設(shè)備采購管理制度

1、設(shè)備采購管理制度1. 目的為規(guī)范集團(tuán)及其下屬公司的設(shè)備采購行為和付款行為，提高設(shè)備采購工作質(zhì)量，降低設(shè)備采購成本，特制定本制度。2. 適用范圍本制度適用于集團(tuán)及其下屬子公司。3職責(zé)及權(quán)限31 設(shè)備采購立項(xiàng)審批職責(zé)及權(quán)限3.1.1 子公司總經(jīng)理對1萬元以下的設(shè)備技改項(xiàng)目的立項(xiàng)的最終審批； 3.1.2 集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部負(fù)責(zé)人對1萬元（含）20萬元的設(shè)備技改項(xiàng)目的立項(xiàng)的最終審批； 3.1.3 集團(tuán)總經(jīng)理對20萬元（含）以上的設(shè)備技改項(xiàng)目的立項(xiàng)的最終審批； 3.1.4 所有設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)必須由工藝部負(fù)責(zé)人參與（無工藝部由生產(chǎn)副總參與），并進(jìn)行項(xiàng)目可行性分析，所有相關(guān)參與人員簽字確認(rèn)；3.1.5 所有設(shè)

2、備技改項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告必須上報(bào)恒基公司技術(shù)設(shè)備部備案，加蓋檔案管理備案章生效后才能執(zhí)行實(shí)施。3.2 設(shè)備采購的定價(jià)審批職責(zé)及權(quán)限3.2.1 5萬元以下的設(shè)備采購由子公司總經(jīng)理最終審批確定采購價(jià)格，報(bào)集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部備案。3.2.2 5萬元（含）以上的設(shè)備采購由集團(tuán)總經(jīng)理審批最終確定采購價(jià)格并備案。3.3 設(shè)備采購的驗(yàn)收審批職責(zé)及權(quán)限3.3.1 30萬元以下的設(shè)備最終驗(yàn)收由子公司總經(jīng)理簽字后生效；3.3.2 30萬元（含）以上的設(shè)備最終驗(yàn)收由集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部負(fù)責(zé)人簽字后生效；3.4 設(shè)備采購的付款審批職責(zé)及權(quán)限3.4.1 設(shè)備部部長、分廠廠長負(fù)責(zé)對設(shè)備付款節(jié)點(diǎn)、應(yīng)付款項(xiàng)及設(shè)備質(zhì)保金的審核；3.4.2

3、子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對10萬元以下設(shè)備付款節(jié)點(diǎn)、應(yīng)付款項(xiàng)及設(shè)備質(zhì)保金的最終審批；3.4.3 集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部負(fù)責(zé)對10萬元（含）以上的設(shè)備付款節(jié)點(diǎn)、應(yīng)付款項(xiàng)及設(shè)備質(zhì)保金的最終審批并備案；3.4.4 子公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對設(shè)備付款是否按合同規(guī)定金額、付款節(jié)點(diǎn)、發(fā)票等出具審核意見；3.4.5 設(shè)備付款按照設(shè)備付款審批表標(biāo)準(zhǔn)格式（表八）填報(bào)。4. 操作程序4.1 設(shè)備技改項(xiàng)目的立項(xiàng)操作程序4.1.1 提出立項(xiàng)可行性分析：由子公司對原有設(shè)備的運(yùn)行狀況、存在問題、生產(chǎn)經(jīng)營需求進(jìn)行初步分析，提出并編制設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表（附表一）。申請目的主要包括以下方面：提高質(zhì)量、提高效率、降低成本、提高安全性等。4.1

