《化妝品生產(chǎn)許可檢查》.docx

1、化妝品生產(chǎn)許可檢查要點(diǎn)序號(hào)項(xiàng)目檢查項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法機(jī)構(gòu)與人員第一節(jié) 原則1*企業(yè)應(yīng)建立與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，規(guī)定各機(jī)構(gòu)職責(zé)、權(quán)限。企業(yè)應(yīng)保證組織架構(gòu)及職責(zé)權(quán)限的良好運(yùn)行。檢查組織架構(gòu)圖，職責(zé)權(quán)限描述是否建立。檢查整體組織架構(gòu)，全面評(píng)價(jià)組織的各個(gè)崗位是否履行自己的職責(zé)，從而保證整個(gè)組織架構(gòu)的良好運(yùn)作。2企業(yè)應(yīng)設(shè)企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人。企業(yè)法定代表人是化妝品質(zhì)量的主要責(zé)任人，應(yīng)提供資源并保證本要點(diǎn)的實(shí)施。企業(yè)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的質(zhì)量管理部門和專職的質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人。企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)負(fù)責(zé)人不得相互兼任。檢查過程中，通過觀察，與員工交流，了解企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)于保證產(chǎn)品質(zhì)量的資源投入，是否親自參與管理評(píng)審

2、，是否管理員工進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)。檢查后綜合評(píng)價(jià)，企業(yè)負(fù)責(zé)人是否提供了足夠的資源保證要點(diǎn)的實(shí)施。檢查質(zhì)量負(fù)責(zé)人授權(quán)書或其他證明文件。檢查組織架構(gòu)圖和實(shí)際運(yùn)作，質(zhì)量部門是否獨(dú)立。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否專職。質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否同時(shí)兼任生產(chǎn)負(fù)責(zé)人或者其他崗位。3企業(yè)應(yīng)建立人員檔案。企業(yè)應(yīng)配備足夠數(shù)量的管理和操作人員。所有從事與本要點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)的人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識(shí)和技能，能正確履行自己的職責(zé)。綜合評(píng)價(jià)，人員的數(shù)量是否足以滿足企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營，品質(zhì)管理等。現(xiàn)場抽查3-5個(gè)人員查建立人員檔案情況。抽查3-5個(gè)不同崗位的員工，其中需有1人為質(zhì)量控制人員，觀察操作或詢問如何開展工作，核對(duì)相應(yīng)的作業(yè)文件要求。第二節(jié) 人員職

3、責(zé)與要求4*企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷或相應(yīng)技術(shù)職稱，具有三年以上化妝品相關(guān)質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人主要職責(zé)：4.1 本要點(diǎn)的組織實(shí)施；4.2 質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行；4.3 產(chǎn)品質(zhì)量問題的決策。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷或相應(yīng)技術(shù)職稱，具有三年以上化妝品相關(guān)質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人主要職責(zé)：4.4 負(fù)責(zé)內(nèi)部檢查及產(chǎn)品召回等質(zhì)量管理活動(dòng)；4.5 確保質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、驗(yàn)證和其他質(zhì)量管理規(guī)程有效實(shí)施； 4.6 確保原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4.7批準(zhǔn)物料供應(yīng)商；4.8 負(fù)責(zé)產(chǎn)品的放行；4.9 負(fù)責(zé)不合格品的管理；4.10負(fù)責(zé)處理與

4、產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的投訴與召回；4.11 負(fù)責(zé)其他與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)。檢查質(zhì)量負(fù)責(zé)人的檔案，是否具有相應(yīng)的資歷；檢查是否明確規(guī)定質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)；了解其某一職責(zé)是如何開展的。了解其履職的能力是否勝任。檢查質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人學(xué)歷證書或職稱證書及檔案，是否具有相應(yīng)資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)。了解其某一職責(zé)是如何開展的。了解其履職的能力是否勝任。5企業(yè)生產(chǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)的生產(chǎn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)生產(chǎn)負(fù)責(zé)人主要職責(zé)：5.1 確保產(chǎn)品按照批準(zhǔn)的工藝規(guī)程生產(chǎn)、儲(chǔ)存；5.2 確保生產(chǎn)相關(guān)人員經(jīng)過必要和持續(xù)的培訓(xùn)； 5.3 確保生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備滿足生產(chǎn)質(zhì)量需求。檢查生產(chǎn)負(fù)責(zé)人的檔案，是否具有相應(yīng)的資歷；檢查是否明確規(guī)定生產(chǎn)負(fù)責(zé)人

5、的職責(zé)；了解其某一職責(zé)是如何開展的。了解其履職的能力是否勝任。6*檢驗(yàn)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)或經(jīng)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，考核合格后上崗。檢查檢驗(yàn)人員檔案看是否是兼職的檢驗(yàn)人員。微生物檢驗(yàn)人員的資格證或培訓(xùn)證明，其他檢驗(yàn)人員的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)記錄，檢查是否經(jīng)過考核，并通過觀察訪談形式核對(duì)開展工作的能力。 第三節(jié) 人員培訓(xùn)7企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)制度。企業(yè)應(yīng)建立員工培訓(xùn)和考核檔案，包括培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、考核記錄等。培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)確保人員能夠具備與其職責(zé)和所從事活動(dòng)相適應(yīng)的知識(shí)和技能。培訓(xùn)效果應(yīng)得到確認(rèn)。企業(yè)應(yīng)對(duì)參與生產(chǎn)、質(zhì)量有關(guān)活動(dòng)的人員進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)和考核?！?檢查是否建立培訓(xùn)制度。按照培訓(xùn)制度規(guī)定，檢查是否按照規(guī)

