)項目總流程圖.6 3、各項工作內(nèi)容流程圖、清潔誠實的危險因素及預(yù)防和控制措施列表3、各項工作內(nèi)容流程圖、潔凈的政府危險點及預(yù)防和控制措施列表.7 (a)項目批準(zhǔn).7 (b)調(diào)查和設(shè)計.11 (4)項目投標(biāo).13 (5)合同管理.16 (6)質(zhì)量管理.18(7)安全管理.22 (9)變更管理。.24 (10)接受完成.26 (11)資金管理.28 (12)結(jié)算、最終帳戶、審計.32 4 1，用例(a)結(jié)構(gòu)說明(a)結(jié)構(gòu)說明防控手冊以中小學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)項目周期為主線，根據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)工作流程，一一調(diào)查項目建設(shè)各部分干凈政府的危險點，標(biāo)示風(fēng)險等級，提出預(yù)防和控制措施。主要內(nèi)容分為第3部分：第1部分：使用說明，包括文檔的結(jié)構(gòu)說明、顯示說明和應(yīng)使用的說明。第二部分：中小學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)項目總流程圖涵蓋了前期工作、建設(shè)工程管理、資金資產(chǎn)、結(jié)算審計管理三個階段，共13個項目內(nèi)容。第三部分：條各項工作內(nèi)容流程圖，預(yù)防腐敗點和預(yù)防控制措施清單，預(yù)防和控制措施與預(yù)防腐敗點不完全對應(yīng)，一種預(yù)防和控制措施可以應(yīng)對多種危險因素，多種預(yù)防和控制措施也可以應(yīng)對一種危險因素。(b)顯示說明(b)顯示說明為了強(qiáng)調(diào)重點和易區(qū)分性，在防腐敗點和預(yù)防和控制措施列表中使用不同的符號來標(biāo)記危險點。就危險點而言，根據(jù)權(quán)力重要性、行使權(quán)力的頻率、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象的巨率和危害程度，誠信風(fēng)險分別標(biāo)記為“高”、“中”、“低”三個等級。未顯示的，一般風(fēng)險。5 (c)應(yīng)用附注(c)應(yīng)用附注1。適用范圍本指南適用于中小學(xué)基本建設(shè)領(lǐng)域，維護(hù)項目清潔誠實行政的風(fēng)險預(yù)防和控制可以參考本指南執(zhí)行。各地區(qū)可能因機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)任分擔(dān)而異，在具體應(yīng)用中，要進(jìn)一步明確各風(fēng)險點的預(yù)防和控制責(zé)任主體。2.應(yīng)用方法本手冊根據(jù)預(yù)防和控制措施要求結(jié)合實際進(jìn)一步細(xì)化和改進(jìn)相關(guān)規(guī)定，提高基本建設(shè)潔凈政府風(fēng)險預(yù)防控制工作的目標(biāo)、運行和實效性，為建立和完善責(zé)任主體和責(zé)任主體的調(diào)查相關(guān)系統(tǒng)提供了清潔政府風(fēng)險預(yù)防和控制的基本框架。6二、中小學(xué)基本建設(shè)項目總流程圖5。合同管理6。質(zhì)量控制7。安全管理8。管理期間9。變更管理10。接受建設(shè)時，建設(shè)前期工程程序管理前期工程1。項目批準(zhǔn)2 .調(diào)查設(shè)計3。項目注冊4。項目投標(biāo)資金資產(chǎn)和最終會計審計管理11。資金金管理12。結(jié)算，結(jié)算，審計13。資產(chǎn)交付7 3，各項工作內(nèi)容流程圖，誠信風(fēng)險點和預(yù)防和控制措施列表(a)項目審批(a)項目審批1。創(chuàng)建和批準(zhǔn)項目審批流程圖校園建設(shè)總計劃建設(shè)項目決策準(zhǔn)備和批準(zhǔn)項目建議書紙、計劃、環(huán)境和其他審查準(zhǔn)備和批準(zhǔn)可行性研究報告設(shè)計方案投標(biāo)準(zhǔn)備和批準(zhǔn)8 2。預(yù)先設(shè)計和報價審批8。清潔的政府風(fēng)險點和預(yù)防控制措施列表流程過程風(fēng)險鏈接清潔的政府風(fēng)險點風(fēng)險點風(fēng)險點風(fēng)險級別預(yù)防控制措施實施審查部署校園建設(shè)總計劃校園建設(shè)項目前有效論證缺乏科學(xué)論證，集體決策， “三中一”制度校園建設(shè)計劃的嚴(yán)格實施，沒有集體決策，沒有校園建設(shè)計劃公開教育主管部門批準(zhǔn)，項目提案建設(shè)項目與校園建設(shè)總計劃不一致，建設(shè)項目建設(shè)項目批準(zhǔn)，項目建設(shè)項目批準(zhǔn)，基本建設(shè)程序不批準(zhǔn)項目建設(shè)，沒有集體決策，沒有按照國家要求選擇相應(yīng)資格的單位文件編制深度，項目可行性研究批準(zhǔn)前環(huán)境保護(hù)、交通、社會穩(wěn)定； 節(jié)能等項目評價按照程序嚴(yán)格執(zhí)行各種評價可行性報告，建設(shè)或投資規(guī)模超過項目提案批準(zhǔn)規(guī)模的比例不符合國家規(guī)定，不經(jīng)集體決策，執(zhí)行相關(guān)程序，及時執(zhí)行相關(guān)程序，相關(guān)調(diào)整手續(xù)沒有按照國家要求選擇相應(yīng)資格單位。 