4、.2 立項(xiàng)可行性論證：1萬元以下的設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)，由子公司設(shè)備部負(fù)責(zé)人組織設(shè)備使用部門、工藝部負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員進(jìn)行可行性論證分析，編制設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表上報(bào)子公司總經(jīng)理審批。1萬元（含）以上的設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)，由子公司設(shè)備部負(fù)責(zé)人組織設(shè)備使用部門、工藝部負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員進(jìn)行可行性論證分析，編制設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表上報(bào)子公司總經(jīng)理審核后報(bào)恒基公司技術(shù)設(shè)備部最終審批。技改項(xiàng)目總投入預(yù)算應(yīng)包括設(shè)備購置、安裝、調(diào)試、人才培訓(xùn)等相關(guān)費(fèi)用并在效益分析中體現(xiàn)，參與論證的相關(guān)簽字部門都要派專家評審，關(guān)鍵設(shè)備項(xiàng)目應(yīng)外聘專家評審。4.1.3 設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)審批：根據(jù)批準(zhǔn)的設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行

5、性分析表，由子公司設(shè)備部負(fù)責(zé)填寫設(shè)備立項(xiàng)審批表（附表二），審批按3.1設(shè)備采購立項(xiàng)審批職責(zé)權(quán)限執(zhí)行。設(shè)備立項(xiàng)審批表中的項(xiàng)目編號要與設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表的項(xiàng)目編號一致，對設(shè)備的主要技術(shù)指標(biāo)、配置需求編制統(tǒng)一的要求說明，作為設(shè)備招標(biāo)、定價(jià)、驗(yàn)收的附件。對設(shè)備的預(yù)算價(jià)格及交貨期、計(jì)劃供貨日期等內(nèi)容進(jìn)行詳盡的描述。經(jīng)審批同意的設(shè)備立項(xiàng)審批表及其附件設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表等，由集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部備案，并加蓋檔案管理備案章后方可生效。4.2 設(shè)備廠家網(wǎng)上查詢和供應(yīng)商資格調(diào)查4.2.1 設(shè)備立項(xiàng)審批表審批后，由公司設(shè)備部專職查詢?nèi)藛T根據(jù)設(shè)備技改項(xiàng)目立項(xiàng)可行性分析表、設(shè)備立項(xiàng)審批表中確定的相關(guān)內(nèi)容對

6、擬購的設(shè)備在網(wǎng)上查詢，并填制設(shè)備廠家網(wǎng)上查詢表（附表三）,根據(jù)要求及時(shí)上報(bào)。4.2.2 非通用設(shè)備技改項(xiàng)目預(yù)算價(jià)在1萬元及以下的，由公司設(shè)備部負(fù)責(zé)人統(tǒng)一安排設(shè)備使用部門、工藝部門等有關(guān)人員并組織供應(yīng)商資格調(diào)查（供應(yīng)商資質(zhì)，用戶情況），填制供應(yīng)商資格調(diào)查表（附表四）。原則上調(diào)查小組至少三人以上，要考察三家以上生產(chǎn)廠家、用戶。通過市場調(diào)研、論證、選型，所選設(shè)備按生產(chǎn)適用、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的原則，并具備良好的性價(jià)比。供應(yīng)商信譽(yù)良好、實(shí)力雄厚、服務(wù)優(yōu)質(zhì)。確定至少三家以上的招標(biāo)供應(yīng)商。4.2.3 非通用設(shè)備技改項(xiàng)目預(yù)算價(jià)在1萬元以上，公司工藝部、設(shè)備部、集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部等有關(guān)人員進(jìn)行資格調(diào)查，必要時(shí)可聘