6、定實(shí)施?，F(xiàn)場抽查3-5個(gè)人員，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含上述規(guī)定，保留相應(yīng)的記錄。檢查培訓(xùn)是否定期進(jìn)行，至少每年進(jìn)行一次。檢查是否定期收集員工的培訓(xùn)需求，更新培訓(xùn)計(jì)劃，是否按計(jì)劃落實(shí)?，F(xiàn)場抽查3-5個(gè)與生產(chǎn)、質(zhì)量相關(guān)人員，查是否有相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，保留相應(yīng)的記錄。針對(duì)培訓(xùn)及考核的內(nèi)容進(jìn)行訪談，評(píng)估實(shí)際的培訓(xùn)效果。第四節(jié) 人員衛(wèi)生8企業(yè)應(yīng)制定人員健康衛(wèi)生管理制度。企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保持良好個(gè)人衛(wèi)生，直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)的人員不得佩戴飾物、手表以及染指甲、留長指甲，不得化濃妝、噴灑香水，不得將個(gè)人生活用品帶入生產(chǎn)車間，防止污染。檢查企業(yè)是否建立人員健康衛(wèi)生管理制度；檢查企業(yè)是否建立人員健康檔案，員工是否在入職前體檢

7、，是否在入職后每年進(jìn)行一次健康檢查；現(xiàn)場抽查3-5位直接接觸生產(chǎn)的員工是否有有效的健康證明；9*企業(yè)應(yīng)建立人員健康檔案，直接接觸產(chǎn)品的人員上崗前應(yīng)接受健康檢查，以后每年進(jìn)行一次健康檢查。凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病患者，不得直接從事化妝品生產(chǎn)活動(dòng)，在治療后經(jīng)原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復(fù)工作。檢查是否建立人員健康檔案；現(xiàn)場抽查3-5位直接接觸生產(chǎn)的員工，是否有有效的健康證明。10進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的所有人員必須按照規(guī)定程序更衣，工作服的選材、式樣及穿戴方式應(yīng)與所從事工作及生產(chǎn)環(huán)境要求相適應(yīng)。外來人員不得進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域和倉儲(chǔ)區(qū)域，特殊情況確實(shí)需要進(jìn)入，應(yīng)事先對(duì)個(gè)

8、人衛(wèi)生、更衣等事項(xiàng)指導(dǎo)，并由專人帶領(lǐng)。檢查現(xiàn)場人員更衣情況是否符合要求；工作服的選材、樣式及穿戴是否與所在的生產(chǎn)環(huán)境要求相適應(yīng)。檢查企業(yè)是否有外來人員進(jìn)入車間的管理規(guī)定；檢查外來人員進(jìn)入車間的記錄，進(jìn)出車間有無登記，是否有專人陪同。質(zhì)量管理第一節(jié) 原則11*企業(yè)應(yīng)建立與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，將化妝品生產(chǎn)和質(zhì)量的要求貫徹到化妝品原料采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存和銷售的全過程中，確保產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)要求。綜合判斷:檢查完條款所有內(nèi)容后判斷是否建立了文件化體系，且按照文件化體系實(shí)際執(zhí)行，不斷檢查，改進(jìn)系統(tǒng)。12企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應(yīng)包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾，且

9、得到溝通。企業(yè)應(yīng)制定符合質(zhì)量管理要求的質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的，并且與質(zhì)量方針保持一致，且分解到各個(gè)部門。企業(yè)應(yīng)制定評(píng)審方針并定期檢討質(zhì)量目標(biāo)的完成情況，保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。檢查企業(yè)是否制定質(zhì)量方針，是否涵蓋要求。檢查企業(yè)是否制定質(zhì)量目標(biāo)，是否涵蓋要求。抽查部分管理層，檢查是否了解質(zhì)量方針以及企業(yè)的目標(biāo)。查質(zhì)量方針是否定期評(píng)審。抽查1-2個(gè)目標(biāo)，看是否定期檢討質(zhì)量目標(biāo)的完成情況。第二節(jié) 質(zhì)量管理制度13*企業(yè)應(yīng)制定完善的質(zhì)量管理制度，質(zhì)量管理制度應(yīng)至少包括：13.1 文件管理制度；13.2 物料供應(yīng)管理制度；13.3 檢驗(yàn)管理制度；13.4 放行管理制度；13.5 設(shè)施設(shè)備管理制度；13

