風險評估程序

SP0803TDC 風險評估程序 13/15風險評估程序1 目的和適用范圍1.1目的為確保在船船員人身安全、船舶施工作業(yè)順利完成，在制定操作方案時應對可能出現(xiàn)的風險做出評估。以及為保證公司安全管理體系滿足ISM/NSM規(guī)則的要求，特制定本程序。1.2適用范圍本程序適用于公司岸基及船舶。2 定義和縮寫2.1 本程序采用安全管理手冊中有關定義和縮寫以及下列定義。船舶安全風險評估指公司（含船舶）對船舶營運過程中已認定風險，通過評估予以標明、更新并采取積極措施予以控制的過程。3 職責與權限3.1指定人員監(jiān)控船舶安全風險評估、控制情況，必要時向公司總經(jīng)理報告。3.2體系辦公室按照指定人員指示，組織公司體系內(nèi)相關部門研究制定相應的控制措施納入公司的體系文件；組織公司體系內(nèi)相關部門定期對船舶風險控制績效進行總結。協(xié)同消除相關船舶安全風險，或將相關風險降低到可控制的范圍。3.3船機技術部負責搜集來自機損、船體及重要結構損壞、船舶機艙火災、以及船舶通信事故等方面的風險信息；及時為船舶提供必要的岸基支持；跟蹤船舶實施控制措施的實際效果；整理影響船舶安全的各類風險信息，及時傳遞給船舶和公司體系內(nèi)相關部門；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期總結職能范圍內(nèi)船舶風險控制績效。協(xié)同消除相關船舶安全風險，或將相關風險降低到可控制的范圍。3.4海務部負責搜集來自船舶海損（含碰撞、觸礁（進水）、擱淺、及惡劣氣候條件下航行風險）、船舶火災（除機艙外）及海盜及暴力襲擊等方面的風險信息；及時為船舶提供必要的岸基支持；跟蹤船舶實施控制措施的實際效果；整理影響船舶安全的各類風險信息，及時傳遞給船舶和公司體系內(nèi)相關部門；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期總結職能范圍內(nèi)船舶風險控制績效。負責搜集來自施工、調(diào)遣等方面的風險信息；及時為船舶提供必要的岸基支持；跟蹤船舶實施控制措施的實際效果；整理影響船舶安全的各類風險信息，及時傳遞給船舶和公司體系內(nèi)相關部門；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期對職能范圍內(nèi)船舶安全管理進行績效評估。3.5人資部負責建立船員管理檔案，從源頭入手，努力提高船員安全操作能力，及時為船舶提供必要的岸基支持；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期總結職能范圍內(nèi)船舶風險控制績效。協(xié)同公司岸基體系內(nèi)其他部門，消除各類風險源或降低風險等級。3.6物資管理部負責搜集來自船舶機械設備、物資的風險信息；及時為船舶提供必要的岸基支持；跟蹤船舶實施控制措施的實際效果；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期總結職能范圍內(nèi)船舶風險控制績效。3.7總經(jīng)理辦公室負責收集安全管理相關文件信息，及時為船舶提供必要的岸基支持；對職責范圍內(nèi)的船舶安全風險制定控制措施，定期總結職能范圍內(nèi)船舶風險控制績效。3.8船舶對船舶營運過程中已認定的風險予以控制，評估控制措施的有效性情況，并制定相應的風險消減措施。收集影響船舶安全的信息，及時、準確地向公司體系內(nèi)有關部門報告情況。按照相關部門的指導意見，采取積極有效的控制措施，消除危險源或降低風險等級，避免出現(xiàn)各類險情和事故。負責根據(jù)工作實際情況對風險評估程序提出修改建議。4 工作程序4.1信息的搜集、傳遞和梳理4.1.1船舶在營運過程中應按照體系文件中相關要求對關鍵性操作中已認定的風險采取控制措施，密切關注已發(fā)現(xiàn)風險的變異和可能隨機出現(xiàn)的各類風險，初步評估后采取相應的應對措施，必要時尋求岸基支持，以消除危險源或降低風險等級；并通過船舶安全例會、管理評審等形式，收集影響船舶安全的各類新信息，評估現(xiàn)有控制措施的有效性情況等；通過缺陷或不符合報告、事故或險情報告、管理評審報告等形式及時反饋公司體系內(nèi)相關部門。4.1.2公司岸基體系內(nèi)相關部門及時為船舶提供必要的岸基支持；通過船舶內(nèi)審、登輪檢查、審閱船舶報告等手段，密切跟蹤各輪對關鍵性操作中已認定的風險實施控制措施的實際效果；同時搜集整理影響船舶安全的各類風險信息，及時傳遞給船舶；必要時梳理匯總船舶實施控制措施的共性問題和重要的新風險信息，在公司安全例會上提出。