裝備國產(chǎn)化管理程序

1、項目管理手冊第四章 第十六節(jié)裝備國產(chǎn)化管理程序目 錄1目的4382適用范圍4383裝備國產(chǎn)化目標(biāo)4384職責(zé)4384.1裝備部4384.2供應(yīng)計劃部4394.3采購部4394.4綜合部4394.5QHSE部4394.6財務(wù)部4404.7生產(chǎn)準(zhǔn)備部4404.8受托方4405運行程序4415.1一般要求4415.2依托基建項目的重大裝備國產(chǎn)化項目管理程序4415.3第三方監(jiān)造質(zhì)量控制4426相關(guān)文件4437附件4431 目的為加強新建項目裝備國產(chǎn)化的管理，貫徹執(zhí)行國家及總部有關(guān)裝備國產(chǎn)化的方針、政策和要求，組織實施裝備國產(chǎn)化項目，完成項目投資中的國產(chǎn)化指標(biāo)（開題報告、調(diào)研、設(shè)計、制造、驗收），使設(shè)

2、備壽命周期費用最經(jīng)濟，綜合效率最高，確定科學(xué)、合理的設(shè)備技術(shù)方案，特制訂本程序。2 適用范圍本程序適用于參加新建項目國產(chǎn)化工作的承擔(dān)單位及部門（包括建設(shè)單位、勘察/設(shè)計單位、供應(yīng)商、監(jiān)造單位等）的裝備國產(chǎn)化管理工作。包括國產(chǎn)化項目建設(shè)全過程的設(shè)備管理，即國產(chǎn)化項目的規(guī)劃、設(shè)計、選型、制造、購置、安裝、投運的設(shè)備技術(shù)管理工作。3 裝備國產(chǎn)化目標(biāo)3.1. 組織實施裝備國產(chǎn)化項目，完成項目投資中的國產(chǎn)化指標(biāo)（開題報告、調(diào)研、設(shè)計、制造、驗收）。3.2. 使設(shè)備壽命周期費用最經(jīng)濟，綜合效率最高，確定科學(xué)、合理的設(shè)備技術(shù)方案。4 職責(zé)4.1 裝備部（國產(chǎn)化辦公室）4.1.1 貫徹執(zhí)行國家及總部有關(guān)裝備國

3、產(chǎn)化的方針、政策和要求，完成項目投資中的國產(chǎn)化指標(biāo)。4.1.2 組織新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料的推廣應(yīng)用。4.1.3 負責(zé)對擬國產(chǎn)化裝備項目進行調(diào)研，組織編寫開題報告（推薦受托方）并負責(zé)申報、批復(fù)的聯(lián)絡(luò)工作。4.1.4 對裝備國產(chǎn)化項目的設(shè)計、制造過程進行監(jiān)督管理，組織設(shè)備驗收。4.1.5 負責(zé)撥付費用的使用管理，并接受監(jiān)督檢查。4.1.6 負責(zé)辦理國產(chǎn)化設(shè)備抵扣增值稅的相關(guān)手續(xù)，并負責(zé)向財務(wù)部移交相關(guān)資料。4.1.7 負責(zé)重要設(shè)備和材料技術(shù)談判方案準(zhǔn)備，并代表分公司在技術(shù)附件上簽字。4.1.8 組織生產(chǎn)單位參加QHSE部組織的國產(chǎn)化設(shè)備驗收，參加開箱檢驗。4.1.9 參加解決國產(chǎn)化設(shè)備、

