信息化項(xiàng)目后評(píng)估管理細(xì)則

1、.信息化項(xiàng)目后評(píng)估管理細(xì)則1 目的項(xiàng)目后評(píng)估是項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，是公司對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管和建立投資回報(bào)約束機(jī)制的重要手段，是評(píng)估投資決策的重要機(jī)制。為評(píng)估*（以下簡稱“公司”）信息化項(xiàng)目的投資效果，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)信息化項(xiàng)目管理辦法程序，特制定本細(xì)則。2 適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)各單位。3 定義3.1項(xiàng)目后評(píng)估是指項(xiàng)目單位，在完成項(xiàng)目建設(shè)程序、驗(yàn)收合格并投入運(yùn)行，經(jīng)半年到一年的運(yùn)行考核后，對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)各項(xiàng)指標(biāo)上產(chǎn)生的效果及其影響，與項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的目標(biāo)值進(jìn)行對(duì)比分析所得出的綜合評(píng)價(jià)。項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織項(xiàng)目后評(píng)估，編制項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告（附件一）。3.2后評(píng)估項(xiàng)目是指列入*股份

2、信息化建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃及預(yù)算內(nèi)的信息化科研項(xiàng)目和技改項(xiàng)目。3.3項(xiàng)目后評(píng)估主要依據(jù)是指經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項(xiàng)書及其可研報(bào)告（方案）、立項(xiàng)文件中設(shè)定的各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，項(xiàng)目上線運(yùn)行后的各項(xiàng)考核結(jié)果，以及用戶反饋意見作為評(píng)價(jià)依據(jù)。項(xiàng)目后評(píng)估應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“科學(xué)、公正、客觀、實(shí)用”的原則。4 管理職責(zé)4.1公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告的終審結(jié)論。4.2運(yùn)營管理部4.2.1負(fù)責(zé)公司信息化項(xiàng)目歸口管理，負(fù)責(zé)本辦法的制（修）訂。4.2.2負(fù)責(zé)組織或委托項(xiàng)目后評(píng)估工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告審（復(fù)）核，提出審核意見報(bào)公司終審，負(fù)責(zé)終審意見的跟蹤和檢查。4.2.3負(fù)責(zé)總部和子公司項(xiàng)目的后評(píng)估報(bào)告?zhèn)浒负蜌w檔。4.3地區(qū)公司和項(xiàng)目單位

3、4.3.1地區(qū)公司根據(jù)年度工作計(jì)劃或運(yùn)營管理部的委托，負(fù)責(zé)組織本區(qū)域內(nèi)自行管理的信息化項(xiàng)目的后評(píng)估工作。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，組織研究后評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)深度、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)方式，確定項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)集，以及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹笜?biāo)體系和評(píng)估工作計(jì)劃，報(bào)運(yùn)營管理部批準(zhǔn)后組織評(píng)估，并對(duì)過程進(jìn)行管理。4.3.2項(xiàng)目單位配合項(xiàng)目后評(píng)估工作，提供項(xiàng)目立項(xiàng)原始資料和項(xiàng)目投運(yùn)后考核結(jié)果資料，配合評(píng)估組開展工作，并負(fù)責(zé)終審意見的落實(shí)和執(zhí)行。4.4經(jīng)營財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作中的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)審、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析對(duì)比，以及對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的復(fù)核。4.5工廠管理部負(fù)責(zé)對(duì)信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作中的勞動(dòng)安全、生產(chǎn)效

4、率提高、設(shè)備管理優(yōu)化相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的分析和復(fù)核。4.6人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作中的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、人力成本降低相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的分析和復(fù)核。5 管理流程5.1評(píng)估組織5.1.1（關(guān)鍵控制活動(dòng)）項(xiàng)目評(píng)估責(zé)任單位根據(jù)后評(píng)估項(xiàng)目的范圍和投資規(guī)模組織評(píng)估組。5.1.2評(píng)估組由股份公司專家代表、各地區(qū)公司專家和用戶代表、*國際專家代表、特邀外部專家（第三方機(jī)構(gòu)參與評(píng)估）所組成。5.2工作流程5.2.1（關(guān)鍵控制活動(dòng)）經(jīng)公司批準(zhǔn)的信息化項(xiàng)目在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，經(jīng)半年到一年的運(yùn)行考核期后，項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目運(yùn)行考核結(jié)果數(shù)據(jù)和用戶使用意見，制定后評(píng)估工作計(jì)劃（附件二），向地區(qū)公司和運(yùn)營管理部提出項(xiàng)目后