4.1.3對于船舶已經(jīng)出現(xiàn)的異常情況、應急情況或風險等級升高的其他情況，公司體系內(nèi)各部門應通過及時向其他相關部門傳遞有關信息，以便及時提供各種參考數(shù)據(jù)、意見和建議，將相關風險降低到可控制的范圍。4.2安全風險的評估海務部每年末組織公司岸基體系內(nèi)各相關部門整理、匯總各類風險信息，對已標明的緊急情況和關鍵性操作中已認定的風險進行評估，包括風險變異或新風險增加情況、風險等級的合理性、控制措施的完整性和可行性等，確認或修訂船舶安全重大風險控制清單（附表SP0803TDC-A），報指定人員審批。1) 評估依據(jù)：國際公約及其要求、港口國、船旗國特殊要求、國家的法律、法規(guī)和標準、地方政府法規(guī)要求、上級機關的要求；公司內(nèi)、外部條件變化；船舶技術規(guī)范等。2) 評估考慮的范圍： a) 三種狀態(tài)：正常運行、異常運行和緊急狀態(tài)。b) 三種時態(tài)：過去（以往遺留）、現(xiàn)在（計劃的活動）、將來（潛在的）。c) 五個方面: 人、機、料、法、環(huán)。d) 自身的活動及相關方的活動。3) 評價方法采用專家判斷法：a) 評價人員資質(zhì)要求：經(jīng)過ISM規(guī)則專項培訓，熟悉船舶管理過程，并了解、熟悉船舶營運過程中關鍵性操作的危險源及其風險。b) 評價方法：頭腦風暴法。4) 風險等級的劃分：依據(jù)操作導致事故發(fā)生的可能性、后果的嚴重性、以往發(fā)生的頻次和經(jīng)驗積累等，綜合界定風險的程度。具體可分為重大風險、一般風險和微弱風險。4.3安全風險的控制4.3.1按照“船舶操作方案和須知的制定程序”的要求，海務部組織公司體系內(nèi)相關部門已認定了關鍵性操作中的風險，并制定相應的控制措施，納入到了公司的體系文件。對于重大風險的操作納入“船舶安全重大風險控制清單”（附表SP0803TDC-A）予以控制；對于一般風險和微弱風險，船舶采取措施，必要時要求岸基支持，防止其升級演變?yōu)橹卮箫L險。4.3.2每年末，海務部組織公司體系內(nèi)相關部門根據(jù)關鍵性操作中已認定的風險的評估情況，對控制措施進行必要修改、補充，納入公司的體系文件。4.3.3對于臨時的、階段性的消除危險源或降低風險等級的控制措施，公司體系內(nèi)各部門可制定具體的管理方案或指導船舶制定相應措施予以控制。4.3.4船舶應按照相關要求，積極采取控制措施，消除危險源或降低風險至可控范圍，并保持與職能部室的信息溝通。4.3.5公司體系內(nèi)各部門應及時提供岸基支持，必要時，公司體系內(nèi)相關部門負責人依據(jù)風險嚴重程度、影響范圍等，報告公司指定人員，啟動不同等級的公司應急響應。4.4船舶風險控制績效公司有效性評價前，公司體系內(nèi)各部門按照職責總結職能范圍內(nèi)的船舶安全風險控制情況，海務部匯總，作為公司有效性評價輸入材料之一。5 風險評估中考慮的危險因素和環(huán)境因素的識別與評價方式危害因素和環(huán)境因素識別與評價的方法很多，其中危害因素LEC識別評價法和環(huán)境因素的是非判斷法和打分法，是常用的簡便易行的方法。在具體評價時，組織者應根據(jù)需要選擇適合的評價方法。5.1 危害因素識別與評價定性識別：1）凡符合下列規(guī)定之一者判為重大危險源 A 違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的；B 潛在尚未發(fā)生但后果極為嚴重，影響安全生產(chǎn)的；C 過去因類似原因發(fā)生過異常情況的；D 相關方產(chǎn)生嚴重抱怨的。2）作業(yè)危害分析法（詳見附件）定性定量評價：根據(jù)作業(yè)條件風險評價法：D=L*E*C，凡風險性分值D70分，風險等級在顯著風險（3級）及以上情況的確定為職業(yè)健康安全重大危險源。（具體見表14）表1 發(fā)生事故的可能性（）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料0.5很不可能,可以設想6相當可能0.2極不可能3可能,但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小,完全意外表2 人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（）分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次,或偶然暴露0.5非常罕見的暴露表3 