4、材料重大質(zhì)量問題。4.2 供應(yīng)計劃部4.2.1 組織重要、關(guān)鍵和長周期國產(chǎn)化裝備的商務(wù)談判。4.2.2 對國產(chǎn)化項目的物資采購質(zhì)量、進度和費用進行監(jiān)督和控制。4.3 物裝部大項目采購業(yè)務(wù)部（以下簡稱采購部）4.3.1 參與國產(chǎn)化項目的技術(shù)交流和技術(shù)談判。4.3.2 負責(zé)與供應(yīng)商簽訂國產(chǎn)化合同。4.3.3 負責(zé)國產(chǎn)化項目的裝備采購質(zhì)量控制，組織簽訂第三方監(jiān)造合同和物資到貨復(fù)檢合同。4.3.4 執(zhí)行采購成本控制計劃，向有關(guān)部門通報物資供應(yīng)信息。4.3.5 負責(zé)組織國產(chǎn)化項目的裝備開箱檢驗及備件、專用工具的保管、移交工作，協(xié)調(diào)供應(yīng)商進行現(xiàn)場服務(wù)。4.4 綜合部4.4.1 負責(zé)向項目經(jīng)理部及分公司主管

5、經(jīng)理、經(jīng)理呈送需審批的合同文件。4.4.2 組織國產(chǎn)化項目實施的考核工作。4.5 QHSE部4.5.1 負責(zé)國產(chǎn)化項目第三方監(jiān)造、檢驗單位的資質(zhì)審查。4.5.2 批準(zhǔn)國產(chǎn)化項目的第三方監(jiān)造、檢驗單位提交的專項檢驗方案，監(jiān)督第三方的監(jiān)造、檢驗工作。4.5.3 負責(zé)對供應(yīng)商現(xiàn)場服務(wù)人員進行安全教育。4.6 財務(wù)部4.6.1 負責(zé)國產(chǎn)化項目供應(yīng)商往來款項的管理。4.6.2 按照合同約定和內(nèi)部控制手冊分公司權(quán)限指引辦理報賬和付款手續(xù)。4.6.3 參加物資采購合同評審，負責(zé)合同正本的管理。4.6.4 協(xié)助辦理減免稅手續(xù)。4.7 生產(chǎn)準(zhǔn)備部4.7.1 負責(zé)國產(chǎn)化項目的工藝技術(shù)談判及技術(shù)協(xié)議的簽訂。4.7.

6、2 參加解決設(shè)備、材料重大質(zhì)量問題。4.8 受托方（制造商）4.8.1 負責(zé)按照國產(chǎn)化項目合同的要求和設(shè)計院一起完成選型計算等工作，確保立項提出的研制內(nèi)容全面實現(xiàn)。4.8.2 負責(zé)嚴格執(zhí)行合同，按照合同規(guī)定的內(nèi)容和進度完成研究開發(fā)任務(wù)。4.8.3 按合同規(guī)定和財務(wù)制度使用研究開發(fā)資金。4.8.4 在合同執(zhí)行過程中應(yīng)及時向業(yè)主報告情況。4.8.5 按合同規(guī)定接受公司科技開發(fā)部的檢查和管理。4.8.6 研究開發(fā)任務(wù)完成后，按合同要求提供總結(jié)報告等材料，申請鑒定（或驗收），重大項目應(yīng)提交資金的決算報告并接受審計。4.8.7 承擔(dān)單位非不可抗力未按合同要求按時完成任務(wù)的，按合同違約條款接受處罰。4.8

7、.8 按知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)制度和合同約定，對所承擔(dān)的項目負有保密、保護知識產(chǎn)權(quán)和規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓的責(zé)任。4.8.9 負責(zé)按規(guī)范進行檢復(fù)驗并向監(jiān)理辦理報驗手續(xù)。4.8.10 完成業(yè)主委托的工作。4.8.11 參加解決設(shè)備、材料重大質(zhì)量問題。5 運行程序5.1 一般要求5.1.1 國產(chǎn)化項目的設(shè)備及材料選型應(yīng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、系列化、通用化的原則，對設(shè)備的可靠性、適用性、安全性提出要求，并督促落實。5.1.2 國產(chǎn)化項目要堅持技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的原則，禁止選用國家明令淘汰的設(shè)備。對設(shè)備沒有經(jīng)過成功工業(yè)應(yīng)用的新產(chǎn)品應(yīng)慎重選用。5.1.3 國產(chǎn)化項目的設(shè)備購置要堅持質(zhì)量第一、比質(zhì)、比價和壽命周期費用最經(jīng)濟的原則，不應(yīng)