10、.6 生產(chǎn)工藝管理制度；13.7 衛(wèi)生管理制度；13.8 留樣管理制度；13.9 內(nèi)部檢查制度；13.10 追溯管理制度；13.11 不合格品管理制度；13.12.投訴與召回管理制度；13.13.不良反應(yīng)監(jiān)測報(bào)告制度。檢查企業(yè)是否建立相應(yīng)的質(zhì)量管理制度。在后續(xù)章節(jié)中檢查相應(yīng)管理制度的執(zhí)行情況。第三節(jié) 文件管理14文件是化妝品生產(chǎn)和質(zhì)量管理系統(tǒng)的基本要素。企業(yè)應(yīng)建立必要的、系統(tǒng)的、有效的文件管理制度并確保執(zhí)行。包括文件的起草、編制、檢查、批準(zhǔn)、修訂、發(fā)放、回收、作廢及銷毀等，以及記錄的管理。文件的發(fā)布及更改應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)?，F(xiàn)行修訂狀態(tài)應(yīng)得到識(shí)別。確保在使用處獲得適用文件的有效版本，作廢文件得到控制。

11、外來文件如化妝品法律法規(guī)應(yīng)得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。檢查是否有文件管理制度，包含了上述規(guī)定（起草、編制、檢查、批準(zhǔn)等）。抽查3-5份文件檢查文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)。抽查3-5份文件檢查是否可識(shí)別文件的更改及修訂狀態(tài)?，F(xiàn)場檢查，要求崗位提供作業(yè)文件。檢查外來文件清單。檢查作廢的文件是否有清晰標(biāo)識(shí)；工作現(xiàn)場是否有作廢的文件；作廢文件是否按要求管理； 15企業(yè)與本要點(diǎn)有關(guān)的所有活動(dòng)均應(yīng)形成記錄，包括但不限于：批生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄、培訓(xùn)記錄、檢查記錄、投訴記錄、廠房設(shè)備設(shè)施使用維護(hù)保養(yǎng)記錄等，并規(guī)定記錄的保存期限。每批產(chǎn)品均應(yīng)有相應(yīng)的批號(hào)和生產(chǎn)記錄，批記錄應(yīng)反映整個(gè)生產(chǎn)過程。批記錄的格式應(yīng)經(jīng)

12、過檢查和批準(zhǔn)才能使用，修訂應(yīng)按規(guī)定的程序進(jìn)行。批記錄應(yīng)按批號(hào)歸檔，保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后半年。檢查有無批生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄、培訓(xùn)記錄、檢查記錄、投訴記錄、廠房設(shè)備設(shè)施使用維護(hù)保養(yǎng)記錄等。 抽查1-2批產(chǎn)品進(jìn)行追溯，檢查是否有產(chǎn)品批記錄。 檢查相應(yīng)產(chǎn)品的工藝規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)關(guān)鍵工藝指標(biāo)與工藝規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否相符。如有不符則進(jìn)一步檢查是否采取了切實(shí)有效的糾偏措施。檢查是否有文件規(guī)定批記錄的修訂操作，批記錄是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)才使用。檢查批記錄是否按批號(hào)歸檔，保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后半年。16企業(yè)使用電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)等方式進(jìn)行文件和記錄管理的，應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。記錄的修改應(yīng)簽名，并保持原內(nèi)容可見。

13、是否只有經(jīng)授權(quán)的人員方可輸入或更改數(shù)據(jù)，更改和刪除情況是否有記錄。電子數(shù)據(jù)是否定期存檔、備份；是否有驗(yàn)證記錄。檢查相關(guān)記錄是否清晰和完整，有無隨意涂改； 第四節(jié) 實(shí)驗(yàn)室管理17*企業(yè)應(yīng)建立與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品類型相適應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室，并具備相應(yīng)的檢驗(yàn)?zāi)芰?。?shí)驗(yàn)室應(yīng)具備相應(yīng)的檢驗(yàn)場地、儀器、設(shè)備、設(shè)施和人員。企業(yè)應(yīng)建立實(shí)驗(yàn)室管理制度和檢驗(yàn)管理制度。現(xiàn)場檢查是否有符合要求的微生物和理化檢驗(yàn)室及相應(yīng)的儀器設(shè)備；檢查檢驗(yàn)記錄及現(xiàn)場提問，以了解是否有能力檢測產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的出廠檢驗(yàn)指標(biāo)。檢查是否建立實(shí)驗(yàn)室管理制度和檢驗(yàn)管理制度。18*實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按檢驗(yàn)需要建立相應(yīng)的功能間，包括微生物檢驗(yàn)室、理化檢驗(yàn)室。微生物檢驗(yàn)

14、室的環(huán)境控制條件應(yīng)能確保檢測結(jié)果準(zhǔn)確可靠。檢查實(shí)驗(yàn)室是否按檢驗(yàn)需要設(shè)立相應(yīng)的功能間；詢問如何保證微生物實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件滿足要求，進(jìn)行評(píng)判。19企業(yè)應(yīng)建立原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，按照相應(yīng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品進(jìn)行檢驗(yàn)。抽查3-5款原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品，檢查是否建立標(biāo)準(zhǔn)； 檢查檢驗(yàn)報(bào)告及原始記錄，檢查是否按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)指標(biāo)的檢驗(yàn)。20檢驗(yàn)過程應(yīng)有詳細(xì)的記錄，檢驗(yàn)記錄應(yīng)至少包括以下信息：20.1 完整的樣品信息，如樣品名稱、來源、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)、規(guī)格、性狀；20.2 檢驗(yàn)方法（可用文件編號(hào)表示）；20.3 判定標(biāo)準(zhǔn)；20.4 檢驗(yàn)所用儀器、設(shè)備

