企業(yè)需要提供的資料(安全管理部分).doc

1、標準化查評需要企業(yè)提供的支持性材料和文件5.1.1企業(yè)安全生產目標制定支持性材料1、企業(yè)制定且經主要負責人批準的近兩年內的安全生產目標文件及資料。2、企業(yè)制定且經主要負責人批準的本年度安全生產目標（指標）文件。 3、企業(yè)制定的安全生產規(guī)劃和本年度安全生產目標（指標），安全生產工作計劃等文件發(fā)放記錄5.1.2目標的控制與落實支持材料1、 企業(yè)自上而下層層分解簽訂的安全生產目標責任書。2、 企業(yè)自下而上逐級制定的目標分級控制措施（承諾書）。5.1.3目標的監(jiān)督與考核支持性材料1、 企業(yè)安全生產目標考核管理制度或實施細則。2、 企業(yè)監(jiān)督管理部門對安全生產目標完成情況評估及考核記錄和資料。3、 企業(yè)監(jiān)

2、督管理部門對安全生產目標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查記錄。5.2.1安全生產委員會支持性材料1、企業(yè)設置安委會的文件；2、安委會管理制度；3、安委會會議記錄；5.2.2安全生產保障體系支持性材料1、 安全生產保障體系網(wǎng)絡圖。2、 安全保障體系管理制度。3、 企業(yè)主管負責人定期組織召開的月安全生產分析會記錄。4、 月安全生產分析會會議紀要或月安全生產簡報。5.2.3安全生產監(jiān)督體系支持性材料1、 企業(yè)設置安全監(jiān)督管理機構的文件。2、 安全監(jiān)督管理制度。3、 安全監(jiān)督考核制度。4、 企業(yè)安全監(jiān)督管理機構人員明細及機構配備的設施、器材清單。5、 企業(yè)安全監(jiān)督管理機構人員持證上崗證書。6、 企業(yè)建

3、立的安全監(jiān)督網(wǎng)絡。7、 定期召開的安全監(jiān)督網(wǎng)絡會議記錄。8、 安全監(jiān)督人員對行為性違章、裝置性違章、管理性違章檢查及對危險工作、重點工作進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄。5.2.4安全生產責任制支持性材料1、 查閱由企業(yè)主要負責人簽發(fā)批準的各級人員安全生產責任制文件。2、 企業(yè)制定的安全生產責任制管理制度。3、 企業(yè)制定的安全生產責任追究制度。4、 企業(yè)主管部門對各級人員安全生產責任制落實情況進行監(jiān)督和考核，查閱考核記錄。5、 企業(yè)制定的符合現(xiàn)場實際的應急預案。6、 企業(yè)月安全簡報、事故通報、事故統(tǒng)計報表。7、企業(yè)安全生產獎懲制度及相應的安全生產獎懲記錄。5.3.1費用管理支持性材料1、 企業(yè)主要負責人制

4、定的年度安全資金計劃。2、年度“兩措”計劃費用企業(yè)審批情況。3、企業(yè)上級對企業(yè)安全生產費用提取的相關規(guī)定文件。4、企業(yè)對安全生產費用進行分析記錄或材料。5.3.2費用使用支持性材料1、企業(yè)安全專項費用使用明細。5.4.1法律法規(guī)與標準規(guī)范支持性材料1、 企業(yè)識別和獲取安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度。2、 安全生產法律法規(guī)對相關人員進行教育培訓的記錄或資料。3、安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范，結合企業(yè)安全生產實際，及時完善、轉化為本企業(yè)規(guī)程、規(guī)章制度的相關記錄或資料。5.4.2規(guī)章制度支持性材料1、 企業(yè)各種安全生產規(guī)章制度分類清冊。2、 由企業(yè)主要負責人簽發(fā)的安全生產規(guī)章制度頒布執(zhí)行的文件。3、