嚴(yán)格的國家規(guī)定下的文件編制深度不足。根據(jù)準(zhǔn)備要求，根據(jù)項目初步設(shè)計和匯總國家的要求，未選擇相應(yīng)資格的單位準(zhǔn)備沒有嚴(yán)格按照國家規(guī)定，未經(jīng)研究和批準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計任務(wù)書設(shè)計的工程調(diào)查設(shè)計的法律法規(guī)，按照設(shè)計任務(wù)書設(shè)計方案，國家建設(shè)工程調(diào)查設(shè)計和投資管理的法律法規(guī)項目的初步設(shè)計和預(yù)算案編制機(jī)關(guān)沒有相應(yīng)的資質(zhì)。項目初步設(shè)計或預(yù)算方案文件深度不足初步設(shè)計建設(shè)規(guī)?；蝾A(yù)算方案規(guī)模超過可研究報告部署復(fù)雜規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)定的，不經(jīng)學(xué)校集體決策，不執(zhí)行相關(guān)程序9 (2)調(diào)查設(shè)計(2)調(diào)查設(shè)計1。調(diào)查設(shè)計流程圖設(shè)計編輯設(shè)計任業(yè)書設(shè)計投標(biāo)準(zhǔn)備初步設(shè)計和估計施工圖設(shè)計審查初步設(shè)計和報價審查設(shè)計文件調(diào)查提交報告審查程序?qū)徍撕途庉嬚{(diào)查任命書調(diào)查投標(biāo)10 2。調(diào)查、設(shè)計清潔的政府風(fēng)險點和預(yù)防和控制措施列表流程風(fēng)險鏈接清潔的政府風(fēng)險點風(fēng)險點風(fēng)險點風(fēng)險等級預(yù)防和控制措施調(diào)查、規(guī)劃設(shè)計隨機(jī)服務(wù)圖書設(shè)計任務(wù)書編寫不完整，未滿足國家規(guī)定的深層要求的深度研究批準(zhǔn)和審查流程設(shè)置。設(shè)計責(zé)任書的編制和研究批準(zhǔn)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不一致設(shè)計投標(biāo)設(shè)計單位選擇方法沒有向負(fù)責(zé)部門報告，在規(guī)定范圍內(nèi)沒有公開嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資格相關(guān)管理規(guī)定；嚴(yán)格審查資格文件。設(shè)計單位資格不符合要求，故故意解散，縮小工程規(guī)模，避免投標(biāo)，直接簽訂設(shè)計委托合同。嚴(yán)格執(zhí)行防控手 冊，直接簽署設(shè)計委托合同(非特定領(lǐng)域)，選擇有利害關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。方案審計設(shè)計方案不符合設(shè)計委托書要求1。設(shè)置審閱鏈接；設(shè)計方案報告規(guī)劃部門審查。未經(jīng)許可，提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，方案中故意寫復(fù)書調(diào)查任務(wù)書調(diào)查任務(wù)書不符合調(diào)查規(guī)定，有意擴(kuò)大調(diào)查范圍。按照規(guī)定，編制審計調(diào)查任務(wù)書、投標(biāo)調(diào)查單位選擇方法沒有向主管部門報告。在規(guī)定范圍內(nèi)沒有公開。1.嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資格相關(guān)管理規(guī)定。嚴(yán)格審查資格文件。嚴(yán)格執(zhí)行防控手冊。調(diào)查單位資格未滿足簽訂直接調(diào)查委托合同(不是特定領(lǐng)域)，選擇有利益關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。調(diào)查報告審查調(diào)查報告內(nèi)容不全面嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)查設(shè)計規(guī)范，進(jìn)一步報告審查批準(zhǔn)初步設(shè)計施工圖設(shè)計不嚴(yán)格審查設(shè)計圖；1.根據(jù)初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家評審系統(tǒng)實施合同，嚴(yán)格進(jìn)行設(shè)計管理。