內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：遠期合約概述試題

1、內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：遠期合約概述試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格:遠期合約概述試題本卷共分為1大題5小題,作答時間為0分鐘，總分0分,60分及格。一、單項選擇題（共5題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。 .能有效地提高基金運作的透明度 b.有利于防止利益沖突與利益輸送 c在我國具有自愿性的特點 .有利于提高證券市場的效率2贖回主要原則包括_。a.“確定價”原則 .“未知價”交易原則c“金額申購、份額贖回”原則d“份額申購、金額贖回”原則.基金銷售市場細分中,主要的人口因素變量不包括_。a.家庭規(guī)模 b.社會階層 c.家庭生命周期 d.交通通信條件

2、 4.下列_屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。a.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 b.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月 c對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 d.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 5. 某基金的債券投資比重為7%,股票投資比重為20，貨幣市場工具投資比重為10%，按照證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。 .股票基金 b.債券基金 c貨幣市場基金 d.混合基金 6. 關(guān)于上市開放式基金(lof）的上市交易，下列說法錯誤的是_。 a.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請 b基金上

3、市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 .買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為00份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.0元人民幣 d上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為1%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行 7某投資人投資1萬元認購基金,認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。 a985.14 b.952.22 9857.14 d957.2 8. 根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定,以下不屬于私募證券的是_。.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品 .發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 上市公司采取定向

4、增發(fā)方式發(fā)行的有價證券 . 下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。a根據(jù)運作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 b依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金 c特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(etf)與上市開放式基金（0f)等 d根據(jù)組織形式的不同,可以將基金分為契約型基金與公司型基金 10 基金宣傳推介材料可以_。 a違規(guī)承諾收益或者承擔損失 .夸大或者片面宣傳基金c.登載基金的過往業(yè)績 d.登載單位或者個人的推薦性文字 11開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_時,為巨額贖回。 a3% b% c1 d20 2. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)_。 a.不在同

5、一時間代銷多只基金 關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性c為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份 d.在投資人開立基金交易賬戶時,向投資人提供投資人權(quán)益須知 13. 對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。 a.人員推銷 b持續(xù)營銷 營業(yè)推廣 d公共關(guān)系14. 根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。 a.運作方式 b.投資對象 c.投資目標 d.投資理念 1. 深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的_。 a0.1% .0.2 c.03% .5% 1. 基金份額凈值等于(）除以基金當前的總份額。a基金資產(chǎn)總值

6、.基金資產(chǎn)凈值 c.基金公允價值 d.基金資產(chǎn)估值？ 1.下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是_。 證券交易所證券投資咨詢公司 c證券信用評級機構(gòu)會計師事務(wù)所 18. 配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。 a.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 b轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán) d.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本19. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。a具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄b.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于億元人民幣 c持續(xù)經(jīng)營

7、3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善d.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 20 某股票基金期初份額凈值為12000元,期末份額凈值為 11000元，期間分紅000元/份,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為。 .33%b.9.9% c.16.67% d.18.18 21 下列關(guān)于qdii基金申購和贖回的說法，正確的有_。 a.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點 b“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 d.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 2. 下

8、列金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是_。 a銀行理財產(chǎn)品 銀行儲蓄存款c.基金 券商集合計劃23. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 a股票基金 b.債券基金 混合基金 貨幣市場基金 2. 根據(jù)投資目標的不同,基金可以分為_。 契約型基金與公司型基金 b成長型基金、收入型基金和平衡型基金 c主動型基金和被動（指數(shù))型基金 d交易型開放式指數(shù)基金(tf)與上市開放式基金(l) 25.深證券交易所公布的收費標準,封閉式基金交易傭金起點為元，且不得高于成交金額的_。 0.1 b0% c.3% d05%26.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。 a作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) b對基金

9、管理人的投資運作進行監(jiān)督 c.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 d.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查 27下列各要素中，基金促銷手段不包括_。a人員推銷 b.廣告促銷 c內(nèi)部公告 d營業(yè)推廣28.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時,將被責令改正,警告,并處罰款。 a信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 c.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) .年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 29.下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。 .基金投資人 b.基金管理人 c.基

10、金托管人 d基金監(jiān)管機構(gòu) 0. 下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。a防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全 b.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益 c計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 防范、減少基金會計核算中的差錯31基金托管人是（）權(quán)益的代表。 a基金管理人 b基金公司 c.基金份額持有人 d證券公司2. 目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。 a.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 .利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 c.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 d.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品33 基金年度報告披露的主要內(nèi)容有_。a.基金管理人報告 b審計報告 c.投資

11、組合報告d.托管人報告 34 當客戶選擇i購買基金時，ifa首先要做的是_。a.了解你的產(chǎn)品 了解你的客戶 c.了解你的價值 d.了解你的服務(wù) 3.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。 a.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通 b.一般來說,針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者,基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果 c基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息,一般并不運用于品牌和形象推廣d.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系36. 封閉式基金要上市交易需要滿足的條件

12、包括_。 a.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定 .基金合同期限不超過5年 c.基金募集金額不低于億元人民幣.基金份額持有人不少于人37.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。 a證券法 證券投資基金法 c證券投資基金運作管理辦法 d證券投資基金信息披露管理辦法3 下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。 基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù) b基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認 c基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性d.基金銷售的

13、售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議3根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。 a.法律形式 b運作方式 c.投資目標 d.投資對象 下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。.基金銷售機構(gòu) b基金注冊登記機構(gòu)c律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 d.中國證券業(yè)協(xié)會41. 根據(jù)證券投資基金法,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。a60% b7% c. d%42. 股票具有的特征有_。 a.收益性 b.流動性.永久性 .

14、參與性4. 基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有_。a及時更新原有的客戶記錄 b.定期向客戶提供有用的信息服務(wù) c.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤 d.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品4 下列關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法,不正確的有。 a.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過80天 b除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% c.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過97天的浮動利率債券d.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高,其潛在的風險越高4. 下列關(guān)于我國證券交易所的說法,不正確的是_。a.實行

15、自律管理 b.不以盈利為目的 c.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)d對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責 二、多項選擇題(共3題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)6. 我國股票價格指數(shù)不包括_。 a.滬深30指數(shù) b.香港恒生指數(shù) c日經(jīng)指數(shù)d金融時報指數(shù)47.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法,正確的是_。 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露開放日的收益公告,應(yīng)在當日進行披露c.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 d開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率48資產(chǎn)證券化是以特定的_為基礎(chǔ)發(fā)行證券。 a資產(chǎn)池 b.投資組合 c償債資產(chǎn) d.債務(wù)池9. 下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。 a.負責行業(yè)性法規(guī)的起草 b.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行c.負責保護投