2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復習資料-證券基礎(chǔ)押題卷七(題目)

基礎(chǔ)押題卷七（題目）單選題(1) 最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是()。A、開放式基金 B、封閉式基金 C、公司型基金 D、契約型基金 (2) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A、上市交易的股票 B、上市交易的國債 C、期貨 D、上市交易的企業(yè)債券 (3) 國際債券的主要計價貨幣不包括（）。A、人民幣B、美元C、歐元D、瑞士法郎(4) 會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所( )。A、凈資產(chǎn)不少于500萬 B、凈資本不少于500萬 C、凈資產(chǎn)不少于300萬 D、凈資本不少于300萬 (5) 普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司按規(guī)定清償后的（）。A、紅利B、股息C、收益D、剩余財產(chǎn)(6) 權(quán)證發(fā)行時，履約擔保的現(xiàn)金金額等于（）。A、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔保系數(shù)B、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*行權(quán)價格*擔保系數(shù)C、權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例D、權(quán)證上市數(shù)量*擔保系數(shù)(7) 以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。A、貨幣期權(quán) B、金融期貨合約期權(quán) C、利率期權(quán) D、互換期權(quán) (8) 證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是指（）。A、系統(tǒng)風險B、信用風險C、經(jīng)營風險D、財務(wù)風險(9) 中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會可以對從業(yè)人員（）。A、紀律懲戒B、調(diào)查處理C、批評教育D、監(jiān)管控制(10) 龍債券利率的確定基準一般是（）。A、香港銀行同業(yè)拆放利率B、新加坡銀行同業(yè)拆放利率C、倫敦銀行同業(yè)拆放利率D、美國聯(lián)邦基金利率(11) 我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、信托投資公司 D、政策性銀行 (12) 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有（）。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板B、為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證監(jiān)會負責管理D、中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告(13) 證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A、1B、2C、3D、4(14) 我國證券交易所屬于()。A、公司制 B、企業(yè)制 C、會員制 D、股份制 (15) 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。A、有限B、無限C、一定D、很小(16) 以下對債券票面利率沒有太大影響的因素是（）。A、借貸資金市場利率水平B、資金使用方向C、籌資者的資信D、債券期限長短(17) 外匯期貨交易在20世紀70年代由( )率先推出。A、芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMMB、芝加哥期貨交易所C、紐約期貨交易所D、倫敦期貨交易所(18) 基金管理費費率的高低通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比B、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比C、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比D、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比(19) 下列證券投資基金中，可作為機構(gòu)投資者避險套利的重要工具是（）。A、國債基金B(yǎng)、貨幣市場基金C、股票基金D、指數(shù)基金(20) 可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件一般是（）。A、公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度B、公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度C、公司股票價格在某一天高于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時D、公司股票價格在某一天低于轉(zhuǎn)換價格達一定幅度時(21) 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。A、相對法 B、綜合法 C、基期加權(quán)法D、計算期加權(quán)法(22) 一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將（ ）。A、下跌B、不變C、上漲D、不確定(23) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實行( )。A、第三方存管 B、風險管理 C、第三方托管 D、風險監(jiān)控 (24) 新的證券從業(yè)人員資格管理辦法于（ ）由（ ）發(fā)布，（ ）起施行。A、2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年2月1日B、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年1月1日C、2002年12月16日，中國證監(jiān)會，2003年1月1日D、2002年12月16日，中國證券業(yè)協(xié)會，2003年2月1日(25) （）是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。A、B股交易B、權(quán)證交易C、全國銀行間債券市場的債券遠期交易D、期貨交易(26) 我國證券法規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。A、國務(wù)院 B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C、公司總裁 D、中央政府 (27) 證券市場上最基本和最主要的兩個品種是（）。A、股票和基金B(yǎng)、債券和基金C、股票和債券D、期貨和基金(28) 投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A、證券交易所 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證券登記結(jié)算公司 D、證券公司 (29) （）是證券市場上最活躍的投資者。 A、主權(quán)財富基金 B、保險經(jīng)營機構(gòu) C、證券經(jīng)營機構(gòu) D、銀行業(yè)金融機構(gòu) (30) 作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指（)。A、GNP/ 證券市值B、證券市值/GNPC、證券市值/GDPD、GDP/證券市值(31) 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法規(guī)定，客戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔保物。