7、請專家參與，填制供應(yīng)商資格調(diào)查表（附表四），至少三家以上的招標(biāo)供應(yīng)商。4.2.4 通用設(shè)備應(yīng)選擇國內(nèi)一流品牌的供應(yīng)商，公司用后反映良好的采用戰(zhàn)略合作模式，同時(shí)引進(jìn)竟價(jià)機(jī)制。4.3 招投標(biāo)或多方詢價(jià)及定點(diǎn)定價(jià)4.3.1 設(shè)備技改項(xiàng)目預(yù)算價(jià)在5萬元以下，由子公司設(shè)備部組織，子公司經(jīng)理及分廠廠長參與，網(wǎng)上或免提電話詢價(jià)，招投標(biāo)或多方詢價(jià)，集中統(tǒng)一商談定價(jià)，填寫設(shè)備招標(biāo)定價(jià)審批表（表五，表格由公司統(tǒng)一制定），由子公司總經(jīng)理最終審定；4.3.2 設(shè)備技改項(xiàng)目預(yù)算價(jià)在5萬元（含）以上由恒基公司技術(shù)設(shè)備部組織，子公司經(jīng)理參與，網(wǎng)上或免提電話詢價(jià)，招投標(biāo)或多方詢價(jià)，集中商談定價(jià)，填寫設(shè)備招標(biāo)定價(jià)審批表由集團(tuán)總

8、經(jīng)理最終審批；4.3.3 所有設(shè)備招標(biāo)定價(jià)審批表最終審批簽字后必須在審批當(dāng)日提報(bào)到集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部進(jìn)行備案。4.4 簽訂合同4.4.1 設(shè)備招標(biāo)定價(jià)審批表經(jīng)審批通過后方可簽訂設(shè)備采購合同。4.4.2 合同簽訂必須采用集團(tuán)格式合同。非標(biāo)設(shè)備、專用設(shè)備須簽訂詳盡的技術(shù)協(xié)議（包括要求設(shè)備能無故障運(yùn)行多少小時(shí)的指標(biāo)等內(nèi)容）。4.4.3 根據(jù)加蓋檔案管理備案章的技改項(xiàng)目可行性分析表（表一）、設(shè)備立項(xiàng)審批表（表二）、設(shè)備招標(biāo)定價(jià)審批表（表五），由子公司設(shè)備部門負(fù)責(zé)人與設(shè)備供應(yīng)商簽訂設(shè)備采購合同，合同簽訂后合同原件報(bào)集團(tuán)技術(shù)設(shè)備部加蓋檔案管理備案章后方能生效。4.5 設(shè)備驗(yàn)收4.5.1 合同跟蹤： 公司設(shè)備部

9、和設(shè)備使用部門要負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，特別要跟蹤設(shè)備制造進(jìn)度。對關(guān)鍵設(shè)備需到設(shè)備生產(chǎn)廠家進(jìn)行產(chǎn)品試驗(yàn)和設(shè)備各項(xiàng)性能指標(biāo)測試，主要配置按合同及協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)等工作。4.5.2 設(shè)備到位前的準(zhǔn)備：設(shè)備部要提前向設(shè)備供應(yīng)商索取設(shè)備安裝基礎(chǔ)圖，并轉(zhuǎn)基建部進(jìn)行基礎(chǔ)施工。設(shè)備基礎(chǔ)施工應(yīng)依據(jù)設(shè)備供應(yīng)商及使用部門確認(rèn)的圖紙?jiān)诠驹O(shè)備部的配合下進(jìn)行。4.5.3 開箱驗(yàn)收：由子公司設(shè)備使用部門、設(shè)備部人員以及設(shè)備供應(yīng)商代表共同進(jìn)行設(shè)備開箱驗(yàn)收（進(jìn)口設(shè)備需申報(bào)海關(guān)檢驗(yàn)），按合同、技術(shù)文件標(biāo)準(zhǔn)裝箱單清單填寫設(shè)備開箱驗(yàn)收單（附表六），并將設(shè)備開箱驗(yàn)收單交給恒基公司技術(shù)設(shè)備部存檔。對不符合合同和技術(shù)文件規(guī)定要求的配置、