建立和完善設(shè)計管理系統(tǒng)。超過設(shè)計預(yù)算估計超出估計利益相關(guān)的制造商的設(shè)備和材料選擇合同不支付設(shè)計費用。施工圖審查沒有通過火災(zāi)、民防、防雷等特別審查。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定11 (3)項目登記(3)項目登記1。項目登記流程圖計劃許可組織建設(shè)和監(jiān)督招標(biāo)委托質(zhì)量安全監(jiān)督工程許可證12。項目登記潔凈的政府風(fēng)險點和預(yù)防措施清單流動路徑風(fēng)險階段鏈接清潔的政府風(fēng)險點風(fēng)險點風(fēng)險等級預(yù)防和控制措施項目報告建設(shè)計劃許可規(guī)定未處理的按照計劃許可嚴(yán)格的規(guī)定處理登記程序質(zhì)量安全監(jiān)督管理人員未按照規(guī)定處理質(zhì)量安全監(jiān)督許可13 (4)項目投標(biāo)(4)項目投標(biāo)1。制定項目招標(biāo)流程圖公布招標(biāo)計劃招標(biāo)公告，未接受注冊資格審查銷售投標(biāo)文件(招標(biāo)控制價格準(zhǔn)備)投標(biāo)，問答公開招標(biāo)通知投標(biāo)評價14 2。項目招標(biāo)清潔誠實的政府風(fēng)險點和預(yù)防和控制措施列表流程風(fēng)險鏈接清潔的政府風(fēng)險點風(fēng)險等級預(yù)防和控制措施工作路徑招聘招標(biāo)計劃招標(biāo)投標(biāo)或規(guī)避投標(biāo)1。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度；建立投標(biāo)方案審計機(jī)制；建立健全招標(biāo)監(jiān)督機(jī)制。未經(jīng)項目解散規(guī)避投標(biāo)相關(guān)部門批準(zhǔn)，設(shè)定違反投標(biāo)的不合理條件，排除潛在投標(biāo)人發(fā)布投標(biāo)公告的，不得發(fā)布公告，不得發(fā)布公告1。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度；在發(fā)表之前，必須記錄在投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。招標(biāo)公告的發(fā)布不符合相關(guān)規(guī)定，不在教育負(fù)責(zé)部門的官方網(wǎng)站或校園網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)問題信息。申請人因素干涉投標(biāo)注冊網(wǎng)上公開注冊，不包括人機(jī)置亂。超時接受登記公開投標(biāo)人信息公開投標(biāo)保密系統(tǒng)資格審查未按照資格審查條件審查資格1。建立監(jiān)督審查機(jī)制；要求投標(biāo)人提供基本帳戶信息和資格來源。投標(biāo)企業(yè)依靠，借用資格。投標(biāo)文件銷售購買投標(biāo)文件單位信息泄露1。實施投標(biāo)保密制度；建立和完善工程量清單審計機(jī)制。加強(qiáng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理。不對特定投標(biāo)人進(jìn)行必要的工程審核潛在投標(biāo)人的信息公開投標(biāo)答復(fù)投標(biāo)文件的說明或說明，不通知未知或所有投標(biāo)文件收件人。投標(biāo)文件出版后，投標(biāo)文件的實質(zhì)性變更應(yīng)以書面形式發(fā)送給所有投標(biāo)文件接受者。開標(biāo)未確認(rèn)的開標(biāo)密封條件規(guī)范開標(biāo)程序有助于特定投標(biāo)人中標(biāo)，按照法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評標(biāo)許可、串標(biāo)。規(guī)范招標(biāo)公開程序，規(guī)范評標(biāo)過程，任意變更評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，向主管部門報告，影響非法干預(yù)、評標(biāo)過程和結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行投標(biāo)管理制度，給中標(biāo)候選人附加了苛刻條件，因此沒有按規(guī)定公布苛刻的公告評標(biāo)結(jié)果。1.嚴(yán)格執(zhí)行公示規(guī)定。2.聯(lián)合紀(jì)律檢查監(jiān)督部門，行政監(jiān)督部門門共同調(diào)查。依法投訴舉報或收到后不誠實調(diào)查。15在流動過程風(fēng)險方面，廉政風(fēng)險點風(fēng)險分支風(fēng)險等級預(yù)防控制措施工作路徑招募招標(biāo)評價委員會建議的中間標(biāo)準(zhǔn)候選人順序，未決定中標(biāo)者