5、 企業(yè)安全生產規(guī)章制度發(fā)放明細記錄。4、各生產單位、部門相關崗位安全生產規(guī)章制度配置明細。5.4.3安全生產規(guī)程支持性材料1、 企業(yè)配備的國家及電力行業(yè)有關的安全工作規(guī)程。2、 企業(yè)編制的符合現(xiàn)場實際的運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、相關設備操作規(guī)程、試驗規(guī)程、企業(yè)編制的安全生產規(guī)程等。3、 企業(yè)各類規(guī)程清冊。4、 電力安全工作規(guī)程發(fā)放記錄。5、各生產單位、部門相關崗位各類規(guī)程配置明細。5.4.4評估和修訂支持性材料1、 企業(yè)監(jiān)督管理部門對企業(yè)執(zhí)行的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗等規(guī)程的有效性進行檢查評估的記錄。2、 企業(yè)主要負責人審批頒布執(zhí)行有效規(guī)程文件。

6、3、企業(yè)對使用的各類規(guī)程重新修訂后企業(yè)頒布執(zhí)行的文件。5.4.5文件和檔案管理支持性材料1、企業(yè)制定的安全記錄（安全臺賬）檔案管理度。（安全記錄檔案包括：安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄如：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調查報告、安全生產通報、安全日活動記錄、安全會議記錄、安全檢查等）。2、企業(yè)制定的安全記錄或安全臺帳。3、安全記錄考核制度和考核記錄。5.5.1教育培訓管理支持性材料1、 企業(yè)以文件形式明確安全教育培訓主管部門或專責人。2、 企業(yè)安全培訓管理制度。3、 企業(yè)制定頒布執(zhí)行的年度安全教育培訓計劃。4、 按規(guī)定及崗位需要，進行安全教育培訓資料檔案。5、 企

7、業(yè)安全教育培訓計劃執(zhí)行情況動態(tài)記錄。6、 安全教育培訓管理及分級管理檔案。7、企業(yè)定期進行的安全教育培訓效果評估和提出改進措施的評估報告或相關文檔資料。5.5.2安全生產管理人員教育培訓支持性材料1、企業(yè)安全生產管理人員名單。2、企業(yè)主要負責人、企業(yè)主管安全負責人、主管生產負責人、企業(yè)安全生產管理人員經政府安全生產監(jiān)督管理部門或經國家安全生產監(jiān)督管理總局認定的具備相應資質的培訓機構培訓合格證書。5.5.3操作崗位人員教育培訓支持性材料1、 企業(yè)工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人考試成績清單及試卷。2、 企業(yè)頒布執(zhí)行的“三種人”文件。3、 評級期內新入廠員工明細和對應的廠、車間、班組三級安全教

8、育培訓記錄、試卷、檔案。4、 評級期內生產崗位人員轉崗、離崗三個月以上重新上崗人員明細和車間和班組安全生產教育培訓記錄、試卷、檔案。5、 企業(yè)從事接觸危險化學品、有害氣體等崗位人員清冊和安全培訓記錄、檔案。6、 企業(yè)特種（設備）作業(yè)人員清冊和持證上崗證書。8、企業(yè)因故離開特種作業(yè)崗位達6個月以上的特種作業(yè)人員明細及其重新進行實際操作考核合格記錄、試卷。5.5.4其他人員教育培訓支持性材料1、企業(yè)全員安全教育培訓記錄及培訓考試（核）成績統(tǒng)計及試卷2、生產人員個人安全教育檔案。3、企業(yè)相關方人員、勞務派遣人員明細及其安全教育培訓記錄、試卷、檔案。4、相關方人員、勞務派遣人員施工作業(yè)或從事生產運行所

9、在單位對其進行安全教育培訓記錄、安全技術交底記錄、安全教育培訓考試試卷及成績單。5、評級期內企業(yè)參觀、學習等外來人員統(tǒng)計清單及對參觀、學習等外來人員進行的有關安全規(guī)定和可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知及監(jiān)護記錄。5.5.5安全文化建設支持性材料1、 企業(yè)安全文化建設規(guī)劃。2、 企業(yè)、生產部門（單位）安全文化建設實施方案。3、 企業(yè)相關安全文化建設宣傳、教育資料。4、 企業(yè)制定的“反違章”制度。5、 企業(yè)違章處罰考核記錄及“反違章”月活動分析記錄。6、 企業(yè)生產管理部門、單位及班組安全日活動記錄。7、部分班組班前會、班后會記錄8企業(yè)頒布執(zhí)行的安全文化建設的文件 5.6.1.1生產設備設施建

