技術(shù)轉(zhuǎn)移流程：國內(nèi)外行業(yè)實踐梳理與經(jīng)驗借鑒(一)

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移流程：國內(nèi)外行業(yè)實踐梳理與經(jīng)驗借鑒（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移流程四個階段的劃分和解析 技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個國際化概念，也是一個與國際接軌的行業(yè)范疇,是一個非常復(fù)雜和專業(yè)化的領(lǐng)域。技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容包括科學(xué)知識、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。技術(shù)轉(zhuǎn)移形式有轉(zhuǎn)讓、許可、合作等多種方式，其中許可和合作又可再細分為多種形式。從法律角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心是以專利為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。鑒于技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容、形式的差異化和多樣化，因此，從一般概念上研究和觀察技術(shù)轉(zhuǎn)移流程是有難度的。但這并不意味著，技術(shù)轉(zhuǎn)移基本流程就沒有研究的必要，或無規(guī)律可循。事實上，探究技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本流程，從全球視野探析國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移基本流程的普遍模

2、式和規(guī)律，是很有必要的，對于推動我國技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的科學(xué)化和有序化，有著重要和積極的意義。 國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的論述，總的來說相對零散，系統(tǒng)的、專題性的論述比較少。國外涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移流程論述的資料，一方面偏宏觀，一方面較多涉及國家級和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，較少涉及社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。國內(nèi)有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的理論性論述很少，主要是國家和省區(qū)市技術(shù)轉(zhuǎn)移標準規(guī)范，以及部分技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的經(jīng)驗介紹中有所涉及。本文通過對國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的總體觀察和分析，梳理出技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的基本脈絡(luò)，側(cè)重觀察中介服務(wù)機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移按不同地域和領(lǐng)域，具有相當?shù)膶I(yè)性、差異性和復(fù)雜性，因而本文對技術(shù)轉(zhuǎn)移流程只做一

3、般機理性闡述，不做技術(shù)性細節(jié)描述。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，分為為技術(shù)對接需求和需求對接技術(shù)兩個專業(yè)服務(wù)方向，本文側(cè)重介紹前一個服務(wù)方向的技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容。 綜觀國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)流程大體可歸納為以下四個階段：1.啟動階段；2.對接階段；3.談判階段；4.履約階段。第一階段：啟動階段啟動階段，是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)接受技術(shù)持有方的技術(shù)輸出需求委托前后，有關(guān)訴求溝通、材料審核、資質(zhì)審核、基礎(chǔ)材料準備的階段，也是在正式開始技術(shù)推廣和轉(zhuǎn)移對接前，做一系列扎實的基礎(chǔ)工作的階段。包括與委托方充分溝通了解訴求，對委托技術(shù)的相關(guān)資料和相關(guān)資質(zhì)的審核，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)和確認法律有效性等工作，以及技術(shù)評估評價

4、、商業(yè)策劃等，對于比較成型或已完成樣品的技術(shù)，必要時還需要編制可行性分析報告。1.基本訴求溝通訴求溝通：這一環(huán)節(jié)，是服務(wù)機構(gòu)了解委托方技術(shù)基本情況，以及轉(zhuǎn)讓基本訴求；委托方向服務(wù)方了解服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標準和費用情況，服務(wù)供需雙方就初步委托項目達成協(xié)議的過程。2.材料和資質(zhì)審核對技術(shù)轉(zhuǎn)移委托方提交的有關(guān)信息資料和資質(zhì)情況進行嚴格審核，確保真實，完整。3.知識產(chǎn)權(quán)審核對委托技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)審核，是流程準備階段的重要一環(huán)，這一環(huán)節(jié)要通過嚴謹審核，切實弄清技術(shù)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系和法律狀態(tài)。如果委托技術(shù)尚未申請專利，將依據(jù)技術(shù)秘密相關(guān)法律規(guī)定進行審核，同時，協(xié)助客戶制定專利申請和布局策略。4. 技術(shù)評估

5、評價在我國技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐和行業(yè)管理中，評估與評價基本上作為同義詞使用，沒有做嚴格區(qū)分。從詞義上看，二者有一定微妙差異：評估側(cè)重應(yīng)用在事前、立項前（事中和事后也涉及），以及給出參考意見和結(jié)論，評估多包括定量評估和價值評估內(nèi)容；評價覆蓋事前、事中、事后全程，側(cè)重通過系統(tǒng)化分析、作出比較全面和確定性的結(jié)論。歐美發(fā)達國家一般非常重視技術(shù)轉(zhuǎn)移準備階段的技術(shù)篩選、鑒別、評估、專利布局和商業(yè)策劃。與國內(nèi)院校和企業(yè)有所不同的是，發(fā)達國家大學(xué)一般在技術(shù)申請專利前就要進行評估，以確認技術(shù)的應(yīng)用價值和商業(yè)價值。而國內(nèi)一般在申請專利前是沒有評估環(huán)節(jié)的（這與發(fā)達國家專利申請費用較高有關(guān)。如美國專利申請實際費用高達上萬美元