發(fā)生事故可能造成的后果（）分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大災難，許多人死亡，或造成重大的財產(chǎn)損失7嚴重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失40災難，數(shù)人死亡，造成很大的財產(chǎn)損失3重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失15非常嚴重，一人死亡，造成一定的財產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本的職業(yè)健康安全管理根據(jù)公式就可以計算作業(yè)的風險程度，但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據(jù)經(jīng)驗，可參照表4的方法進行風險等級的劃分，但應注意風險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應用時需要根據(jù)實際情況予以修正。表4 風險等級劃分（）值風險程度風險等級值風險程度風險等級D320特別重大520D70一般2160D320重大4D20輕度170D160較大35.2 環(huán)境因素識別與評價5.2.1是非判斷法（見表5）表5環(huán)境因素是非判斷法類別違反法律法規(guī)、標準(一類)潛在危害健康 或存在安全隱患(二類)向環(huán)境排放污染物質(zhì)（三類)浪費能源資源(四類)影響企業(yè)形象受相關關注（五類）可持續(xù)改進逐漸替代使用綠色產(chǎn)品（六類）無/低費投資加強管理即可以改進或控制（一級）是是是是是是進一步改進的技術可行有投資保證可實現(xiàn)（二級）是是是是是否近期一、二年內(nèi)改進自難度，技術不成或投資較高（三級）是否否否否否只能列為遠期目標技術經(jīng)濟均暫不可行（四級）是否否否否否5.2.2 打分法判斷環(huán)境因素以法律法規(guī)為基本依據(jù)，從環(huán)境因素的影響范圍（A）、影響程度（B）、發(fā)生頻率（C）、社區(qū)關注程度（D）和可改進程度（E）等方面進行評價。 當上述五項之和（M）大于15即M=A+ B+ C+ D+ E15時為重要環(huán)境因素。確定重要環(huán)境因素時應考慮下列情況：1）影響范圍（1）超出社區(qū) A=6（2）社區(qū)內(nèi) A=4（3）場界內(nèi) A=12）影響程度 （1）較嚴重 B=6 （2）一般 B=4 （3）較輕 B=1 3）發(fā)生頻率 （1）持續(xù)發(fā)生 C=6 （2）間歇發(fā)生 C=4 （3）偶然發(fā)生 C=1 4）社區(qū)關注程度 （1）強 D=6（2）一般 D=4（3）弱 D=15）可改進程度 （1）強管理可明顯見效 E=6 （2）改進工藝可明顯見效 E=4（3）較難改進 E=1將上述5項之和M大于15分（不含15分）的環(huán)境因素確定為重要環(huán)境因素。 6 實施程序6.1 潛在危險或緊急情況辨識清單6.1.1 公司各相關部門和船舶根據(jù)實際情況，按照公司所頒布的潛在危險或緊急情況辨識清單中所列出的各種可能發(fā)生的風險，進行甄別，海務部進行匯總。6.1.2 評估專家組評估出在相關作業(yè)中可能發(fā)生的風險。6.1.2.1 公司根據(jù)專家組建議采取相應的預防措施。6.2 危害因素清單6.2.1 公司岸基職能部門或船舶將即將進行的作業(yè)中可能發(fā)生的各種危害因素，危害結果詳細列出。6.2.2 海務部協(xié)調(diào)其他部門制定出控制措施。6.2.3 體系辦根據(jù)評估成熟的管理方案情況做出詳盡記錄并保存，及時納入公司安全管理體系文件。7 支持文件和記錄 潛在危險或緊急情況辨識清單（SP0803TDC-B）危害因素清單（SP0803TDC-C）附件： 作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析又稱作業(yè)安全分析、作業(yè)危害分解，是一種定性風險分析方法。實施作業(yè)危害分析，能夠識別作業(yè)中潛在的危害，確定相應的工程措施，提供適當?shù)膫€體防護裝置，以防止事故發(fā)生，防止人員受到傷害。此方法適用于的各種工程施工作業(yè)。何謂作業(yè)危害分析作業(yè)危害分析將對作業(yè)活動的每一步驟進行分析，從而辨識潛在的危害并制定安全措施。