10、設支持性材料 1、查閱本企業(yè)新、改、擴建電力項目依據(jù)國家相關法律法規(guī)制定的安全設施“三同時”管理制度或資料。2、查閱本企業(yè)制定的“三同時”管理制度內容應符合國家和行業(yè)標準的要求或資料。3、查閱建設項目初步設計安全專篇的資料。4、查閱建設項目安全預評價備案文件。5、查閱建設項目安全驗收評價備案文件。6、查閱建設項目變更安全設備設施應經設計單位書面同意文件。7、查閱建設項目施工單位相關資質證書。8、查閱建設項目隱蔽工程檢查合格記錄或資料。9、建設項目安全預評價、安全驗收評價單位的資質證明。10、安全設施同時投入使用的驗收資料。5.6.2.3保衛(wèi)方式支持性材料1、企業(yè)對重要的電力設施及生產場采用警企

11、聯(lián)防方式進行保衛(wèi)所簽署的有關協(xié)議。2、企業(yè)組織企業(yè)有關人員、安全保衛(wèi)人員在本單位轄區(qū)內現(xiàn)場值守和巡視檢查記錄。3、企業(yè)安全保衛(wèi)管理制度。4、企業(yè)安保體系。5、企業(yè)安保人員配置清冊。6、企業(yè)設置安保管理機構的文件。5.6.2.4處置與報告支持性材料1、本企業(yè)確定重要電力設施的明細或資料。2、本企業(yè)重要電力設施遭受破壞后處置報告記錄。3、本企業(yè)向當?shù)毓矙C關和所在地電力監(jiān)管機構報告的記錄資料。5.6.5設備設施防汛、減災5.6.5.1制度管理支持性材料1、本企業(yè)制定的防災減災的責任制度。2、本企業(yè)制定的防災減災管理制度。3、企業(yè)防災減災組織機構落實情況。4、本企業(yè)制定的防汛、防臺風、防暴風雪、防泥

12、石流和地震等自然災害的應急預案。5、年度本企業(yè)防自然災害應急預案演練計劃。6、本企業(yè)防汛、防范臺風、防暴風雪、防泥石流和地震等自然災害應急預案演練記錄、演練總結和培訓考核記錄。7、防自然災害物資儲備清冊。8、查閱本企業(yè)制定的防災減災組織機構文件。5.6.5.2監(jiān)測檢查和水電站防洪調度支持性材料1、本企業(yè)對廠區(qū)、大壩、貯灰場、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質危害因素的檢查情況的記錄。2、查閱本企業(yè)定期進行廠區(qū)主要建（構）筑物觀測和分析，并開展抗震性能普查和鑒定記錄資料。3、企業(yè)制定的防范自然災害管理制度。5.6.5.3設防措施支持性材料1、本企業(yè)地震易發(fā)區(qū)和超標洪水多發(fā)區(qū)結合本企業(yè)實際制定的

13、電力設施設防標準。2、本企業(yè)對電力設施、電力設備進行抗震加固和改造的抗震技術措施。3、本企業(yè)制定汛期、汛前、汛后檢查大綱、整改計劃資料。4、本企業(yè)汛期、地震等特殊條件下的重點部位巡視檢查、監(jiān)測記錄。5、本企業(yè)廠區(qū)防臺、防汛物資儲備情況資料。6、本企業(yè)防汛設施檢查記錄。7、查閱本企業(yè)制定的防汛、防震等自然災害應急預案。5.6.5.4技術研究和災后修復支持性材料1、本企業(yè)開展自然災害防護措施研究相關資料。2、本企業(yè)制定的抗災技術防護措施。3、本企業(yè)防汛大事記及防汛資料。4、自然災害損毀工程修復記錄及相關資料。5、生產廠房防寒防凍管理制度。6、生產現(xiàn)場重點部位防寒防凍措施。7、現(xiàn)場防寒防凍檢查記錄5

14、.7.1生產現(xiàn)場管理5.7.1.1建(構)筑物支持性材料1、查閱廠區(qū)建（構）筑物設計圖紙及實際布局圖。2、廠區(qū)（構）筑物防雷裝置定期監(jiān)測報告資料。3、本廠并網(wǎng)安全驗收評價報告。4、生產現(xiàn)場緊急疏散通道布置圖。5.7.1.2安全設施5.7.1.3生產區(qū)域照明支持性材料1、常用照明與事故照明定期切換記錄。5.7.1.5電源箱及臨時接線支持性材料1、本企業(yè)臨時電源管理制度的資料2、本企業(yè)電源箱管理臺賬5.7.2.1高處作業(yè)支持性材料1、本企業(yè)制定高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗收和使用管理規(guī)定）2、查閱搭設腳手架作業(yè)人員須持證上崗證書。3、特殊部位或者使用場所有規(guī)定的腳手架專門設計的資料。4、安全帶