6、，通常情況是先有企業(yè)有意向接受專利許可，學(xué)校等創(chuàng)新主體才申請專利）。我國技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范國家標準規(guī)定：技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)在為委托方制定技術(shù)轉(zhuǎn)移方案時，可視其必要安排技術(shù)評價。并對技術(shù)評價的內(nèi)容，從技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、實施風(fēng)險三個方面21個維度規(guī)定了評價參考框架。從技術(shù)轉(zhuǎn)移實務(wù)運作看，除了做以定性評價為主的技術(shù)評價模式，對專利技術(shù)做價值評估也有一定的客觀需求。近年來，我國政府科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向越來越重視從宏、中、微觀三個層面加強科技成果評價工作，將技術(shù)評估評價作為優(yōu)化科技成果管理、輔助科學(xué)決策、促進成果轉(zhuǎn)化、提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的重要基礎(chǔ)性工作和創(chuàng)新服務(wù)鏈條的重要一環(huán)。技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)中評估評價服務(wù)體系也正

7、在加速創(chuàng)建和拓展。一些全國性技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)對開展國家科技創(chuàng)新政策倡導(dǎo)的第三方技術(shù)評價積極進行探索，呈現(xiàn)出好的發(fā)展勢頭。如近年來國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)全國技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺越來越重視對企業(yè)和創(chuàng)新主體開展技術(shù)評價服務(wù)，在開展技術(shù)評價服務(wù)過程中，聚合首都高端專家智庫優(yōu)勢，不斷規(guī)范工作流程，完善評價標準，并注重開展評價理論研究和相關(guān)科普宣傳，累計技術(shù)咨詢評價服務(wù)項目已超千項。目前平臺專門成立了北京恒冠科技項目評估有限公司，與中科院有關(guān)機構(gòu)緊密合作，依托首都部委和高校豐富高端專家資源，全力打造技術(shù)評價優(yōu)質(zhì)服務(wù)平臺。5.商業(yè)策劃一項技術(shù)成果，如果要完成向應(yīng)用領(lǐng)域和市場的轉(zhuǎn)移，僅有技術(shù)評價是不夠的，還需要輔之

8、以商業(yè)策劃。技術(shù)成果的商業(yè)策劃，是指技術(shù)從研發(fā)階段轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和市場開發(fā)階段時，由專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)提供的技術(shù)市場化過程必不可少的營銷策劃，通過商業(yè)策劃，向技術(shù)需求方和投資方進一步闡明技術(shù)成果由技術(shù)向產(chǎn)品及市場轉(zhuǎn)化的商業(yè)過程和模式，為投資決策和合作決策提供更完備的信息支撐。商業(yè)策劃有商業(yè)計劃書、可行性研究報告和投資價值分析報告等形式。從與發(fā)達國家做法對比看，技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的商業(yè)策劃環(huán)節(jié)，無論從觀念上還是運作的成熟度上，我國與發(fā)達國家尚有比較明顯的差距。 第二階段：對接階段此階段大致可分為技術(shù)推廣、需求搜索、供需對接三個分階段。1.技術(shù)推廣技術(shù)推廣分為線上推廣和線下推廣。線上一般通過不同的平臺、欄目

9、、窗口進行推廣，有滾動推介、專欄推介、智能推送、專業(yè)引擎搜索等各種方式和組合，輔之以媒體宣傳或科普宣傳等方式。 線上推廣是互聯(lián)網(wǎng)時代技術(shù)推廣的主導(dǎo)方式，因為信息化和網(wǎng)絡(luò)化是技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展大趨勢，也是衡量機構(gòu)專業(yè)服務(wù)能力的重要標尺之一。具有一定水平的技術(shù)和專利，會進入成果庫，進入常態(tài)化推廣服務(wù)模式，通過多種渠道和方式，在世界市場范圍內(nèi)，智能匹配和對接動態(tài)化需求。線下一般有會展推廣（綜合展會、專題展會、行業(yè)峰會、交易會、博覽會、對接會、洽談會、難題招標會、研討會等）和活動推廣（如“走基層”活動、巡展活動、交流活動、典型推廣活動）方式。線下相比線上模式，更具有針對性，對接內(nèi)容更豐富，對接更有深度。