5、評(píng)估申請(qǐng)。5.2.2地區(qū)公司或運(yùn)營管理部根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)估申請(qǐng)或計(jì)劃，安排項(xiàng)目后評(píng)估工作。組織評(píng)估組，確定項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)，開展后評(píng)估工作（評(píng)估任務(wù)書-附件三）。5.2.3評(píng)估組成員構(gòu)成。組長由地區(qū)公司或運(yùn)營管理部技術(shù)管理人員擔(dān)任，組長負(fù)責(zé)策劃工作組成員及工作計(jì)劃。工作組成員應(yīng)包含以下人員：5.2.3.1熟知項(xiàng)目應(yīng)用技術(shù)或?qū)I(yè)特長的技術(shù)人員，在本專業(yè)領(lǐng)域具有影響力；5.2.3.2熟知項(xiàng)目所涉及業(yè)務(wù)過程或具有業(yè)務(wù)管理特長的人員，以及財(cái)務(wù)效益分析人員；5.2.3.3業(yè)務(wù)管理專家或業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)；5.2.3.4項(xiàng)目終端的直接用戶。5.2.4（關(guān)鍵控制活動(dòng)）評(píng)估組編制評(píng)估方案。評(píng)估組根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，組織研究

6、后評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)價(jià)內(nèi)容、方法，確定后評(píng)估指標(biāo)集。5.2.4.1評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確定的目標(biāo)，一般由技術(shù)指標(biāo)、勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)、綜合管理指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)所構(gòu)成。在列出分類指標(biāo)后須配有詳細(xì)評(píng)價(jià)內(nèi)容（參考附件二），并由評(píng)估組商定后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.2.4.2評(píng)價(jià)方法分技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評(píng)估、勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)專業(yè)評(píng)估、綜合管理指標(biāo)評(píng)估三類。其中技術(shù)指標(biāo)專業(yè)評(píng)估是以信息化專長的人員為主，從應(yīng)用技術(shù)的先進(jìn)和適用性角度進(jìn)行分析；勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)專業(yè)評(píng)估是以人事和財(cái)務(wù)專長的人員為主，從勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)收益角度進(jìn)行分析；綜合管理指標(biāo)評(píng)估是以業(yè)務(wù)和管理專長的人員為主，從業(yè)務(wù)效率、服務(wù)客戶、管理控制

7、和數(shù)據(jù)（信息）安全角度進(jìn)行分析。5.2.5評(píng)估方案經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后開始實(shí)施，項(xiàng)目建設(shè)主體單位配合評(píng)估組人員進(jìn)行調(diào)查、收集有關(guān)技術(shù)資料和文件。評(píng)估過程必須公正、實(shí)事求是進(jìn)行，各專業(yè)評(píng)估后的結(jié)論由工作組成員簽字，涉及用戶感受的評(píng)估由典型用戶參與評(píng)估。5.2.6評(píng)估組按照后評(píng)估辦法的要求，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估。完成各項(xiàng)專業(yè)評(píng)估后，依據(jù)評(píng)估數(shù)據(jù)匯編和統(tǒng)計(jì)分析，提出評(píng)估結(jié)論及項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告（附件一），報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)。5.2.7項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司終審后，作為該項(xiàng)目的最終評(píng)估結(jié)論。評(píng)估結(jié)論在協(xié)同系統(tǒng)平臺(tái)予以公示，案例作為公司經(jīng)驗(yàn)積累及項(xiàng)目審核的依據(jù)，項(xiàng)目產(chǎn)生的效果效益另行激勵(lì)。5.2.8項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)后評(píng)

8、估意見的落實(shí)和改進(jìn)。5.2.9信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作列入年度信息化工作考核，項(xiàng)目完成后超過規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行后評(píng)估的，原則上不安排該項(xiàng)目建設(shè)主體單位的一下年度信息化項(xiàng)目預(yù)算。運(yùn)營管理部對(duì)評(píng)估工作的合規(guī)性和完整性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核和備案。6 相關(guān)責(zé)任。項(xiàng)目單位與評(píng)估組共同對(duì)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；若項(xiàng)目單位對(duì)評(píng)估組的評(píng)估結(jié)果不滿，應(yīng)主動(dòng)收集并提供相關(guān)證據(jù)，供評(píng)估組核實(shí)并修正評(píng)估結(jié)果；若雙方意見不能達(dá)成一致，由運(yùn)營管理部（或上級(jí)主管部門）組織相關(guān)人員復(fù)核，并給出最終結(jié)論。7 相關(guān)文件 7.1信息化項(xiàng)目管理辦法 8 附件8.1附件1 評(píng)估報(bào)告格式要求8.2附件2 評(píng)估過程及要點(diǎn)8.3附件3 評(píng)