15、編號(hào)；20.5 檢驗(yàn)所用標(biāo)準(zhǔn)滴定液、培養(yǎng)基液、對(duì)照品、標(biāo)準(zhǔn)品等批號(hào)。抽查3-5款原料、檢查檢驗(yàn)報(bào)告及原始記錄。21企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的方法取樣，包括取樣數(shù)量、取樣頻率、使用的工具設(shè)備、采取的防護(hù)措施等。樣品應(yīng)標(biāo)識(shí)清晰，避免混淆，并按規(guī)定的條件儲(chǔ)存，應(yīng)標(biāo)識(shí)名稱、批號(hào)、取樣日期、取樣數(shù)量、取樣人等。檢查企業(yè)是否有取樣管理規(guī)定，是否對(duì)抽樣方法、取樣數(shù)量、樣品處理、頻率等作出明確規(guī)定；現(xiàn)場檢查作業(yè)人員取樣是否按照規(guī)定進(jìn)行。檢查樣品標(biāo)識(shí)是否清晰完整，樣品儲(chǔ)存是否滿足要求；22企業(yè)應(yīng)建立實(shí)驗(yàn)室儀器和設(shè)備的管理制度，包括校驗(yàn)、使用、清潔、保養(yǎng)等。校驗(yàn)后的儀器設(shè)備應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)。檢測儀器的使用環(huán)境應(yīng)符合工作要求?，F(xiàn)

16、場抽查3-5款儀器，檢查是否有明顯的標(biāo)識(shí)； 檢查核對(duì)是否有檢驗(yàn)室儀器設(shè)備清單及周期檢定計(jì)劃；檢查是否有校準(zhǔn)/檢定報(bào)告。現(xiàn)場檢查儀器的使用環(huán)境是否符合文件的要求。23企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下規(guī)定對(duì)試劑、試液、培養(yǎng)基進(jìn)行管理：23.1 應(yīng)從合格供應(yīng)商處采購，并按規(guī)定的條件儲(chǔ)存；23.2 培養(yǎng)基應(yīng)做靈敏度確認(rèn)；23.3 已配制標(biāo)準(zhǔn)液和培養(yǎng)基應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)，至少應(yīng)標(biāo)注名稱、配制日期、批號(hào)、濃度、配制人員，并保存完整的配制記錄；23.4 標(biāo)準(zhǔn)品、對(duì)照品應(yīng)有適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，包括名稱、批號(hào)、制備日期、有效期、含量、儲(chǔ)存條件等。檢查近6個(gè)月的實(shí)驗(yàn)室的試劑、試液、培養(yǎng)基購買記錄，看是否從合格供應(yīng)商處進(jìn)行采購； 檢查試劑、試液

17、、培養(yǎng)基的存儲(chǔ)條件，看能否滿足相關(guān)的要求；檢查近半年的培養(yǎng)基靈敏度確認(rèn)記錄； 檢查近半年的標(biāo)準(zhǔn)液和培養(yǎng)基的配制記錄，現(xiàn)場檢查配制好的標(biāo)準(zhǔn)液和培養(yǎng)基的標(biāo)識(shí)信息是否符合要求；現(xiàn)場檢查標(biāo)準(zhǔn)品、對(duì)照品的管理，其標(biāo)識(shí)信息是否符合要求。24實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)的管理制度，當(dāng)任何檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)時(shí)應(yīng)按此制度執(zhí)行，應(yīng)首先考慮實(shí)驗(yàn)室的錯(cuò)誤，從人、機(jī)、料、法、環(huán)進(jìn)行分析，如非實(shí)驗(yàn)室錯(cuò)誤，則重新檢驗(yàn)，微生物超標(biāo)不允許重新檢驗(yàn)，不合格按照不合格品制度處理，并有相應(yīng)的記錄。檢查超標(biāo)管理制度，詢問檢驗(yàn)員檢驗(yàn)結(jié)果超標(biāo)如何處理。25委托檢驗(yàn)的項(xiàng)目，須委托具有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并簽定委托檢驗(yàn)協(xié)議。委托外部實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢驗(yàn)的