10、技術(shù)委托方可借助參加線下推廣活動，進行市場調(diào)研和專家咨詢，收獲更豐富的技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)相關(guān)信息和成果。2. 需求搜尋（1）需求庫匹配有實力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)都建有較大規(guī)模的、經(jīng)過精準化篩選的、分行業(yè)和類別的、動態(tài)更新的技術(shù)需求庫?？萍挤?wù)機構(gòu)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移委托后，將首先在需求庫中進行搜索、匹配和對接。（2）需求征集 線上需求征集需求征集工作分線上和線下，互聯(lián)網(wǎng)時代，線上征集手段和方式越來越多，顯示出高效、快速、靈敏、廣覆蓋和低成本優(yōu)勢。開放式征集線上需求征集，主要采用開放式需求征集和專業(yè)審查、溝通、篩選的需求精準化工作相結(jié)合的方式進行各類技術(shù)需求集納。協(xié)作共享征集主要通過科技服務(wù)機構(gòu)之間、政企之間

11、聯(lián)合開發(fā)、利用市場需求資源的協(xié)作（如采用線上平臺聯(lián)網(wǎng)的形式），實現(xiàn)科技創(chuàng)新服務(wù)供求資源互補，拓展和共享市場需求資源。招標方式征集在平臺開設(shè)難題招標窗口，開放式征集技術(shù)難題，以招標方式尋求對接技術(shù)供給側(cè)的最優(yōu)解決方案。線下需求征集線下需求征集主要有以下兩種方式：與政府部門或行業(yè)組織合作。通過政府或行業(yè)組織合作項目和活動（如培訓(xùn)活動，專家和成果走基層活動）征集企業(yè)技術(shù)需求。通過各類活動征集通過調(diào)研考察活動、會展活動等進行需求征集（往往也在征集的同時進行供求對接，如各類技術(shù)對接會、技術(shù)交流會、項目招商會）。3. 供需初步對接。供需對接可以說是技術(shù)轉(zhuǎn)移中頗具復(fù)雜性、挑戰(zhàn)性、專業(yè)性的環(huán)節(jié)。（1） 初步對

12、接： 對接的兩個方向A. 需求方通過平臺找到有接洽意向的技術(shù)輸出方；B. 平臺通過需求庫和其他需求征集、搜尋方式，為技術(shù)輸出方匹配成功有意向的需求方。 組織雙向考察組織供求雙方雙向考察交流。（2）意向洽談就輸出技術(shù)在具體轉(zhuǎn)移方式（轉(zhuǎn)讓、許可、合作等）、可接受價格和交易方式等方面的訴求進行充分溝通，通過復(fù)雜的考察、洽談、溝通，達成初步合作意向。第三階段：談判階段這一階段，是雙方形成初步合作意向的基礎(chǔ)上，供需雙方通過技術(shù)經(jīng)紀人的中介服務(wù)，經(jīng)過多次洽談、談判、溝通，敲定交易、合作的所有細節(jié)，在所有重要合作環(huán)節(jié)達成共識，并最終形成雙方最后共同認定的合同（協(xié)議）文本的過程。這一階段所涉及內(nèi)容和影響要素非

13、常復(fù)雜，專業(yè)度要求也非常高，也是決定技術(shù)轉(zhuǎn)移能否成功和轉(zhuǎn)移效率高低的關(guān)鍵階段，與輸出技術(shù)的先進性、成熟度、潛在市場價值、具體權(quán)屬情況和相關(guān)法律狀況，以及輸出方技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇意向和估價預(yù)期都有密切關(guān)系，與技術(shù)經(jīng)紀人（經(jīng)理人）的綜合專業(yè)能力和經(jīng)驗也有很大關(guān)系。其中價格和交易方式談判是整個技術(shù)交易中最敏感、最艱苦的階段。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移項目內(nèi)容千差萬別（從供給側(cè)和需求側(cè)兩個方向分別分析可分為許多類型），大型技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的實施復(fù)雜度高、合作協(xié)調(diào)難度高、轉(zhuǎn)移周期長，談判階段要經(jīng)歷較長周期和復(fù)雜輪次，需要高級技術(shù)經(jīng)紀（經(jīng)理）人材才能駕馭，也需要技術(shù)、法律、財務(wù)、管理等多領(lǐng)域高層次專家介入。第四階段：履約階段 這一階段，是按照雙方認定的合同/協(xié)議文本，完成最后正式簽約、開啟履約、并維護和保障履約有序進行的過程。簽約是一個依法依規(guī)按標準化程序進行的過程，無需贅述。而履約涉及到協(xié)議條款的監(jiān)督履行、糾紛協(xié)調(diào)、爭議解決、后續(xù)服務(wù)等，也是一個比較復(fù)雜的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范國家標準（簡稱國家標準）闡述的技術(shù)轉(zhuǎn)讓（比技術(shù)轉(zhuǎn)移概念窄）服務(wù)流程主要包括：委托與受理、考察與評價、簽訂合同/協(xié)議、組織實施、服務(wù)總結(jié)、資料歸檔、跟蹤服務(wù)、服務(wù)改進、爭議解決等（其中的“考察與評價”，主要指確定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和法律狀態(tài)等內(nèi)容，不是指技術(shù)評價）。對于制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同服務(wù)項目的組織實施方案，國家標準要求包括如