江蘇省中小學(xué)(含幼兒園)基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1附件江蘇中小學(xué)(包括幼兒園)江蘇中小學(xué)(包括幼兒園)基本建設(shè)清潔政府風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制手冊(cè)清潔政府風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制手冊(cè)江蘇教育廳江蘇教育廳2012年1212月2日前序言中中央根據(jù)地方委員會(huì)的決定部署，黨的“19屆”，18屆中央紀(jì)委第7次全體會(huì)議，省第以教育事業(yè)為中心發(fā)展實(shí)踐，標(biāo)本兼治、綜合治理、矯正和防御并舉，注重預(yù)防的方針，以紀(jì)律和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為中心，以預(yù)防和控制職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，集中力量加強(qiáng)體制建設(shè)，健全風(fēng)險(xiǎn)廳、定位、責(zé)任失當(dāng)、系統(tǒng)名、監(jiān)督、職責(zé)。 為了進(jìn)一步加強(qiáng)中小學(xué)(包括幼兒園、下級(jí)等)的基本建設(shè)規(guī)范管理，牢牢地制定系統(tǒng)框架，推進(jìn)中小學(xué)基本建設(shè)誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制工作，組織地方教育廳相關(guān)專家，分析中小學(xué)基本建設(shè)領(lǐng)域預(yù)防和控制的重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程為主線，將可能發(fā)生的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一整理，明確提出各誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)防和控制措施。各地、各中小學(xué)在基礎(chǔ)建設(shè)過(guò)程中要嚴(yán)格遵循江蘇省中小學(xué)（含幼兒 園）基本建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)的工作要求，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新預(yù)防預(yù)防和控制措施，確立工程質(zhì)量、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的基礎(chǔ)建設(shè)清潔誠(chéng)實(shí)行政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制的長(zhǎng)期機(jī)制。3目錄(a)結(jié)構(gòu)說(shuō)明.4 (2)顯示說(shuō)明.4 (c)應(yīng)用程序說(shuō)明.5 2、中小學(xué)基本建設(shè)項(xiàng)目總流程圖基本建設(shè)項(xiàng)目總流程圖.6 3、各項(xiàng)工作內(nèi)容流程圖、清潔誠(chéng)實(shí)的危險(xiǎn)因素及預(yù)防和控制措施列表3、各項(xiàng)工作內(nèi)容流程圖、潔凈的政府危險(xiǎn)點(diǎn)及預(yù)防和控制措施列表.7 (a)項(xiàng)目批準(zhǔn).7 (b)調(diào)查和設(shè)計(jì).11 (4)項(xiàng)目投標(biāo).13 (5)合同管理.16 (6)質(zhì)量管理.18(7)安全管理.22 (9)變更管理。.24 (10)接受完成.26 (11)資金管理.28 (12)結(jié)算、最終帳戶、審計(jì).32 4 1，用例(a)結(jié)構(gòu)說(shuō)明(a)結(jié)構(gòu)說(shuō)明防控手冊(cè)以中小學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目周期為主線，根據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)工作流程，一一調(diào)查項(xiàng)目建設(shè)各部分干凈政府的危險(xiǎn)點(diǎn)，標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出預(yù)防和控制措施。主要內(nèi)容分為第3部分：第1部分：使用說(shuō)明，包括文檔的結(jié)構(gòu)說(shuō)明、顯示說(shuō)明和應(yīng)使用的說(shuō)明。第二部分：中小學(xué)基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目總流程圖涵蓋了前期工作、建設(shè)工程管理、資金資產(chǎn)、結(jié)算審計(jì)管理三個(gè)階段，共13個(gè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容。第三部分：條各項(xiàng)工作內(nèi)容流程圖，預(yù)防腐敗點(diǎn)和預(yù)防控制措施清單，預(yù)防和控制措施與預(yù)防腐敗點(diǎn)不完全對(duì)應(yīng)，一種預(yù)防和控制措施可以應(yīng)對(duì)多種危險(xiǎn)因素，多種預(yù)防和控制措施也可以應(yīng)對(duì)一種危險(xiǎn)因素。(b)顯示說(shuō)明(b)顯示說(shuō)明為了強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)和易區(qū)分性，在防腐敗點(diǎn)和預(yù)防和控制措施列表中使用不同的符號(hào)來(lái)標(biāo)記危險(xiǎn)點(diǎn)。