18、項(xiàng)目，應(yīng)在檢驗(yàn)報(bào)告中予以說明。檢查委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的清單，看是否都具有資質(zhì)；檢查是否與委托檢驗(yàn)的機(jī)構(gòu)簽訂檢驗(yàn)協(xié)議； 檢查近三個(gè)月的委托外部檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)情況，看相應(yīng)的檢測報(bào)告是否有相關(guān)說明。 第五節(jié) 物料和產(chǎn)品放行26*質(zhì)量管理部門應(yīng)獨(dú)立行使物料、中間產(chǎn)品和成品的放行權(quán)。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行物料放行制度，確保只有經(jīng)放行的物料才能用于生產(chǎn)。成品放行前應(yīng)確保檢查相關(guān)的生產(chǎn)和質(zhì)量活動(dòng)記錄。檢查相關(guān)文件，看是否規(guī)定質(zhì)量管理部門獨(dú)立行使物料、中間產(chǎn)品和成品的放行權(quán)；抽查產(chǎn)品做追溯時(shí)，檢查物料和產(chǎn)品的放行是否經(jīng)過質(zhì)量管理部門的批準(zhǔn)。 檢查是否建立物料及產(chǎn)品放行制度；抽查產(chǎn)品做追溯時(shí)，檢查是否按照物料及產(chǎn)品放行制度

19、執(zhí)行。 第六節(jié) 不合格品管理27企業(yè)應(yīng)建立不合格品管理制度，規(guī)定不合格品的處理、返工、報(bào)廢等操作。檢查企業(yè)的不合格品管理制度，是否明確規(guī)定不合格品的處理、返工、報(bào)廢等操作； 現(xiàn)場檢查是否有不合格品，詢問不合格品應(yīng)如何處理，反饋使用何種方式，是否有記錄。28*不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品的處理應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)建立專門的不合格品處理記錄，應(yīng)對(duì)不合格品進(jìn)行相應(yīng)的原因分析，必要時(shí)采取糾正措施。檢查不合格品處理記錄是否有質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查不合格品處理記錄是否采取了原因分析，糾正及糾正措施。29*不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品應(yīng)有清晰的標(biāo)識(shí)，并專區(qū)存放。對(duì)于不合格品應(yīng)按照一定規(guī)則進(jìn)行

20、分類、統(tǒng)計(jì)，以便采取質(zhì)量改進(jìn)。現(xiàn)場檢查不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品是否有清晰標(biāo)識(shí)，是否有專區(qū)存放。是否對(duì)不合格品進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)。30工廠應(yīng)保留返工產(chǎn)品記錄且記錄表明返工產(chǎn)品符合成品質(zhì)量要求，得到質(zhì)量管理部門的放行。抽查3-5位員工，詢問何時(shí)需要返工？有無返工的情況發(fā)生？檢查返工產(chǎn)品記錄，放行前是否得到批準(zhǔn)。第七節(jié)追溯管理31*企業(yè)應(yīng)建立從物料入庫、驗(yàn)收、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等全過程的追溯管理制度，保證產(chǎn)品的可追溯性。檢查企業(yè)的追溯管理制度，看是否包括物料入庫、驗(yàn)收、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等全過程。第八節(jié) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理32企業(yè)應(yīng)實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)物料、生產(chǎn)過程、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

21、評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的監(jiān)控措施并保證實(shí)施。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄應(yīng)保留。應(yīng)定期確認(rèn)并更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。檢查企業(yè)是否建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否包括物料、生產(chǎn)過程、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)；檢查企業(yè)是否根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定監(jiān)控措施，檢查相關(guān)記錄，看監(jiān)控措施是否按照計(jì)劃落實(shí)。檢查是否定期確認(rèn)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 第九節(jié) 內(nèi)部檢查33企業(yè)應(yīng)制定內(nèi)審制度，包括內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表，規(guī)定內(nèi)審的頻率等。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)本要點(diǎn)的實(shí)施進(jìn)行系統(tǒng)、全面的內(nèi)部檢查，確保本要點(diǎn)有效實(shí)施。檢查企業(yè)是否有文件規(guī)定定期開展內(nèi)部審核。檢查最近一次的內(nèi)審實(shí)施情況，看是否按計(jì)劃開展內(nèi)部審核。 34內(nèi)審員不應(yīng)檢查自己部門，內(nèi)審人員應(yīng)獲得相應(yīng)資格或者通

22、過培訓(xùn)以及其他方式證實(shí)能勝任，知悉如何開展內(nèi)審。檢查內(nèi)審員是否審核自己部門，詢問內(nèi)審人員如何開展審核，是否勝任。35檢查完成后應(yīng)形成檢查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括檢查過程、檢查情況、檢查結(jié)論等。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)反饋到上層管理層。對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)應(yīng)采取必要的糾正和預(yù)防措施。檢查最近一次的內(nèi)審報(bào)告，看不符合項(xiàng)是否都采取了必要的糾正和預(yù)防措施，糾正和預(yù)防措施是否有效，結(jié)果是否得到驗(yàn)證。 審核的報(bào)告是否反饋到上層管理層。 廠房與設(shè)施第一節(jié) 原則36廠房的選址、設(shè)計(jì)、建造和使用應(yīng)最大限度保證對(duì)產(chǎn)品的保護(hù)，避免污染及混淆，便于清潔和維護(hù)。檢查廠區(qū)環(huán)境是否整潔，廠區(qū)地面，路面及運(yùn)輸?shù)仁欠駮?huì)對(duì)化妝品生產(chǎn)造成污染；檢查生產(chǎn)、行

