聚集學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)的中心：機(jī)構(gòu)庫(kù)(Institutional Repository)探析

聚集學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)的中心：機(jī)構(gòu)庫(kù)(Institutional Repository)探析 1 引言 早在1988年，Peter Drucker就在即將到來(lái)的新組織一書(shū)中預(yù)言，“對(duì)一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，最重要的是該組織所擁有的知識(shí)資源，對(duì)其加以有效管理是組織成功的最關(guān)鍵因素?！?學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)是人才和知識(shí)的集中地，收集、管理、利用其成員在學(xué)術(shù)科研等多方面的高質(zhì)量數(shù)字信息資源，對(duì)增強(qiáng)機(jī)構(gòu)實(shí)力、贏取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等都具有重要意義。時(shí)至今日，各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員可在互聯(lián)網(wǎng)上以各種方式發(fā)表、傳播和交流學(xué)術(shù)信息，這給組織、管理這部分信息帶來(lái)了相當(dāng)大的困難的同時(shí)，傳統(tǒng)出版模式的局限性也日趨明顯，不利于學(xué)術(shù)交流的開(kāi)展。有鑒于此，xx年，俄亥俄州立大學(xué)的高級(jí)行政官員和該館館長(zhǎng)布蘭寧(Joseph J.Branin)在探討開(kāi)開(kāi)發(fā)遠(yuǎn)程教育體系時(shí)，提出并著手建立俄亥俄州立大學(xué)知識(shí)庫(kù)(Ohio State University Knowledge Bank)，以保存該校師生員工的數(shù)字知識(shí)資源，這也成為機(jī)構(gòu)庫(kù)（Institutional Repository，以下簡(jiǎn)稱IR）最初的雛形。xx年，麻省理工大學(xué)(Massachusetts Institute of Technology,MIT)和惠普公司(Hewlett-Packard Corporation)合作推出DSpace，宣告IR的正式誕生。同年，在“第六屆歐洲數(shù)字圖書(shū)館先進(jìn)技術(shù)研討會(huì)”上，MacKenzie Smith做了DSpace：MIT圖書(shū)館和惠普實(shí)驗(yàn)室的機(jī)構(gòu)庫(kù)的學(xué)術(shù)報(bào)告，詳細(xì)介紹了DSpace的構(gòu)建原理、運(yùn)行情況及在開(kāi)放學(xué)術(shù)交流和數(shù)字資源長(zhǎng)期保存中的重要作用2，這一報(bào)告引起了各國(guó)學(xué)者的關(guān)注，也促成了世界范圍內(nèi)關(guān)于IR的大規(guī)模理論與實(shí)踐研究。 2 機(jī)構(gòu)庫(kù)的定義 關(guān)于IR，目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義，比較有代表性的兩種觀點(diǎn)是： (1)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)信息聯(lián)盟(Coalition for Networked Information)的常務(wù)董事Clifford Lynch認(rèn)為，IR是指大學(xué)為方便其共同體組織、存儲(chǔ)和利用師生員工相關(guān)的數(shù)字知識(shí)資源而提供的一系列服務(wù)3。此定義強(qiáng)調(diào)IR的目的是為用戶提供一系列服務(wù)，但服務(wù)對(duì)象局限于IR所屬的機(jī)構(gòu)成員，服務(wù)的目的是協(xié)助大學(xué)共同體組織、利用其師生員工的數(shù)字知識(shí)資源。 (2) _研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(Canadian Association of Research Libraries,CARL)則提出，所謂IR就是指搜集、存儲(chǔ)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員的知識(shí)資源，并提供檢索的數(shù)字知識(shí)庫(kù)，同時(shí)認(rèn)為IR可以作為一個(gè)全球知識(shí)庫(kù)的子庫(kù)，為世界范圍內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)用戶服務(wù)4。此定義認(rèn)為IR是一個(gè)聚集數(shù)字信息資源的知識(shí)庫(kù)，其資源對(duì)任何國(guó)家的所有網(wǎng)絡(luò)用戶開(kāi)放，但該定義遺漏了一個(gè)重要的內(nèi)容，即IR中的絕大部分資源可獲取。 據(jù)此，筆者認(rèn)為：所謂IR，就是以搜集、組織、存儲(chǔ)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、大學(xué)共同體等）相關(guān)數(shù)字知識(shí)資源為主要任務(wù)，并將其中絕大部分資源對(duì)任何網(wǎng)絡(luò)用戶開(kāi)放的知識(shí)庫(kù)。 3 機(jī)構(gòu)庫(kù)產(chǎn)生的原因及其主要特點(diǎn) 2.1 機(jī)構(gòu)庫(kù)產(chǎn)生的原因 IR之所以在人類剛跨進(jìn)21世紀(jì)的時(shí)候興起，原因是多方面的，但最為根本的原因在于： (1)網(wǎng)絡(luò)給信息組織帶來(lái)的困難。