就危險(xiǎn)點(diǎn)而言，根據(jù)權(quán)力重要性、行使權(quán)力的頻率、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象的巨率和危害程度，誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)分別標(biāo)記為“高”、“中”、“低”三個(gè)等級(jí)。未顯示的，一般風(fēng)險(xiǎn)。5 (c)應(yīng)用附注(c)應(yīng)用附注1。適用范圍本指南適用于中小學(xué)基本建設(shè)領(lǐng)域，維護(hù)項(xiàng)目清潔誠(chéng)實(shí)行政的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制可以參考本指南執(zhí)行。各地區(qū)可能因機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)任分擔(dān)而異，在具體應(yīng)用中，要進(jìn)一步明確各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)防和控制責(zé)任主體。2.應(yīng)用方法本手冊(cè)根據(jù)預(yù)防和控制措施要求結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步細(xì)化和改進(jìn)相關(guān)規(guī)定，提高基本建設(shè)潔凈政府風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制工作的目標(biāo)、運(yùn)行和實(shí)效性，為建立和完善責(zé)任主體和責(zé)任主體的調(diào)查相關(guān)系統(tǒng)提供了清潔政府風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制的基本框架。6二、中小學(xué)基本建設(shè)項(xiàng)目總流程圖5。合同管理6。質(zhì)量控制7。安全管理8。管理期間9。變更管理10。接受建設(shè)時(shí)，建設(shè)前期工程程序管理前期工程1。項(xiàng)目批準(zhǔn)2 .調(diào)查設(shè)計(jì)3。項(xiàng)目注冊(cè)4。項(xiàng)目投標(biāo)資金資產(chǎn)和最終會(huì)計(jì)審計(jì)管理11。資金金管理12。結(jié)算，結(jié)算，審計(jì)13。資產(chǎn)交付7 3，各項(xiàng)工作內(nèi)容流程圖，誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)防和控制措施列表(a)項(xiàng)目審批(a)項(xiàng)目審批1。創(chuàng)建和批準(zhǔn)項(xiàng)目審批流程圖校園建設(shè)總計(jì)劃建設(shè)項(xiàng)目決策準(zhǔn)備和批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)紙、計(jì)劃、環(huán)境和其他審查準(zhǔn)備和批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告設(shè)計(jì)方案投標(biāo)準(zhǔn)備和批準(zhǔn)8 2。預(yù)先設(shè)計(jì)和報(bào)價(jià)審批8。清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)防控制措施列表流程過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)鏈接清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別預(yù)防控制措施實(shí)施審查部署校園建設(shè)總計(jì)劃校園建設(shè)項(xiàng)目前有效論證缺乏科學(xué)論證，集體決策， “三中一”制度校園建設(shè)計(jì)劃的嚴(yán)格實(shí)施，沒(méi)有集體決策，沒(méi)有校園建設(shè)計(jì)劃公開(kāi)教育主管部門批準(zhǔn)，項(xiàng)目提案建設(shè)項(xiàng)目與校園建設(shè)總計(jì)劃不一致，建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)，項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)，基本建設(shè)程序不批準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)，沒(méi)有集體決策，沒(méi)有按照國(guó)家要求選擇相應(yīng)資格的單位文件編制深度，項(xiàng)目可行性研究批準(zhǔn)前環(huán)境保護(hù)、交通、社會(huì)穩(wěn)定； 節(jié)能等項(xiàng)目評(píng)價(jià)按照程序嚴(yán)格執(zhí)行各種評(píng)價(jià)可行性報(bào)告，建設(shè)或投資規(guī)模超過(guò)項(xiàng)目提案批準(zhǔn)規(guī)模的比例不符合國(guó)家規(guī)定，不經(jīng)集體決策，執(zhí)行相關(guān)程序，及時(shí)執(zhí)行相關(guān)程序，相關(guān)調(diào)整手續(xù)沒(méi)有按照國(guó)家要求選擇相應(yīng)資格單位。 嚴(yán)格的國(guó)家規(guī)定下的文件編制深度不足。