23、政、生活和輔助區(qū)總體布局是否合理，是否相互妨礙；檢查廠區(qū)周圍是否有危及產(chǎn)品衛(wèi)生的污染源，是否遠(yuǎn)離有害場所30米；廠房布局是否合理，各項(xiàng)生產(chǎn)操作是否相互妨礙。生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生有毒有害因素的生產(chǎn)車間，是否與居民區(qū)之間有不少于30米的衛(wèi)生防護(hù)距離。第二節(jié) 生產(chǎn)車間要求37*廠房應(yīng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間，并合理布局；應(yīng)按生產(chǎn)工藝流程及環(huán)境控制要求設(shè)置功能間（包括制作間、灌裝間、包裝間等）；應(yīng)提供與生產(chǎn)工藝相適應(yīng)的設(shè)施和場地，每條生產(chǎn)車間作業(yè)線的制作、灌裝、包裝間總面積不得小于100平方米；更衣室應(yīng)配備衣柜、鞋柜等設(shè)施。生產(chǎn)車間應(yīng)配備足夠的非手接觸式流動(dòng)水洗手及消毒設(shè)施?，F(xiàn)場檢查生產(chǎn)區(qū)是否有與

24、生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的空間和面積?，F(xiàn)場檢查各功能間是否按工藝流程進(jìn)行設(shè)置，空間和面積與生產(chǎn)規(guī)模是否相適應(yīng)。檢查是否配備衣柜、鞋柜，私人物品與生產(chǎn)用品是否分開存放；檢查是否設(shè)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的洗手、消毒設(shè)施，均為非手接觸式；檢查洗手、消毒設(shè)施是否正常使用。38*應(yīng)規(guī)定物料、產(chǎn)品和人員在廠房內(nèi)和廠房之間的流向，避免交叉污染。廁所不得建在車間內(nèi)部。檢查是否有合理的人流、物流走向。檢查廁所是否建在車間內(nèi)部。39應(yīng)規(guī)定清潔消毒的操作，制定相應(yīng)的清潔消毒制度；檢查是否制定清潔消毒制度，現(xiàn)場的清潔效果；檢查清潔工具是否專用并無纖維物脫落；檢查消毒劑是否經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)，并輪換使用以保證滅菌效果；檢查消毒劑是否

25、建立臺(tái)賬妥善管理。40*生產(chǎn)車間應(yīng)按產(chǎn)品工藝環(huán)境控制需求分為清潔區(qū)、準(zhǔn)清潔區(qū)和一般區(qū)。制定車間環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃，定期監(jiān)控。生產(chǎn)眼部用護(hù)膚類、嬰兒和兒童用護(hù)膚類化妝品的半成品存儲(chǔ)間、灌裝間、清潔容器存儲(chǔ)間應(yīng)達(dá)到30萬級(jí)潔凈要求。檢查是否按產(chǎn)品工藝合理劃分清潔區(qū)、準(zhǔn)清潔區(qū)和一般區(qū)； 檢查環(huán)境監(jiān)控計(jì)劃，是否按計(jì)劃實(shí)施；檢查是否有有效的檢測報(bào)告。41生產(chǎn)區(qū)之間應(yīng)根據(jù)工藝質(zhì)量保證要求保持相應(yīng)的壓差，清潔區(qū)與其他生產(chǎn)區(qū)保持一定的正壓差。生產(chǎn)車間溫度、相對(duì)濕度控制應(yīng)滿足產(chǎn)品工藝要求。檢查生產(chǎn)區(qū)內(nèi)是否設(shè)置指示壓差的裝置；清潔區(qū)與其他生產(chǎn)區(qū)保持一定的正壓差；易產(chǎn)生粉塵的功能間與其他功能間保持一定的負(fù)壓差。檢查溫度和

26、濕度的控制要求、監(jiān)控制度；檢查監(jiān)控制度的執(zhí)行情況。42易燃、易爆、有腐蝕性、易產(chǎn)生粉塵、不易清潔等工序，應(yīng)使用單獨(dú)的生產(chǎn)車間和專用生產(chǎn)設(shè)備，具備相應(yīng)的衛(wèi)生、安全措施，并符合國家相關(guān)規(guī)定。易產(chǎn)生粉塵的生產(chǎn)操作崗位（如篩選、粉碎、混合等）應(yīng)配備有效的除塵和排風(fēng)設(shè)施；檢查易燃、易爆、有腐蝕性的工序是否設(shè)有相應(yīng)的防護(hù)裝置；檢查易產(chǎn)生粉塵的工序是否設(shè)有獨(dú)立的生產(chǎn)車間；檢查不易清潔的工序是否設(shè)置專用生產(chǎn)設(shè)備。檢查易產(chǎn)生粉塵的車間是否設(shè)有除塵裝置，一般情況回風(fēng)不利用，避免交叉污染，如循環(huán)使用，應(yīng)檢查是否采取有效措施避免污染和交叉污染。43*生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢棄物不得對(duì)產(chǎn)品造成污染，其處理必須符合國