15、定期沖擊試驗合格證和記錄。5、查閱搭設腳手架人員特種作業(yè)人員清冊和合格證書。5.7.2.2起重作業(yè)支持性材料1、本單位實際制定的起重作業(yè)和起重設備設施管理制度。2、起重設備維修保養(yǎng)單位相應的資質證書。3、重大物件起吊技術方案。4、起重機械設備臺帳和起重機械檢驗報告和記錄。5、起重設備及起重機械操作人員清冊和持證上崗證書；6、查閱鍋爐爐膛內檢修平臺或吊欄的施工方案。5.7.2.3焊接作業(yè)支持性材料1、本企業(yè)制定的電焊機使用管理制度。2、電焊機管理臺賬，是否進行統(tǒng)一編號。3、電焊機定期維護和檢查記錄。4、特種作業(yè)人員個人防護用品配備管理規(guī)定或資料。5、企業(yè)焊工人員清冊、持證上崗證書。5.7.2.5

16、電氣安全支持性材料1、電氣安全用具、手持電動工具、移動式電動機具臺帳。2、企業(yè)購置的電氣安全用具、手持電動工具、移動式電動機具、經國家有關部門試驗鑒定的合格證書。3、電動工具定期檢驗報告、絕緣測試記錄。4、絕緣工器具檢驗報告。5.7.2.6防爆安全支持性材料1、結合本企業(yè)實際制定的油區(qū)、氧氣站、氫站、氨區(qū)防火、防爆管理制度。2、油區(qū)、氧氣站、氫站（供氫站）、氨區(qū)等設備設施和系統(tǒng)缺陷管理臺帳或記錄。3、油區(qū)、氧氣站、氫站、氨區(qū)等現(xiàn)場承壓設備及管道系統(tǒng)定期檢驗報告或記錄。4、查閱高壓氣瓶和安全裝置定期檢驗報告記錄5、本企業(yè)制定的動火管理規(guī)定。6、在易爆場所或設備設施及系統(tǒng)上動火作業(yè)的安全措施。7、

17、氨區(qū)、氫站、油區(qū)、氧氣站作業(yè)現(xiàn)場危險點分析及預控措施。8、氫站、油區(qū)等承壓罐體安全閥定期檢驗報告。5.7.2.7消防安全支持性材料1、本企業(yè)制定的消防管理制度。2、本企業(yè)消防安全組織機構網(wǎng)絡圖。3、企業(yè)專業(yè)消防人員配備清冊。4、企業(yè)生產現(xiàn)場消防器材、消防設施配置臺帳。5、生產現(xiàn)場消防器材、消防設施定期檢查、測試記錄。6、企業(yè)年度消防安全培訓、演習計劃及實施情況考核記錄資料。7、企業(yè)消防泵定期試驗記錄。8、火災自動報警裝置定期試驗記錄。9企業(yè)頒布執(zhí)行設置消防管理機構的文件。5.7.2.8機械安全支持性材料1、企業(yè)制定的轉動機械安全使用管理制度。2、相關設備檢修規(guī)程3、設備檢修工作票。5.7.2.

18、9交通安全支持性材料1、企業(yè)制定的交通安全管理制度。2、結合本企業(yè)制定的駕駛人員培訓計劃及實施情況考核記錄資料。4、特種車輛檢驗、檢測報告記錄資料。5、企業(yè)通勤車輛行車危險點分析及特殊季節(jié)行車管理安全措施。6、企業(yè)卸煤、裝灰車輛運輸方案或資料。5.7.3.1標志標識現(xiàn)場查看5.7.4.1制度建設支持性材料1、結合本企業(yè)實際制定的承包商、供應商等相關方安全管理制度2、企業(yè)外委項目安全管理標準。4、相關方名錄、檔案及相關方簽訂的安全生產協(xié)議。5、企業(yè)與承包商、供應商等相關方簽訂安全協(xié)議或合同。5.7.4.2資質及管理支持性材料1、相關方營業(yè)執(zhí)照、相應安全生產資質，工作業(yè)績等資料。2、企業(yè)制定的外包