8、以最低價做為選擇的唯一依據(jù)。5.1.4 國產(chǎn)化項目中關(guān)鍵、重要的轉(zhuǎn)動設(shè)備、電氣及自動控制設(shè)備等在設(shè)備采購時應(yīng)同時確定備件供應(yīng)原則。5.1.5 國產(chǎn)化項目關(guān)鍵、重要的設(shè)備應(yīng)安排監(jiān)造工作，保證制造質(zhì)量和按期交貨。5.2 依托基建項目的重大裝備國產(chǎn)化項目管理程序5.2.1 國產(chǎn)化項目管理按中石化股份科(2003)450號文關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項目管理暫行辦法的通知執(zhí)行。5.2.2 根據(jù)國家、總部和重大裝備國產(chǎn)化政策、規(guī)劃和指導(dǎo)意見由設(shè)計單位提出設(shè)備分交意見，項目經(jīng)理部組織相關(guān)專業(yè)（設(shè)備、工藝、供應(yīng)等）進行審核后，形成設(shè)備分交報批稿，報總部或國家有關(guān)部門審批。5.2.3 根

9、據(jù)設(shè)備分交審批意見，以及國內(nèi)、國外產(chǎn)品（材料）供應(yīng)現(xiàn)狀，篩選出國內(nèi)具有國產(chǎn)化條件的重要裝備，擬定重大裝備國產(chǎn)化計劃。5.2.4 在充分調(diào)研，與擬承擔(dān)國產(chǎn)化攻關(guān)的制造商、設(shè)計單位等深入技術(shù)交流后，編制“重大裝備國產(chǎn)化開題報告”，經(jīng)項目經(jīng)理部，必要時報分公司領(lǐng)導(dǎo)審批后報總部審批。5.2.5 按總部審批的開題報告，組織實施重大裝備國產(chǎn)化項目，與承擔(dān)重大裝備國產(chǎn)化項目的制造商簽訂“委托開發(fā)合同”。委托開發(fā)合同由供應(yīng)部門組織簽訂，裝備部（國產(chǎn)化辦公室）負責(zé)合同的技術(shù)談判，并簽訂技術(shù)協(xié)議。5.2.6 一個專題應(yīng)設(shè)一個（或兩個）專題負責(zé)人，成立專題組。專題組成員由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門及專業(yè)人員構(gòu)成，負責(zé)項目的

10、管理，包括設(shè)計、制造、驗收、試車、投用科技成果申報等工作。5.2.7 項目實施中定期對項目的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督，并有檢查記錄。5.2.8 根據(jù)項目進展情況、國內(nèi)外技術(shù)最新發(fā)展趨勢和市場需求變化，對項目的目標(biāo)、內(nèi)容、進度、資金進行調(diào)整直至終止；一部分確需中途終止取消的項目或?qū)ｎ}，應(yīng)及時通知承擔(dān)單位作相應(yīng)處理，并辦理相關(guān)終止手續(xù)。5.2.9 國產(chǎn)化項目技術(shù)開發(fā)費必須?？顚Ｓ?，不得挪作它用，要嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)和總部有關(guān)財務(wù)制度。項目資金原則上按合同約定撥出。對于存在問題的項目，由總部科技開發(fā)部研究作出處理意見，并調(diào)整專題計劃。項目鑒定驗收時，要進行財務(wù)決算和審計。5.2.10 研究開發(fā)合同任