9、估任務(wù)書8.4附件4 項(xiàng)目后評(píng)估流程圖附件1 評(píng)估報(bào)告格式要求項(xiàng)目名稱項(xiàng)目單位評(píng)估組織評(píng)估時(shí)間評(píng)估目的評(píng)估依據(jù)經(jīng)公司批準(zhǔn)的立項(xiàng)書及其可研報(bào)告（方案）、立項(xiàng)文件中設(shè)定的各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)估對(duì)象狀況項(xiàng)目上線運(yùn)行后的現(xiàn)狀，各項(xiàng)考核結(jié)果，以及用戶反饋的意見評(píng)估統(tǒng)計(jì)與分析評(píng)估過程中數(shù)據(jù)及分析評(píng)估結(jié)果與結(jié)論是評(píng)估報(bào)告的主體章節(jié)，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否合理，功能是否完善，使用是否便捷，能否滿足實(shí)際工作需要，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析以及存在的主要問題和改進(jìn)意見等問題進(jìn)行詳細(xì)闡述。評(píng)估組長簽名評(píng)估組員簽名附件2 評(píng)估過程及要點(diǎn)評(píng)估要求即明確項(xiàng)目后評(píng)估的具體對(duì)象、評(píng)估的目的及具體要求（見下）1、目標(biāo)評(píng)估目標(biāo)評(píng)估就是通過項(xiàng)

10、目實(shí)際產(chǎn)生的一些經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)與項(xiàng)目決策時(shí)確定的目標(biāo)進(jìn)行比較,檢查項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)或達(dá)到目標(biāo)的程度,從而判斷項(xiàng)目是否成功。2、過程評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目的結(jié)果和作用,對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行回顧和檢查,對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施效率作出評(píng)價(jià).過程評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括:立項(xiàng)決策評(píng)價(jià);設(shè)計(jì)評(píng)價(jià);開發(fā)實(shí)施評(píng)價(jià);上線運(yùn)行評(píng)價(jià)等。3、效益評(píng)估效益是衡量項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素.效益評(píng)價(jià)包括項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià).財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)從項(xiàng)目投資角度,根據(jù)后評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)以前各年實(shí)際發(fā)生的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及這些數(shù)據(jù)重新預(yù)測(cè)得出的項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)未來各年將要發(fā)生的數(shù)據(jù),綜合考察項(xiàng)目實(shí)際或更接近于實(shí)際的財(cái)務(wù)盈利能力狀況,據(jù)以判斷項(xiàng)目在財(cái)務(wù)意義上的成功與失敗,并與

11、項(xiàng)目立項(xiàng)預(yù)期相比較,找出產(chǎn)生重大變化的原因,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。同時(shí)，據(jù)此判斷項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性，訃算項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)。效益評(píng)價(jià)中選用的數(shù)據(jù)要求真實(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性,包括項(xiàng)目投資報(bào)表、竣工決算表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和年終會(huì)計(jì)報(bào)表等。效益評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和期初目標(biāo)考慮是否選用。4、第三方專業(yè)測(cè)評(píng)評(píng)估：系統(tǒng)架構(gòu)、開發(fā)軟件、程序優(yōu)化、硬件配置、安全防護(hù)，以及系統(tǒng)功能完善性、系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)界面的友好性，以及針對(duì)業(yè)務(wù)模式變化帶來的系統(tǒng)擴(kuò)充性。對(duì)項(xiàng)目的系統(tǒng)應(yīng)用層面和數(shù)據(jù)庫層面進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)用層面包含系統(tǒng)代碼的規(guī)范性、代碼運(yùn)行的高效性進(jìn)行評(píng)估；數(shù)據(jù)庫層面包含數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)的規(guī)范性及數(shù)據(jù)庫運(yùn)行的高效性及數(shù)據(jù)庫的的安全風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估?；I劃準(zhǔn)備組建一個(gè)評(píng)估組,并按評(píng)價(jià)要求制訂周詳?shù)捻?xiàng)目評(píng)價(jià)工作計(jì)劃深入調(diào)查,收集資料主要任務(wù)是根據(jù)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃制訂詳細(xì)的調(diào)查提綱,并開展實(shí)際調(diào)查工作,收集后評(píng)估所需的各種資料和數(shù)據(jù)評(píng)估調(diào)研（意見）中應(yīng)包括最終用戶的意見、項(xiàng)目使用單位的意見、開發(fā)單位的意見、管理層的意見、獨(dú)立第三方的意見。分析研究采用定量和定性分析