19、工程項目管理制度。3、企業(yè)與相關方簽訂的安全生產合同或協(xié)議。4、建立相關方名錄和檔案。5.7.4.3安全要求支持性材料1、企業(yè)審查相關方制定的作業(yè)任務安全生產工作方案。2、企業(yè)和相關方應對作業(yè)人員進行安全教育和安全規(guī)程考試的記錄資料3、企業(yè)安全交底后方可進入現(xiàn)場作業(yè)的記錄資料。4、企業(yè)對相關方現(xiàn)場作業(yè)進行安全監(jiān)督、檢查的記錄。5.7.4.4監(jiān)督檢查支持性材料1、企業(yè)對相關方現(xiàn)場作業(yè)進行安全監(jiān)督、檢查的記錄2、企業(yè)對兩個及以上的相關方在同一作業(yè)區(qū)域內作業(yè)進行協(xié)調的方案，組織監(jiān)督、落實、防范措施的記錄資料。5.7.5.1變更管理支持性材料1、企業(yè)制定的設備、系統(tǒng)變更管理制度。2、企業(yè)設備、系統(tǒng)變更

20、履行審批手續(xù)的資料。3、企業(yè)對永久性或暫時性變更計劃進行有效控制的資料4、企業(yè)對設備變更后的從業(yè)人員進行專門教育和培訓的資料。5、企業(yè)對變更后的設備進行專門的驗收和評估的資料。6、企業(yè)對變更以及執(zhí)行變更過程中可能產生的隱患進行分析和控制的資料。5.8隱患排查和治理5.8.1隱患管理支持性材料1、企業(yè)制定的隱患排查治理管理制度。2、定期進行隱患排查治理統(tǒng)計分析，形成報表，按要求上報電監(jiān)局記錄5.8.2隱患排查支持性材料1、企業(yè)安全隱患排查治理體系。2、企業(yè)制定的隱患排查治理方案執(zhí)行情況動態(tài)考核記錄。3、企業(yè)安全生產隱患排查治理整改計劃表（表中內容：序號、存在的問題、問題分類、整改措施、整改部門、

21、整改責任人、計劃完成時間、實際完成時間、驗收人、隱患等級）5.8.3隱患治理支持性材料1、 企業(yè)對排查出的重大隱患制定的整改計劃措施。2、 企業(yè)隱患整改計劃落實動態(tài)閉環(huán)管理記錄（缺陷管理記錄）。5.8.4監(jiān)督檢查支持性材料1、 企業(yè)對重大隱患實行掛牌督辦如安全生產監(jiān)督通知書（內容包括：序號、問題描述、整改要求、要求完成時間、整改單位和整改負責人）。2、 企業(yè)對隱患排查治理過程進行動態(tài)監(jiān)督檢查記錄。3、 企業(yè)對隱患治理效果進行驗證和評估資料。（檢修工作總結）。5.9.1辨識與評估支持性材料1、 結合本企業(yè)實際制定的重大危險源管理制度。2、 企業(yè)開展重大危險源辨識、評估報告。3、 企業(yè)重大危險源三

22、級安全監(jiān)督網(wǎng)。4、 企業(yè)重大危險源評估問題整改計劃。5.9.2登記建檔與備案支持性材料1、 企業(yè)針對重大危險源辨識、評估結果對重大危險源登記建檔資料。2、 企業(yè)對重大危險源定期檢查檢測記錄資料。3、 企業(yè)針對重大危險源辨識結果向電力監(jiān)管機構和地方政府安全生產監(jiān)督管理部門的備案文件或文書。5.9.3監(jiān)控與管理支持性材料1、 企業(yè)對重大危險源采取的有效控制措施資料。2、 企業(yè)對重大危險源采取的管理措施和技術措施落實情況動態(tài)監(jiān)督考核記錄資料5.11應急救援5.11.1應急管理與投入支持性材料1、企業(yè)應急管理規(guī)章制度。（內容包括：使用范圍、規(guī)范使用文件、危機事件的定義、危機事件預防、人員資金物資準配、危機事件的報告