根據(jù)準(zhǔn)備要求，根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和匯總國(guó)家的要求，未選擇相應(yīng)資格的單位準(zhǔn)備沒(méi)有嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)研究和批準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)的工程調(diào)查設(shè)計(jì)的法律法規(guī)，按照設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)方案，國(guó)家建設(shè)工程調(diào)查設(shè)計(jì)和投資管理的法律法規(guī)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和預(yù)算案編制機(jī)關(guān)沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)或預(yù)算方案文件深度不足初步設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)?；蝾A(yù)算方案規(guī)模超過(guò)可研究報(bào)告部署復(fù)雜規(guī)模的比例不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，不經(jīng)學(xué)校集體決策，不執(zhí)行相關(guān)程序9 (2)調(diào)查設(shè)計(jì)(2)調(diào)查設(shè)計(jì)1。調(diào)查設(shè)計(jì)流程圖設(shè)計(jì)編輯設(shè)計(jì)任業(yè)書(shū)設(shè)計(jì)投標(biāo)準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)和估計(jì)施工圖設(shè)計(jì)審查初步設(shè)計(jì)和報(bào)價(jià)審查設(shè)計(jì)文件調(diào)查提交報(bào)告審查程序?qū)徍撕途庉嬚{(diào)查任命書(shū)調(diào)查投標(biāo)10 2。調(diào)查、設(shè)計(jì)清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)防和控制措施列表流程風(fēng)險(xiǎn)鏈接清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)防和控制措施調(diào)查、規(guī)劃設(shè)計(jì)隨機(jī)服務(wù)圖書(shū)設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)編寫(xiě)不完整，未滿足國(guó)家規(guī)定的深層要求的深度研究批準(zhǔn)和審查流程設(shè)置。設(shè)計(jì)責(zé)任書(shū)的編制和研究批準(zhǔn)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不一致設(shè)計(jì)投標(biāo)設(shè)計(jì)單位選擇方法沒(méi)有向負(fù)責(zé)部門報(bào)告，在規(guī)定范圍內(nèi)沒(méi)有公開(kāi)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資格相關(guān)管理規(guī)定；嚴(yán)格審查資格文件。設(shè)計(jì)單位資格不符合要求，故故意解散，縮小工程規(guī)模，避免投標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。嚴(yán)格執(zhí)行防控手 冊(cè)，直接簽署設(shè)計(jì)委托合同(非特定領(lǐng)域)，選擇有利害關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。方案審計(jì)設(shè)計(jì)方案不符合設(shè)計(jì)委托書(shū)要求1。設(shè)置審閱鏈接；設(shè)計(jì)方案報(bào)告規(guī)劃部門審查。未經(jīng)許可，提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，方案中故意寫(xiě)復(fù)書(shū)調(diào)查任務(wù)書(shū)調(diào)查任務(wù)書(shū)不符合調(diào)查規(guī)定，有意擴(kuò)大調(diào)查范圍。按照規(guī)定，編制審計(jì)調(diào)查任務(wù)書(shū)、投標(biāo)調(diào)查單位選擇方法沒(méi)有向主管部門報(bào)告。在規(guī)定范圍內(nèi)沒(méi)有公開(kāi)。1.嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)資格相關(guān)管理規(guī)定。嚴(yán)格審查資格文件。嚴(yán)格執(zhí)行防控手冊(cè)。調(diào)查單位資格未滿足簽訂直接調(diào)查委托合同(不是特定領(lǐng)域)，選擇有利益關(guān)系的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。調(diào)查報(bào)告審查調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不全面嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)查設(shè)計(jì)規(guī)范，進(jìn)一步報(bào)告審查批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)不嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)圖；1.根據(jù)初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家評(píng)審系統(tǒng)實(shí)施合同，嚴(yán)格進(jìn)行設(shè)計(jì)管理。建立和完善設(shè)計(jì)管理系統(tǒng)。超過(guò)設(shè)計(jì)預(yù)算估計(jì)超出估計(jì)利益相關(guān)的制造商的設(shè)備和材料選擇合同不支付設(shè)計(jì)費(fèi)用。施工圖審查沒(méi)有通過(guò)火災(zāi)、民防、防雷等特別審查。嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定11 (3)項(xiàng)目登記(3)項(xiàng)目登記1。