作業(yè)危害分析有助于將認可的職業(yè)安全健康原則在特定作業(yè)中貫徹實施。這種方法的基點在于職業(yè)安全健康是任何作業(yè)活動的一個有機組成部分，而不能單獨剝離出來。所謂的“作業(yè)”（有時也稱“任務”）是指特定的工作安排，如“操作研磨機”、“使用高壓水滅火器”等?！白鳂I(yè)”的概念不宜過大，如“大修機器”，也不能過細。分析步驟開展作業(yè)危害分析能夠辨識原來未知的危害，增加職業(yè)安全健康方面的知識，促進操作人員與管理者之間的信息交流，有助于得到更為合理的安全操作規(guī)程。作為操作人員的培訓資料，并為不經(jīng)常進行該項作業(yè)的人員提供指導。作業(yè)危害分析的結果可以作為職業(yè)安全健康檢查的標準，并協(xié)助進行事故調(diào)查。作業(yè)危害分析的主要步驟是：（1） 確定（或選擇）待分析的作業(yè)；（2） 將作業(yè)劃分為一系列的步驟；（3） 辨識每一步驟的潛在危害；（4） 確定相應的預防措施。分析過程分析作業(yè)的選擇理想情況下，所有的作業(yè)都要進行作業(yè)危害分析，但首先要確保對關鍵性的作業(yè)實施分析。確定分析作業(yè)時，優(yōu)先考慮以下作業(yè)活動：事故頻率和后果：頻繁發(fā)生或不經(jīng)常發(fā)生但可導致災難性后果的；嚴重的職業(yè)傷害或職業(yè)?。菏鹿屎蠊麌乐亍⑽ｋU的作業(yè)條件或經(jīng)常暴露在有害物質(zhì)中；新增加的作業(yè)：由于經(jīng)驗缺乏，明顯存在危害或危害難以預料；變更的作業(yè)：可能會由于作業(yè)程序的變化而帶來新的危險；不經(jīng)常進行的作業(yè)：由于從事不熟悉的作業(yè)而可能有較高的風險。將作業(yè)劃分為若干步驟選擇作業(yè)活動之后，將其劃分為若干步驟。每一個步驟都應是作業(yè)活動的一部分。劃分的步驟不能太籠統(tǒng)，否則會遺漏一些步驟以及與之相關的危害。另外，步驟劃分也不宜太細，以致出現(xiàn)許多的步驟。根據(jù)經(jīng)驗，一項作業(yè)活動的步驟一般不超過10項。如果作業(yè)活動劃分的步驟實在太多，可先將該作業(yè)活動分為兩個部分，分別進行危害分析。重要的是要保持各個步驟正確的順序，順序改變后的步驟在危害分析時有些潛在的危害可能不會被發(fā)現(xiàn)，也可能增加一些實際并不存在的危害。按照順序在分析表中記錄每一步驟，說明它是什么而不是怎樣做。劃分作業(yè)步驟之前，仔細觀察操作人員的操作過程。觀察人通常是操作人員的直接管理者，關鍵是要熟悉這種方法，被觀察的操作人員應該有工作經(jīng)驗并熟悉整個作業(yè)工藝。觀察應當在正常的時間和工作狀態(tài)下進行，如一項作業(yè)活動是夜間進行的，那么就應在夜間進行觀察。辨識危害根據(jù)對作業(yè)活動的觀察、掌握的事故（傷害）資料以及經(jīng)驗，依照危害辨識清單依次對每一步驟進行危害的辨識。辨識的危害列入分析表中。為了辨識危害，需要對作業(yè)活動作進一步的觀察和分析。辨識危害應該思考的問題是：可能發(fā)生的故障或錯誤是什么？其后果如何？事故是怎樣發(fā)生的？其他的影響因素有哪些？發(fā)生的可能性？以下是危害辨識清單的部分內(nèi)容（但不限于）：是否穿著個體防護服或配戴個體防護器具？操作環(huán)境、設備、地槽、坑及危險的操作是否有有效的防護？維修設備時，是否對相互連通的設備采取了隔離？是否有能引起傷害的固定物體，如鋒利的設備邊緣？操作者能否觸及機器部件或機器部件之間操作？操作者能否受到運動的機器部件或移動物料的傷害？操作者是否會處于失去平衡的狀態(tài)？操作者是否管理著帶有潛在危險的裝置？操作者是否需要從事可能使頭、腳受傷或被扭傷的活動（往復運動的危害）？操作者是否會被物體沖撞（或撞擊）到機器或物體？操作者是否會跌倒？操作者是否會由于提升、拖拉物體或運送笨重物品而受到傷害？作業(yè)時是否有環(huán)境因素的危害粉塵、化學物質(zhì)、放射線、電焊弧光、熱、高噪音？確定相應的對策危害辨識以后，需要制定消除或控制危害的對策。確定對策時，從工程控制、管理措施和個體防護三個方面加以考慮。具體對策依次為：消除危害 消除危害是最有效的措施，有關這方面的技術包括：改變工藝路線、修改現(xiàn)行工藝、以危害較小的物質(zhì)替代、改善環(huán)境（通風）、完善或改換設備及工具?？刂莆：?當危害不能消除時，采取隔離、機器防護、工作鞋等措施控制危害。修改作業(yè)程序 完善危險操作步驟的操作規(guī)程、改變操作步驟的順序以及增加一些操作程序（如鎖定能源措施）。減少暴露 這是沒有其他解決辦法時的一種選擇。減少暴