27、家有關(guān)規(guī)定。檢查廢水、廢棄、廢棄物的處理制度及處理情況，是否對(duì)產(chǎn)品、環(huán)境造成污染，是否符合國家有關(guān)規(guī)定；44地板、墻壁和房頂結(jié)構(gòu)、管道工程、通風(fēng)、給水、排水口和渠道系統(tǒng)應(yīng)便于清潔和維護(hù)。管道安裝應(yīng)確保水滴或冷凝水不污染原料、產(chǎn)品、容器、設(shè)備表面。檢查清潔區(qū)的墻壁與地板、天花的交界處是否成孤形或采取其他措施便于清潔；現(xiàn)場檢查管道是否通暢，易于清潔?，F(xiàn)場檢查是否有產(chǎn)生水滴、冷凝水的情況，是否對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生污染。45應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)需求提供足夠照明，安裝符合各類操作的照明系統(tǒng)。照明設(shè)施應(yīng)能防止破裂及其碎片造成污染，或者采取適當(dāng)措施保護(hù)產(chǎn)品。檢查生產(chǎn)區(qū)的照度與生產(chǎn)要求是否相適應(yīng)，廠房是否設(shè)有應(yīng)急照明設(shè)施；檢

28、查照度檢測記錄。檢查照明設(shè)施破裂是否會(huì)造成產(chǎn)品污染，或者采取加裝燈罩等措施保證產(chǎn)品防護(hù)。46企業(yè)應(yīng)建立成文的有效的蟲害控制程序和控制計(jì)劃。建立蟲鼠害設(shè)施分布圖。生產(chǎn)車間應(yīng)配備有效防止鼠蟲害的進(jìn)入、聚集和滋生的設(shè)施并及時(shí)監(jiān)控?，F(xiàn)場布置合理，工作狀態(tài)良好，定期檢查和清潔，并保留相應(yīng)的記錄。檢查是否有鼠蟲害控制的管理制度，是否建立蟲鼠害設(shè)施分布圖。檢查是否有鼠蟲害防治設(shè)施，是否及時(shí)監(jiān)控；檢查是否有鼠蟲害控制的記錄；47*企業(yè)內(nèi)部應(yīng)不存在任何蟲害或蟲害設(shè)施或殺蟲劑污染產(chǎn)品的實(shí)例，未有鼠、蚊、蠅等的孳生地。應(yīng)保留殺蟲劑使用清單并歸檔相關(guān)資料。檢查是否有鼠、蚊蠅等的滋生地；檢查是否在車間內(nèi)部噴灑殺蟲劑或者

29、使用鼠藥。檢查殺蟲劑是否滿足要求。第三節(jié) 倉儲(chǔ)區(qū)要求48倉儲(chǔ)區(qū)應(yīng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間，應(yīng)設(shè)置原料、包裝材料、成品倉庫（或區(qū)）；應(yīng)設(shè)置合適的照明和通風(fēng)、防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施。合格品與不合格品分區(qū)存放。檢查倉儲(chǔ)區(qū)的面積和空間是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，并分區(qū)存放。倉儲(chǔ)區(qū)內(nèi)部擺放是否過于密集，是否有物料擺放在倉儲(chǔ)區(qū)外面，庫存的貨物碼放是否離地、離墻10厘米以上，離頂50厘米以上，避開采暖設(shè)備并留出通道。檢查倉儲(chǔ)區(qū)的照度是否滿足實(shí)際操作需要，是否有應(yīng)急照明設(shè)施；檢查是否有防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施，并保存檢查記錄；檢查不合格或過期原料是否加注標(biāo)志，避免誤用，并及早處理；檢查是否有不合格品

30、或過期原料的處理記錄；49對(duì)易燃、易爆、有毒、有腐蝕性等危險(xiǎn)品應(yīng)設(shè)置專門區(qū)域或設(shè)施儲(chǔ)存。檢查易燃、易爆等危險(xiǎn)品管理規(guī)定，是否有對(duì)驗(yàn)收、儲(chǔ)存及領(lǐng)用的規(guī)定，是否建立入庫領(lǐng)用臺(tái)賬；檢查危險(xiǎn)品是否專區(qū)存放，并專人上鎖管理；檢查有毒有害物品清單，抽查其中3種或以上有毒有害物質(zhì)是否有安全證明，是否有使用記錄，其儲(chǔ)存是否定點(diǎn)、加鎖、專人管理并做好標(biāo)識(shí)。設(shè) 備第一節(jié) 原則50企業(yè)應(yīng)具備符合生產(chǎn)要求的生產(chǎn)設(shè)備和分析檢測儀器或設(shè)備。應(yīng)建立并保存設(shè)備采購、安裝、確認(rèn)的文件和記錄。檢查設(shè)備設(shè)計(jì)、選型等是否與工藝規(guī)程要求一致；抽查3-5款設(shè)備查相應(yīng)的記錄。第二節(jié) 設(shè)備設(shè)計(jì)及選型51生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)及選型必須滿足產(chǎn)品特性要