11、務(wù)完成后，承擔(dān)單位應(yīng)及時作出工作總結(jié)，并將研究報告、技術(shù)總結(jié)及有關(guān)資料完整地上報總部科技開發(fā)部，并辦理鑒定（或驗收）申請，科技開發(fā)部組織對項目進行評估、鑒定（或驗收）。5.2.11 研究開發(fā)項目的組織者和承擔(dān)單位都有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的責(zé)任?？尚纬蓪＠?qū)Ｓ屑夹g(shù)的項目應(yīng)在鑒定前按總部有關(guān)管理辦法對知識產(chǎn)權(quán)給予保護。5.3 第三方監(jiān)造質(zhì)量控制5.3.1 設(shè)備、材料及構(gòu)配件的質(zhì)量由國產(chǎn)化項目承擔(dān)單位中的制造商負責(zé)，監(jiān)造單位監(jiān)督其質(zhì)量控制行為。5.3.2 裝備部（國產(chǎn)化辦公室）、供應(yīng)計劃部提供監(jiān)造范圍內(nèi)的設(shè)備材料清單、監(jiān)造內(nèi)容。5.3.3 第三方監(jiān)造單位對生產(chǎn)/制造商的質(zhì)量行為和實體質(zhì)量進行控制，并接

12、受QHSE部監(jiān)督和指導(dǎo)。5.3.4 第三方監(jiān)造單位根據(jù)設(shè)備材料監(jiān)造清單、設(shè)備、材料監(jiān)造管理辦法、監(jiān)造合同及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，編制設(shè)備材料監(jiān)造大綱及實施細則，報裝備部（國產(chǎn)化辦公室）、QHSE部審查。6 相關(guān)文件中國石油化工股份有限公司科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項目管理暫行辦法（石化股份科2003450號）關(guān)于2006新版合同及開題報告填報的補充說明中國石化委托開發(fā)合同成果及產(chǎn)權(quán)歸屬條款簽署指南合同管理程序采購管理程序設(shè)備、材料監(jiān)造管理辦法7 附件附件一 裝備國產(chǎn)化控制程序圖附件二 技術(shù)開發(fā)（委托）項目開題報告附件三 承擔(dān)單位基本情況表附件一 裝備國產(chǎn)化控制程序圖獲得國家有關(guān)優(yōu)惠政策支持領(lǐng)導(dǎo)審批開題報告

13、總部協(xié)調(diào)與供應(yīng)商簽訂國產(chǎn)化合同項目總結(jié)驗收物裝部設(shè)備驗收試運項目實施設(shè)備分交方案國家總部的國產(chǎn)化政策確定重大裝備國產(chǎn)化項目總部審批調(diào)研交流附件二 技術(shù)開發(fā)（委托）項目開題報告2006版技術(shù)開發(fā)（委托）項目開 題 報 告項目名稱負責(zé)單位：項目負責(zé)人：職稱:研究開發(fā)年限：_年_月至_年_月中國石油化工集團公司印制編 制 須 知一、申請承擔(dān)技術(shù)開發(fā)（委托）項目時，應(yīng)先向中國石油化工股份有限公司科技開發(fā)部（以下簡稱：科技開發(fā)部）申報本開題報告。二、申報開題者均須同時附送相應(yīng)資料：1.新技術(shù)探索及小試項目須附查新報告、文獻調(diào)查總結(jié)及探索試驗情況介紹。2.中試及工業(yè)試驗項目均須按研究開發(fā)項目管理辦法的規(guī)定

14、報相應(yīng)材料。三、科技開發(fā)部根據(jù)收到的開題報告及其相應(yīng)附件進行審議，經(jīng)審議選定的項目可簽訂技術(shù)開發(fā)（委托）合同。四、本開題報告版本自2006年3月起啟用。五、注意事項：1. 項目名稱不得超過20個漢字（一格一字）。2. 項目負責(zé)人應(yīng)是高級工程師（及相當(dāng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)）以上的專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員；一個項目負責(zé)人最多可同時負責(zé)兩個項目，其它項目只能作為項目參與人；一個項目原則上只設(shè)一名負責(zé)人，特殊情況下可設(shè)兩名負責(zé)人。3.開題報告經(jīng)申請單位科技處初審，單位科技負責(zé)人審定同意，加蓋申請單位（或其科技處）公章后，報科技開發(fā)部（一式四份）。4.本報告紙張規(guī)格為A4。一、國內(nèi)外現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及開題意義（一）國外相