A、融資融券合同B、擔保協(xié)議C、委托代理協(xié)議D、托管協(xié)議(32) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司(33) 通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A、期權(quán)賣方B、期權(quán)買方C、期權(quán)買賣雙方D、第三方(34) 記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（）。A、成本高B、交易手續(xù)復雜C、發(fā)行時間短、效率高D、交易危險性大(35) 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A、面值B、凈值C、價格D、市值(36) 目前我國證券投資基金主要投資于（ ）。A、實業(yè)B、未上市企業(yè)股權(quán)C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券D、商品期貨(37) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為（）記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。A、基本信息B、獎勵信息C、警示信息D、處罰處分信息(38) 深證成份股指數(shù)由（）家樣本股組成。A、40B、50C、60D、70(39) 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（）。A、一級市場和二級市場B、國內(nèi)市場和國外市場C、有形市場和無形市場D、發(fā)行市場和交易市場(40) 公司債券利息支出屬于公司的（）。A、營銷經(jīng)費B、利潤C、費用范圍D、直接成本(41) 附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。A、權(quán)利的載體 B、行權(quán)方式 C、權(quán)利的內(nèi)容 D、交易標的 (42) 以下不屬于政府債券特征的是（）。A、安全性高 B、永久性 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 (43) 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A、債券B、股票C、基金D、互換(44) 按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于( )。A、憑證式債券B、記賬式債券C、電子式債券D、實物債券(45) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應(yīng)當（）。A、以單位利益優(yōu)先B、以客戶利益優(yōu)先C、確?？蛻舻睦娴玫焦降貙Υ鼶、以自身利益優(yōu)先(46) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高,這是對( )的補償。A、經(jīng)營風險 B、通貨膨脹風險 C、利率風險 D、信用風險 (47) 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、0.5B、1C、5D、10(48) 中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù)B、滬深100指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證300指數(shù)(49) 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A、票面價值B、實際價值C、賬面價值D、內(nèi)存價值(50) 普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)時需要的先決條件是()。A、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時B、普通股股東隨時可以要求進行剩余資產(chǎn)分配C、普通股股東退股時才可以要求進行剩余資產(chǎn)分配D、普通股股東轉(zhuǎn)讓股票時可以進行剩余資產(chǎn)分配(51) 我國募集設(shè)立的第一支ETF是（）。A、深證50ETF B、上證50ETF C、深證100ETF D、上證100ETF (52) 在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（）。A、附息債券 B、息票累積債券 C、貼現(xiàn)債券 D、憑證式債券 (53) 與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風險。A、市場風險B、贖回風險C、管理風險D、技術(shù)風險(54) 金融衍生工具的基本特征不包括（）。A、跨期性B、非杠桿性C、聯(lián)動性D、不確定性或高風險性(55) 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3C、6D、10(56) 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。A、備案B、注冊C、核準D、審批(57) 我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。A、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)、提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金C、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損D、提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、(58) 為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是()。A、特別國債 B、長期建設(shè)國債 C、專項債券 D、財政債券 (59) 我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。A、道-瓊斯股價平均指數(shù) B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù) C、道-瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù) D、道-瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù) (60) 開放式基金份額的申購和贖回價值是按（）計價。A、基金負債總值B、基金份額凈值C、基金資產(chǎn)總值D、基金資產(chǎn)凈值多選題(61) 我國證券法規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權(quán)力包括（）等。A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B、對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易形式?jīng)Q定權(quán)D、監(jiān)管新股的發(fā)行(62) 中國債券指數(shù)體系包括（）等。A、國債指數(shù)B、企業(yè)債指數(shù)C、交易所債券指數(shù)D、政策性銀行金融債指數(shù)(63) 上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A、非流通股股東B、股東層C、流通股股東D、經(jīng)理層(64) 股份公司發(fā)放股票股利對公司產(chǎn)生( )的影響。A、引起公司資產(chǎn)流出 B、股東權(quán)益總額不變 C、減少未分配利潤 D、增加公司股本額 (65) 在銀行間債券市場，用于回購的債券包括（）。A、國債B、中央銀行票據(jù)C、政策性金融債券D、企業(yè)中期票據(jù)(66) （）是現(xiàn)代公司的主要類型。A、股份有限公司B、有限責任公司C、合伙制企業(yè)D、個體經(jīng)營者(67) 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是（）。A、混合資本債券兼有股本性質(zhì)和期權(quán)性質(zhì) B、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后 C、期限在10年以上 D、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回 (68) 套期保值的基本類型是（）。