10、品牌、產(chǎn)地、附件、技術(shù)文件等必須列出清單，由供應(yīng)商確認(rèn)，作為驗(yàn)收的依據(jù)材料。4.5.4 設(shè)備安裝、調(diào)試：設(shè)備的安裝調(diào)試應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行，安裝完成的設(shè)備應(yīng)符合技術(shù)協(xié)議規(guī)定的要求；通用、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備應(yīng)符合國標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)的相關(guān)規(guī)定。4.5.5 人員培訓(xùn)：設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)為操作維護(hù)人員提供相應(yīng)的培訓(xùn)，且在考核合格后方可在培訓(xùn)合格記錄上簽字。4.5.6 性能測試：由設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)人組織公司設(shè)備部負(fù)責(zé)人、工藝部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)專家等對設(shè)備進(jìn)行性能測試，對設(shè)備主要配置及各項(xiàng)合同、協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行再確認(rèn)。4.5.7 設(shè)備試運(yùn)行：設(shè)備安裝完成進(jìn)行試行運(yùn)時(shí)子公司經(jīng)理、公司設(shè)備部部長，分廠廠長必須在現(xiàn)場，并對試行運(yùn)情

11、況作必要的詳細(xì)紀(jì)錄。4.5.8 竣工驗(yàn)收：由設(shè)備使用部門組織，分廠廠長、使用部門負(fù)責(zé)人和公司設(shè)備部負(fù)責(zé)人必須對照設(shè)備的術(shù)指標(biāo)參與設(shè)備的驗(yàn)收審核，確認(rèn)是否合格，對設(shè)備的性能質(zhì)量負(fù)責(zé)。并填寫設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告單（表七）。設(shè)備最終驗(yàn)收報(bào)告根據(jù)本制度規(guī)定的權(quán)限必須由合同約定的最終驗(yàn)收簽字人簽字有效?？⒐を?yàn)收合格后，設(shè)備正式列入資產(chǎn)管理。4.6 終驗(yàn)收前及質(zhì)保期內(nèi)的設(shè)備維修設(shè)備在終驗(yàn)收前或質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生故障，設(shè)備使用部門必須先填寫設(shè)備重大維修事件報(bào)告表（表九），經(jīng)設(shè)備使用部門負(fù)責(zé)人和設(shè)備部負(fù)責(zé)人審核，報(bào)經(jīng)設(shè)備供應(yīng)商確認(rèn)，落實(shí)供應(yīng)商責(zé)任。在未落實(shí)供應(yīng)商責(zé)任前應(yīng)停止供應(yīng)商付款，收集所有的相關(guān)證據(jù)資料歸檔上報(bào)集團(tuán)技術(shù)

12、設(shè)備部。4.7 考核4.7.1 未按本制度規(guī)定的程序操作，且未造成經(jīng)濟(jì)損失的，第一次由人力資源部對責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，并考核50元；一年之內(nèi)累計(jì)發(fā)生兩次的，則第二次對責(zé)任人考核100元，并由人力資源部另行安排崗位；一年之內(nèi)累計(jì)發(fā)生三次的，則第三次對責(zé)任人考核200元，并予以辭退。4.7.2 未按本制度規(guī)定的程序操作，且造成經(jīng)濟(jì)損失在10000元以下的，由責(zé)任人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)離原崗位，并由子公司人力資源部根據(jù)具體情況出具相關(guān)意見，報(bào)經(jīng)子公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后決定是否另行安排工作。4.7.3 未按本制度規(guī)定的程序操作，且造成經(jīng)濟(jì)損失在10000元及以上的，由責(zé)任人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失，由子公司人力資源部予以辭退，若屬違法行為，則同時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。4.7.4 提供虛假信息或采取欺騙手段進(jìn)行設(shè)備采購，造成經(jīng)濟(jì)損失在10000元以下，且沒有發(fā)現(xiàn)責(zé)任人有受賄行為的，則由責(zé)任人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失，子公司人力資源部予以辭退處理；若責(zé)任人有受賄行為，同時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。4.7.5 提供虛假信息或采取欺騙手段進(jìn)行設(shè)備采購，造成經(jīng)濟(jì)損失在10000元及以上，則由