恒升資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)使用說明書-3-經(jīng)理管理

1、目錄帳號(hào)資金存取 資產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)整 帳號(hào)利息入帳 資金內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存取 資金凍結(jié)解凍 股票凍結(jié)解凍 增加項(xiàng)目股票 證券成本調(diào)整 項(xiàng)目間股票劃撥 資金帳號(hào)轉(zhuǎn)移 股東帳號(hào)轉(zhuǎn)移 交易附件量授權(quán) 資金證券數(shù)據(jù)檢查 日常維護(hù)FAQ 二經(jīng)理管理21帳號(hào)資金存取功能描述：同時(shí)向項(xiàng)目、項(xiàng)目資金帳號(hào)、資金帳號(hào)3級(jí)層次增加資金或從項(xiàng)目、項(xiàng)目資金帳號(hào)、資金帳號(hào)減少資金。調(diào)整資金后，在該界面中可以查看資金流水信息。操作方向（業(yè)務(wù)標(biāo)志）說明：業(yè)務(wù)標(biāo)志業(yè)務(wù)名稱資金余額資本金利息20300增加資金+20301減少資金-20304增加盈虧資金+20305減少盈虧資金-20306利息收入+20308存投資本金+20309取投資本金-2

2、0310內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存+20311內(nèi)部轉(zhuǎn)帳取-20312資金籃補(bǔ)+20313資金紅沖-22資產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)整功能描述：調(diào)整資金帳號(hào)資產(chǎn)和項(xiàng)目資產(chǎn)注意：修改了帳號(hào)或者項(xiàng)目的資產(chǎn)只會(huì)在帳號(hào)資產(chǎn)匯總查詢、項(xiàng)目資產(chǎn)匯總查詢和部門資產(chǎn)匯總查詢中有所變化，但不會(huì)影響交易的可用資金等數(shù)據(jù)。23帳號(hào)利息入帳 功能描述：利息入帳，并清利息基數(shù)。批量帳號(hào)結(jié)息/入帳，是對(duì)項(xiàng)目下的全部資金帳號(hào)逐個(gè)進(jìn)行利息結(jié)算和（或）入帳。帳號(hào)利息入帳分兩個(gè)步驟：1.利息結(jié)算：根據(jù)帳號(hào)的利息基數(shù)生成待入帳金額，但資金余額不上帳。2.利息入帳：根據(jù)利息的待入帳金額，增加資金余額。3.結(jié)息入帳：綜合上述的1、2步驟。注意：如果是分倉帳戶，不用做利息

3、入帳操作，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)營業(yè)部的利息入帳流水自動(dòng)處理。 24資金內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存取功能描述：針對(duì)用戶業(yè)務(wù)的需要,提供項(xiàng)目間資金帳號(hào)的資金互相存取。系統(tǒng)分別更新資金帳號(hào)的3個(gè)層次的金額。 操作提示：1） 轉(zhuǎn)出項(xiàng)目、轉(zhuǎn)出帳號(hào)：選擇需要進(jìn)行轉(zhuǎn)出操作的項(xiàng)目和資金帳號(hào)。2）轉(zhuǎn)入項(xiàng)目、轉(zhuǎn)入帳號(hào)：選擇需要進(jìn)行轉(zhuǎn)入操作的項(xiàng)目和資金帳號(hào)。3）劃轉(zhuǎn)金額：表示需要進(jìn)行轉(zhuǎn)帳的金額。4）備注：改次操作的備注信息。25資金凍結(jié)解凍功能描述:針對(duì)用戶業(yè)務(wù)的需要,提供手工凍結(jié)/解凍項(xiàng)目的資金,凍結(jié)后該項(xiàng)目、資金帳號(hào)、項(xiàng)目資金帳號(hào)3個(gè)層次都將不能使用這筆資金,直至資金解凍。先選帳號(hào)再選項(xiàng)目，是帳號(hào)分散在各個(gè)項(xiàng)目的情況下，先選擇帳號(hào)，系統(tǒng)

4、顯示相關(guān)的項(xiàng)目，增加操作便利性。26股票凍結(jié)解凍功能描述：提供手工凍結(jié)解凍項(xiàng)目、帳號(hào)、股東帳號(hào)的股票。27增加項(xiàng)目股票功能描述：不改變項(xiàng)目的可用資金，直接增加項(xiàng)目的股票信息（最終股票信息還是在該項(xiàng)目的資金帳號(hào)下的股東）。該功能主要是在剛安裝本系統(tǒng)時(shí)或者新增帳號(hào)后進(jìn)行初始設(shè)置。操作提示：1項(xiàng)目編號(hào)列表中只顯示柜員有操作權(quán)限的項(xiàng)目編號(hào)。2當(dāng)選定項(xiàng)目項(xiàng)目后，資金帳號(hào)列表中只顯示該項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的所有資金帳號(hào)。3證券代碼必須是資金帳號(hào)和項(xiàng)目編號(hào)都具有權(quán)限的，否則無法增加。4如果分倉的股東帳號(hào)增加股票，席位號(hào)不需要選擇，只需要選擇為空。5如果該只股票以前有盈虧記錄，請(qǐng)輸入證券盈虧情況；沒有盈虧記錄則輸入0。6