15、關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢（二）國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢（三）與中國石化主業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度（四）項目的創(chuàng)新性二、研究開發(fā)的目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)方法和路線、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)（一）技術(shù)目標(biāo)（二）技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)鍵（三）技術(shù)方法、路線及其可行性分析（四）技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)三、知識產(chǎn)權(quán)狀況（一）已有知識產(chǎn)權(quán)情況（專利號、專利申請?zhí)?、申請人、專利名稱）（二）相關(guān)國內(nèi)外專利檢索結(jié)果（檢索主題詞、檢索數(shù)據(jù)庫名稱、相關(guān)專利號、專利申請?zhí)?、申請人、專利名稱）（三）國內(nèi)外文獻查詢結(jié)果（文獻名稱、來源、發(fā)表人）（四）中國授權(quán)或公開的相關(guān)專利分析（給出本研究目前是否和國內(nèi)已公開專利相沖突的分析結(jié)論，對有相沖突可能的專利，給出

16、專利號、專利申請?zhí)?、申請人、專利名稱，法律狀態(tài)、專利權(quán)利要求，提出的創(chuàng)新或規(guī)避對策）（五）國外公開文獻和未在中國申請的相關(guān)國外專利分析（概述這些文獻和專利的創(chuàng)新和效果，提出本課題予以借鑒、利用的設(shè)想）四、市場前景分析（一）國內(nèi)外市場現(xiàn)狀和需求分析（二）經(jīng)濟效益和社會效益預(yù)測五、開題條件（一）技術(shù)準(zhǔn)備（二）人員情況（三）現(xiàn)有儀器設(shè)備及實驗室條件*人員情況系指專題負責(zé)人和主要參加人的姓名、職務(wù)、專業(yè)技術(shù)職稱及主要科技成就。六、計劃進度和考核目標(biāo)（按年度寫出各年度安排,跨年度的內(nèi)容分年度填寫;負責(zé)單位應(yīng)包括協(xié)作單位。）負責(zé)單位及負責(zé)人備注驗收方式*試驗地點起止時間（ 月- 月）試驗規(guī)模及應(yīng)達到的指標(biāo)

17、工 作 內(nèi) 容序 號年 份驗收方式指鑒定、評議、審查、其他。除備注外的各欄目應(yīng)全部填報。七、項目經(jīng)費預(yù)算表1 項目經(jīng)費預(yù)算表 單位：萬元支出類別科 目預(yù)算金額備注資本性支出設(shè)備儀器、儀表軟件土建其它小計費用性支出設(shè)備費修繕費材料費燃料動力費設(shè)計費會議費差旅費測試加工費文獻出版費人員費公務(wù)管理費外事費設(shè)備、房屋使用費外協(xié)研究費其它費小計合計表2 預(yù)計經(jīng)費來源表 單位：萬元來 源委托方支付其 它*合 計金 額*：其它是指國家（科技攻關(guān)、863、973、國家自然科學(xué)基金等）支持的與本項目有關(guān)的經(jīng)費以及項目負責(zé)單位自籌部分的經(jīng)費。八、經(jīng)費使用計劃申請委托方撥款計劃表 單位：萬元單位名稱用款總額 年 年 年 年 年合 計 九、申請單位審查意見 申請單位科技處處長（簽字） 年 月 日 申請單位科技負責(zé)人(簽字) 申請單位（或其科技處） 蓋章年 月 日 附件三 承擔(dān)單位基本情況表科技開發(fā)項目承擔(dān)單位基本情況表1. 單位全稱： 通訊地址： 郵政編碼： 2. 開戶銀行名稱： 開戶帳號： 3. 單位主管此項業(yè)務(wù)的財務(wù)部門名稱： 負