A、投機套期保值B、多頭套期保值C、空頭套期保值D、獲利套期保值(69) 根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）。A、證券回購市場B、證券發(fā)行市場C、證券轉(zhuǎn)換市場D、證券交易市場(70) 證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（ ）。A、貨幣市場B、外匯市場C、無形市場D、有形市場(71) 與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投資的重要不同是（）。A、目前我國股票市場實行T+1，而期貨市場是T+0B、目前我國股票市場實行T+0，期貨市場是T+1C、期貨投機具有杠桿性，盈虧相應(yīng)被放大D、股票投機的風險更大(72) 為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，證券法授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)的（）。A、監(jiān)管權(quán)B、審批權(quán)C、現(xiàn)場調(diào)查權(quán)D、審核權(quán)(73) 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括（）。A、法律上的限制B、公司對現(xiàn)金的需要C、公司進入資本市場獲得資金的能力D、公司對股票的需要(74) 我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按（）發(fā)行。A、低于票面金額折價B、超過票面金額C、不低于票面金額D、票面金額(75) 關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中，正確的是（）。A、證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司B、證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)C、介紹經(jīng)紀商可以招攬投資者從事股指期貨交易D、證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)(76) 我國的國際債券品種有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、亞洲債券(77) 對外國債券的描述正確的是（）。A、指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券B、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家C、外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券D、揚基債券是指美國人在美國以外的其他國家的債券市場上發(fā)行的債券(78) 證券市場禁入措施的適用對象包括（）。A、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員C、證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員D、散戶投資者(79) 分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（）。A、創(chuàng)新能力B、安全性C、流動性D、盈利性(80) 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（）。A、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布B、可以采取境外存托憑證形式或者股票的其他派生形式C、除了應(yīng)符合我國的有關(guān)法律法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或地區(qū)證券交易所制定的上市條件D、采取記名股票的形式，以人民幣標明面值，以外幣認購(81) 與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（）等特點。A、資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在匯率風險C、以自由兌換貨幣作為計量貨幣D、存在利率風險(82) 證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為（）等。A、從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B、從投資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢C、從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合D、從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(83) 封閉式基金的交易價格（）。A、受供求關(guān)系影響B(tài)、常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象C、并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值D、取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小(84) 上市公司應(yīng)該按照證券法的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。A、誤導性陳述B、虛假記載C、重大遺漏D、持續(xù)信息披露(85) 證券公司設(shè)立的程序包括（）。A、向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設(shè)立申請B、申請獲得批準后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)(86) 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國（ ）的主管部門。A、期貨市場B、證券市場C、貨幣市場D、外匯市場(87) 記賬式國債具有（）等特點。A、可以記名、掛失B、可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好C、期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行D、針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行(88) 證券公司股東存在（）等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正。A、虛假出資B、出資不實C、抽逃出資D、變相抽逃出資(89) 我國公司法的調(diào)整對象包括（ ）。A、股份有限公司B、合伙公司C、有限責任公司D、無限責任公司(90) 期貨價格具有（）的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。A、權(quán)威性B、連續(xù)性C、預期性D、穩(wěn)定性(91) 關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。A、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)分離B、股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券C、股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D、股票本身具有價值(92) 中國證監(jiān)會成立后，推動了（）等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，標志著資本市場法規(guī)體系初步形成。A、股票發(fā)行與交易管理暫行條例B、公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則C、禁止證券欺詐行為暫行辦法D、關(guān)于嚴禁操縱證券市場行為的通知(93) 根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)B、獨立董事有一票否決權(quán)C、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系D、獨立董事可以是本公司董事的配偶(94) 我國證券法規(guī)定，上市公司年度報告應(yīng)記載以下內(nèi)容（ ）。