項(xiàng)目登記流程圖計(jì)劃許可組織建設(shè)和監(jiān)督招標(biāo)委托質(zhì)量安全監(jiān)督工程許可證12。項(xiàng)目登記潔凈的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)防措施清單流動(dòng)路徑風(fēng)險(xiǎn)階段鏈接清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)防和控制措施項(xiàng)目報(bào)告建設(shè)計(jì)劃許可規(guī)定未處理的按照計(jì)劃許可嚴(yán)格的規(guī)定處理登記程序質(zhì)量安全監(jiān)督管理人員未按照規(guī)定處理質(zhì)量安全監(jiān)督許可13 (4)項(xiàng)目投標(biāo)(4)項(xiàng)目投標(biāo)1。制定項(xiàng)目招標(biāo)流程圖公布招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)公告，未接受注冊(cè)資格審查銷售投標(biāo)文件(招標(biāo)控制價(jià)格準(zhǔn)備)投標(biāo)，問(wèn)答公開(kāi)招標(biāo)通知投標(biāo)評(píng)價(jià)14 2。項(xiàng)目招標(biāo)清潔誠(chéng)實(shí)的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)防和控制措施列表流程風(fēng)險(xiǎn)鏈接清潔的政府風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)防和控制措施工作路徑招聘招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)投標(biāo)或規(guī)避投標(biāo)1。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度；建立投標(biāo)方案審計(jì)機(jī)制；建立健全招標(biāo)監(jiān)督機(jī)制。未經(jīng)項(xiàng)目解散規(guī)避投標(biāo)相關(guān)部門批準(zhǔn)，設(shè)定違反投標(biāo)的不合理?xiàng)l件，排除潛在投標(biāo)人發(fā)布投標(biāo)公告的，不得發(fā)布公告，不得發(fā)布公告1。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)管理制度；在發(fā)表之前，必須記錄在投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。招標(biāo)公告的發(fā)布不符合相關(guān)規(guī)定，不在教育負(fù)責(zé)部門的官方網(wǎng)站或校園網(wǎng)上發(fā)布招標(biāo)問(wèn)題信息。申請(qǐng)人因素干涉投標(biāo)注冊(cè)網(wǎng)上公開(kāi)注冊(cè)，不包括人機(jī)置亂。超時(shí)接受登記公開(kāi)投標(biāo)人信息公開(kāi)投標(biāo)保密系統(tǒng)資格審查未按照資格審查條件審查資格1。建立監(jiān)督審查機(jī)制；要求投標(biāo)人提供基本帳戶信息和資格來(lái)源。投標(biāo)企業(yè)依靠，借用資格。投標(biāo)文件銷售購(gòu)買投標(biāo)文件單位信息泄露1。實(shí)施投標(biāo)保密制度；建立和完善工程量清單審計(jì)機(jī)制。加強(qiáng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理。不對(duì)特定投標(biāo)人進(jìn)行必要的工程審核潛在投標(biāo)人的信息公開(kāi)投標(biāo)答復(fù)投標(biāo)文件的說(shuō)明或說(shuō)明，不通知未知或所有投標(biāo)文件收件人。投標(biāo)文件出版后，投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性變更應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送給所有投標(biāo)文件接受者。開(kāi)標(biāo)未確認(rèn)的開(kāi)標(biāo)密封條件規(guī)范開(kāi)標(biāo)程序有助于特定投標(biāo)人中標(biāo)，按照法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)許可、串標(biāo)。規(guī)范招標(biāo)公開(kāi)程序，規(guī)范評(píng)標(biāo)過(guò)程，任意變更評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，向主管部門報(bào)告，影響非法干預(yù)、評(píng)標(biāo)過(guò)程和結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行投標(biāo)管理制度，給中標(biāo)候選人附加了苛刻條件，因此沒(méi)有按規(guī)定公布苛刻的公告評(píng)標(biāo)結(jié)果。1.嚴(yán)格執(zhí)行公示規(guī)定。2.聯(lián)合紀(jì)律檢查監(jiān)督部門，行政監(jiān)督部門門共同調(diào)查。依法投訴舉報(bào)或收到后不誠(chéng)實(shí)調(diào)查。15在流動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)方面，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分支風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)預(yù)防控制措施工作路徑招募招標(biāo)評(píng)價(jià)委員會(huì)建議的中間標(biāo)準(zhǔn)候選人順序，未決定中標(biāo)者