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員可以通過(guò)各種方式（如個(gè)人網(wǎng)站、blog等）在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表、傳遞各種學(xué)術(shù)信息資源，據(jù)MIT的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表示，43%的學(xué)者會(huì)把預(yù)印本(preprint)上載到個(gè)人網(wǎng)站上，60%的人則通過(guò)e-mail傳遞預(yù)印本文獻(xiàn)5。發(fā)表、傳遞方式的多樣性雖然在一定程度上促進(jìn)了學(xué)術(shù)交流，但由于這些方式的隨意性太強(qiáng)，使得搜集、組織、存儲(chǔ)、利用某一學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源就相當(dāng)困難，給相關(guān)機(jī)構(gòu)造成難以估量的損失。這也是建立IR最根本的原因。 (2)傳統(tǒng)的期刊出版模式帶來(lái)了學(xué)術(shù)交流障礙。近年來(lái)，隨著出版機(jī)構(gòu)的兼并和商業(yè)化，期刊價(jià)格大幅度攀升，大大超過(guò)了圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)所能承受的范圍。美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)(Association of Research Libraries,ARL)的統(tǒng)計(jì)表明，在1986-2000年之間，科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)方面的學(xué)術(shù)期刊價(jià)格增長(zhǎng)了226%，同期商品零售價(jià)格指數(shù)增長(zhǎng)幅度為57%，在此期間，圖書(shū)館購(gòu)買期刊的經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了192%，但購(gòu)買的期刊品種卻下降了7%6。雖然圖書(shū)館也嘗試通過(guò)館際互借、加大數(shù)據(jù)庫(kù)的購(gòu)買力度、遠(yuǎn)程文獻(xiàn)傳遞等措施來(lái)緩解經(jīng)費(fèi)短缺的壓力，但效果并不理想，也沒(méi)有從根本上解決學(xué)術(shù)交流的問(wèn)題，從而促使人們思考傳統(tǒng)的期刊出版模式之不足，并探討新的方式以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。 (3)網(wǎng)格技術(shù)和開(kāi)放源代碼的推動(dòng)。網(wǎng)格計(jì)算源于元計(jì)算(Metaputing)，其初衷是將分布的多臺(tái)超級(jí)計(jì)算機(jī)連接成為一個(gè)可遠(yuǎn)程控制和訪問(wèn)的元計(jì)算系統(tǒng)，網(wǎng)格體系根據(jù)高速和共享兩大特征，正在不斷向基于更大的網(wǎng)、共享更多的資源、構(gòu)建更大的計(jì)算能力的目標(biāo)邁進(jìn)。網(wǎng)格技術(shù)將有助于解決大并發(fā)量訪問(wèn)、海量信息檢索以及資源共享等方面的技術(shù)問(wèn)題。而開(kāi)放源代碼的意義則在于將人類大量寶貴的創(chuàng)造力從“重復(fù)創(chuàng)造”中解放出來(lái)。近年來(lái)，開(kāi)放源代碼在數(shù)字圖書(shū)館領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)相當(dāng)普遍。美國(guó)的OCLC，英國(guó)的UKOLN，以及新西蘭的DL項(xiàng)目都是圖情領(lǐng)域推動(dòng)開(kāi)放源代碼應(yīng)用的代表7。網(wǎng)格技術(shù)和開(kāi)放源代碼為IR的建立奠定了關(guān)鍵的技術(shù)基礎(chǔ)，使IR思想的實(shí)現(xiàn)和快速發(fā)展成為可能。 3.2 機(jī)構(gòu)庫(kù)的特點(diǎn) (1)綜合性。IR不僅包括常見(jiàn)的研究性學(xué)術(shù)資源，如期刊論文、電子預(yù)印文本、技術(shù)報(bào)告、會(huì)議論文、學(xué)位論文、數(shù)據(jù)庫(kù)及數(shù)字圖書(shū)館資源，還包括部分學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)所不收錄但又具有較高價(jià)值的資源，如工作文件、圖像、音頻和視頻文件、學(xué)習(xí)資料等8。這樣IR即可全面系統(tǒng)地反映所屬學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的教學(xué)和科研成果，不僅有利于分析自身教學(xué)、科研的優(yōu)勢(shì)與不足，衡量現(xiàn)有的研究水平和明確今后的發(fā)展方向，還可作為對(duì)外展示其綜合實(shí)力的窗口，以提高該學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的知名度和影響力。 (2)開(kāi)放性。進(jìn)入新世紀(jì)以后，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)資源、科研成果的開(kāi)放共享已經(jīng)成為國(guó)際潮流。IR以其開(kāi)放性的特點(diǎn)成為開(kāi)放共享運(yùn)動(dòng)中的弄潮兒，IR對(duì)世界范圍內(nèi)的所有用戶不抱任何偏見(jiàn)，任何用戶隨時(shí)都可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)不受限制地合理利用其中的知識(shí)資源，這既利于本領(lǐng)域?qū)W者之間的學(xué)術(shù)交流，也利于其他學(xué)科研究者跨學(xué)科獲取知識(shí)與信息，更重要的是它打破了國(guó)家界限，特別是有助于發(fā)展中國(guó)家的科學(xué)研究者追蹤世界著名學(xué)府研究的最新發(fā)展，從一定程度上縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的知識(shí)鴻溝。 (3)動(dòng)態(tài)性。一般來(lái)說(shuō)，信息一旦輸入數(shù)據(jù)庫(kù)就不再發(fā)生變化，IR則不同，為了使最新研究成果能在最短的時(shí)間內(nèi)，提交者可根據(jù)自己的最新研究隨時(shí)修改、更新之前提交給IR的信息，使IR體現(xiàn)出明顯的動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)。這一特點(diǎn)雖然可以加快學(xué)術(shù)交流的速度，但也有可能使IR中的內(nèi)容更迭過(guò)于頻繁，對(duì)其穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響。 4 國(guó)內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目簡(jiǎn)介 近兩年來(lái)，隨著各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)IR的日益重視，IR的建設(shè)也取得了初步成效，現(xiàn)選取其中具有代表性的3個(gè)項(xiàng)目介紹如下： 4.1 DSpace 2000年3月，惠普公司出資1800萬(wàn)美元，與MIT圖書(shū)館合作開(kāi)發(fā)DSpace，xx年11月，DSpace正式面世并迅速成為一個(gè)由劍橋大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等七家著名學(xué)府直接參與的聯(lián)合機(jī)構(gòu)庫(kù)。DSpace是目前全球最有影響力的機(jī)構(gòu)庫(kù)，其收錄的信息資源主要包括研究報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)、音頻和視頻文件以及其他格式的MIT認(rèn)為確實(shí)重要的文件，但不收錄MIT學(xué)生的研究資料、機(jī)構(gòu)記錄以及非MIT教師的研究成果等。DSpace提供一系列遵循開(kāi)放檔案信息系統(tǒng)參考模式(Reference Model for an Open Archival Information System)的上載、管理、傳播數(shù)字信息的工具，并使用DC、OpenURL與OAI-PHM等一系列開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)，因而成為其他機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)IR的首選軟件，據(jù)統(tǒng)計(jì)，在成立后不到一年就已經(jīng)有3500家全球的機(jī)構(gòu)下載了DSpace的開(kāi)放源代碼9。因此可以說(shuō)DSpace是一個(gè)搜集、管理、標(biāo)引、傳播數(shù)字信息的系統(tǒng)、工具和平臺(tái)。 DSpace的垂直體系結(jié)構(gòu)包括三級(jí)層次：存儲(chǔ)層、事務(wù)邏輯層和應(yīng)用層，每一層都內(nèi)嵌API(Application Programming Interface)，方便系統(tǒng)的升級(jí)，同時(shí)也使其他大學(xué)在開(kāi)發(fā)IR時(shí)能根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整相關(guān)部分，提高DSpace的靈活性。存儲(chǔ)層的主要功能是存儲(chǔ)數(shù)字化信息，事務(wù)邏輯層是整個(gè)系統(tǒng)的核心部分，主要包括工作流管理模塊、內(nèi)容管理模塊、檢索和瀏覽模塊，這些子模塊也都相應(yīng)地嵌有API；應(yīng)用層則主要作為用戶檢索信息的界面10-11。 4.2 CARL機(jī)構(gòu)庫(kù)導(dǎo)航項(xiàng)目 CARL機(jī)構(gòu)庫(kù)導(dǎo)航項(xiàng)目(The CARL Institutional Repositories Pilot Project)由 _12所大學(xué)于xx年發(fā)起建設(shè)，目前主要由西蒙弗雷澤大學(xué)、多倫多大學(xué)等5所大學(xué)圖書(shū)館負(fù)責(zé)操作管理，導(dǎo)航項(xiàng)目旨在通過(guò)聯(lián)合 _眾多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的知識(shí)庫(kù)，提高 _學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及研究人員的曝光度和影響力，同時(shí)，通過(guò)實(shí)踐操作為 _其他機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)IR提供經(jīng)驗(yàn)。xx年，西蒙弗雷澤大學(xué)推出名為“CARL收割機(jī)”(The CARL Harvester)的搜索引擎，作為導(dǎo)航項(xiàng)目檢索服務(wù)的操作界面，通過(guò)此界面任何國(guó)家的用戶都可以檢索其中的資源。目前該搜索引擎已經(jīng)收錄了馬尼托巴大學(xué)等9個(gè)IR的4493條記錄并保持每日更新，提供簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索和分類瀏覽等3項(xiàng)檢索功能，用戶可按任意詞、作者、題名、摘要、索引號(hào)、日期、語(yǔ)種等多種途徑查找所需信息12-13)。 4.3 學(xué)術(shù)信息庫(kù) 為推進(jìn)香港中文大學(xué)(The Chinese University of Hong Kong,CUHK)印刷文獻(xiàn)的數(shù)字化進(jìn)程，加強(qiáng)圖書(shū)館的電子導(dǎo)航功能，CUHK圖書(shū)館于xx年夏天開(kāi)始建設(shè)學(xué)術(shù)信息庫(kù)(Scholarly Information Repository,SIR)，SIR以盡可能多地收錄CUHK共同體成員出版物信息為目標(biāo)，收錄的文獻(xiàn)種類包括學(xué)校出版物、各院系及教師出版物、教師