A、公司概況B、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況C、公司的實際控制人D、持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額(95) 基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于（）的成長公司的股票。A、信譽度較高 B、長期成長前景 C、長期盈余 D、安全性較高 (96) 股票發(fā)行的定價方式有（）。A、協(xié)商定價方式B、一般詢價方式C、累計投標詢價方式D、上網(wǎng)競價方式(97) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A、交易對象B、交易目的C、交易價格的含義D、交易方式(98) 我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。A、設(shè)有專門的基金托管部門B、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)(99) 中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A、凈資本B、經(jīng)營管理能力C、公司治理結(jié)構(gòu)D、風險管理制度、內(nèi)部控制機制(100) 金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 B、交易權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 C、盈虧特點不同 D、履約保證不同 (101) 我國銀行間債券市場的主要職能是（）等。A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督C、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)D、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)(102) 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括：（）。A、最近一年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求B、最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求C、設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平D、設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平(103) 證券市場的基本功能（）。A、籌資-投資功能B、規(guī)避風險功能C、資本定價功能D、資本配置功能(104) 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求（ ）。A、最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過5000萬元B、三年累計凈利潤不低于5000萬元C、最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%D、凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利(105) 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的是（）。A、中證指數(shù)有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)B、該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債C、付息方式為固定利息付息和一次還本付息D、該指數(shù)采用加權(quán)平均綜合價格指數(shù)公式計算(106) 證券市場是（）直接交換的場所。A、收益B、財產(chǎn)權(quán)利C、風險D、價值(107) 當上市公司出現(xiàn)以下()情形的,深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票實行其他風險警示。A、最近兩年連續(xù)虧損 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 C、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常 D、公司主要銀行賬戶被凍結(jié) (108) 基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A、基金管理費B、基金托管費C、基金信息披露費用D、證券交易費用(109) 證券投資者保護基金的資金運用限于（）等形式。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、股票(110) 股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所主板上市交易，必須符合（ ）等條件。A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)核準已公開發(fā)行B、公司股本總額不少于人民幣五千萬元C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載判斷題(111) 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。A、正確B、錯誤(112) 證券服務(wù)機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。A、正確B、錯誤(113) 由于非系統(tǒng)風險是不可以抵消回避的，因此又稱之為非回避風險。A、正確B、錯誤(114) 我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。A、正確B、錯誤(115) 政府以向中央銀行借款方式彌補財政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導致通貨膨脹。A、正確B、錯誤(116) 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。A、正確B、錯誤(117) 債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益三種形式。A、正確B、錯誤(118) 經(jīng)濟增長和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素。A、正確B、錯誤(119) 對基金資產(chǎn)估值的基本原則之一是對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的應(yīng)采用市價確定公允價值。A、正確B、錯誤(120) 歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的、以歐元標明面值的外國債券。A、正確B、錯誤(121) 外國債券也被稱為無國籍債券。A、正確B、錯誤(122) 中證基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有開放式基金。A、正確B、錯誤(123) 證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市,對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。A、正確B、錯誤(124) 公司型基金依據(jù)投資公司章程營運基金資產(chǎn)。A、正確B、錯誤(125) 發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。A、正確B、錯誤(126) 指數(shù)基金的收益率都高于市場平均收益率。A、正確B、錯誤(127) 基金的銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、出有人服務(wù)費等方面的費用。 A、正確B、錯誤(128) 根據(jù)我國公司法的規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份公司的，發(fā)起