5、利息占用和利息收益對(duì)應(yīng)的證券類別是國債。7如果證券的減少數(shù)量為當(dāng)前的持倉數(shù)量，不管前臺(tái)輸入的資金占用為多少，系統(tǒng)在后臺(tái)把該證券的資金占用置為0。28證券成本調(diào)整功能描述：調(diào)整項(xiàng)目層次、資金帳號(hào)層次、股東帳號(hào)層次的股票的持倉量、總成本（資金占用）、成本價(jià)格、盈虧、國債利息占用、國債利息收益。操作提示：1 選定證券代碼后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)顯示出該代碼的證券信息。然后進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整。2成本價(jià)和國債利息是指凈值單價(jià)和利息單價(jià)，這兩個(gè)參數(shù)僅供計(jì)算用，當(dāng)輸入了成本價(jià)和國債利息后，程序會(huì)自動(dòng)計(jì)算資金占用和利息占用，但是由于精度問題，所以計(jì)算出來的資金占用和利息占用可能會(huì)不準(zhǔn)，建議直接輸入資金占用和利息占用。注意：1

6、.柜員必須對(duì)資金帳號(hào)有權(quán)限才能調(diào)整帳號(hào)股票。2系統(tǒng)只能調(diào)整歷史數(shù)據(jù)。如果調(diào)整上一個(gè)交易的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會(huì)同時(shí)更新當(dāng)天的數(shù)據(jù)；否則只更新歷史某一天的數(shù)據(jù)。29項(xiàng)目間股票劃撥功能描述：調(diào)整同一部門內(nèi)部項(xiàng)目間的股票。調(diào)整后兩個(gè)項(xiàng)目總的持倉量和總資金占用不發(fā)生變化，只是對(duì)項(xiàng)目股票的持倉量和資金占用進(jìn)行轉(zhuǎn)移。該功能應(yīng)用于：某個(gè)資金帳號(hào)對(duì)應(yīng)多個(gè)項(xiàng)目的情況。操作提示：1. 項(xiàng)目劃出方必須持有想轉(zhuǎn)移的股票 才能發(fā)生轉(zhuǎn)移；2. 劃轉(zhuǎn)股東，是否明確要?jiǎng)澽D(zhuǎn)股票的所屬股東。不限股東，則從持倉多的股東優(yōu)先劃轉(zhuǎn)。注意：1.調(diào)整資金帳號(hào)股票不改變持有股票的數(shù)量。2.柜員必須對(duì)資金帳號(hào)有權(quán)限才能調(diào)整帳號(hào)股票。210資金帳號(hào)轉(zhuǎn)移功

7、能描述：調(diào)整同一部門內(nèi)部項(xiàng)目間的資金帳號(hào)的轉(zhuǎn)移。更新劃出項(xiàng)目、劃入項(xiàng)目的持倉和資金信息及一系列涉及到項(xiàng)目和帳號(hào)的信息，但項(xiàng)目間的收益不轉(zhuǎn)移。操作提示：1.項(xiàng)目劃出方必須持有想轉(zhuǎn)移的資金帳號(hào)才能發(fā)生轉(zhuǎn)移注意：1柜員必須對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目都有權(quán)限，才能進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作2建議在閉市后做此項(xiàng)操作，同時(shí)做好數(shù)據(jù)庫的備份3如果當(dāng)天的資金帳號(hào)已經(jīng)進(jìn)行項(xiàng)目間轉(zhuǎn)移了，那就不能在項(xiàng)目間轉(zhuǎn)移該帳號(hào)的歷史數(shù)據(jù)。211股東帳號(hào)轉(zhuǎn)移功能描述：調(diào)整同一項(xiàng)目內(nèi)部資金帳號(hào)間股東帳號(hào)的轉(zhuǎn)移。調(diào)整后兩個(gè)資金帳號(hào)總的持倉量和總資金占用不發(fā)生變化，只是對(duì)資金帳號(hào)股票的持倉量和資金占用進(jìn)行轉(zhuǎn)移。注意：1柜員必須對(duì)兩個(gè)資金帳號(hào)都有權(quán)限，才能進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作2不建議當(dāng)天有交易時(shí)候進(jìn)行轉(zhuǎn)移。3建議在閉市后做此項(xiàng)操作，同時(shí)做好數(shù)據(jù)庫的備份。212交易附件量授權(quán)功能描述：交易員可能需要超越自己的某個(gè)委托限制交易，比如超過每日交易量控制，在這種情況下需要授權(quán)。如果在系統(tǒng)管理的風(fēng)控參數(shù)中的交易員風(fēng)控設(shè)置中，設(shè)置了交易員委托控制，每日交易量控制，每月交易量控制。如果某幾天交易員委托