31、求，不得對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。設(shè)備的設(shè)計(jì)與安裝應(yīng)易于操作，方便清潔消毒。檢查設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等相關(guān)部門是否參與設(shè)備選型過程；檢查設(shè)備的選型是否有評(píng)估報(bào)告； 52*所有與原料、產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工器具、管道等的材質(zhì)應(yīng)得到確認(rèn)，確保不帶入化學(xué)污染、物理污染和微生物污染。與產(chǎn)品直接接觸的生產(chǎn)設(shè)備（包括生產(chǎn)所需的輔助設(shè)備）表面應(yīng)平整、光潔、無死角、易清洗、易消毒、耐腐蝕，所選用的潤滑劑、清潔劑、消毒劑不得對(duì)產(chǎn)品或容器造成污染。檢查設(shè)備的材質(zhì)是否具有易清洗、易消毒、耐腐蝕等特性；檢查設(shè)備表面是否平整光潔，無死角。檢查所使用的潤滑劑、清潔劑、消毒劑是否有污染的可能。第三節(jié) 設(shè)備安裝及使用53應(yīng)根據(jù)化妝品生產(chǎn)工藝

32、需求及車間平面要求，合理布置生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備擺放應(yīng)避免物料和設(shè)備移動(dòng)、人員走動(dòng)對(duì)質(zhì)量造成影響。檢查設(shè)備布局是否交叉，以減少操作人員活動(dòng)的范圍。54生產(chǎn)設(shè)備都應(yīng)有明確的操作規(guī)程。應(yīng)按操作規(guī)程要求進(jìn)行操作和記錄。檢查3-5款生產(chǎn)設(shè)備是否有明確的操作規(guī)程，是否按操作規(guī)程要求進(jìn)行操作和記錄。第四節(jié) 設(shè)備清潔及消毒55應(yīng)制定生產(chǎn)設(shè)備的清潔、消毒操作規(guī)程，規(guī)定清潔方法、清潔用具、清潔劑的名稱與配制方法、已清潔（消毒）設(shè)備的有效期等.設(shè)備的清潔消毒應(yīng)保留記錄。在生產(chǎn)操作之前，需對(duì)設(shè)備進(jìn)行必要的檢查，并保存檢查記錄。連續(xù)生產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔內(nèi)對(duì)設(shè)備進(jìn)行清潔消毒。應(yīng)能隨時(shí)識(shí)別設(shè)備狀態(tài)，如正在生產(chǎn)的產(chǎn)品及批次

33、，已清潔，未清潔等。檢查是否制定清潔消毒制度，并規(guī)定了相應(yīng)的要求；檢查投料前生產(chǎn)場所及設(shè)備設(shè)施是否按工藝規(guī)程要求進(jìn)行清場或清潔消毒；連續(xù)生產(chǎn)時(shí)，是否在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔內(nèi)對(duì)設(shè)備進(jìn)行清潔消毒。檢查有無設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)。56已清潔（消毒）的生產(chǎn)設(shè)備，應(yīng)按規(guī)定條件存放。清潔過的軟管要離地掛起來，使管里的殘留水可以排干。器皿，容器及其他設(shè)備在使用前排空晾干，應(yīng)擺放在干凈隔離的區(qū)域防止受到污染。如管道，半成品儲(chǔ)罐料口不立即使用時(shí)，應(yīng)用薄膜或者其他方式做好防護(hù)?，F(xiàn)場檢測衛(wèi)生狀況，必要時(shí)作抽檢；已清潔（消毒）的生產(chǎn)設(shè)備存放是否避免被污染；現(xiàn)場檢查此要求。第五節(jié) 設(shè)備校驗(yàn)及維護(hù)57*企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)計(jì)量管理要求、生

34、產(chǎn)工藝要求，對(duì)用于監(jiān)控工藝參數(shù)的儀器儀表等制定合理的校驗(yàn)計(jì)劃并執(zhí)行。當(dāng)發(fā)現(xiàn)校驗(yàn)結(jié)果不符合要求時(shí)，應(yīng)調(diào)查是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成影響，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取適當(dāng)措施。檢查是否有計(jì)量器具清單、周期檢定計(jì)劃及檢定記錄；檢查重要的計(jì)量器具是否有唯一的編號(hào)，是否定期校驗(yàn)；現(xiàn)場隨機(jī)記下35個(gè)計(jì)量器具編號(hào)，檢查是否有相應(yīng)的檢定報(bào)告；其編號(hào)與周期檢定計(jì)劃或計(jì)量器具清單中是否一致。當(dāng)發(fā)現(xiàn)校驗(yàn)結(jié)果不符合要求時(shí)，是否調(diào)查對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)否造成影響，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取適當(dāng)措施。58企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)制度；生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)備均應(yīng)有使用、保養(yǎng)、維修等記錄。維修保養(yǎng)不得影響產(chǎn)品質(zhì)量。檢查是否有生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)制度；現(xiàn)場抽查3-5個(gè)設(shè)

35、備，檢查生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場檢查設(shè)備是否出現(xiàn)生銹等保養(yǎng)不當(dāng)?shù)那闆r。59水處理設(shè)備及輸送系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、運(yùn)行、維護(hù)應(yīng)確保工藝用水達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。不同用途的生產(chǎn)用水的管道應(yīng)有恰當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)（包括熱、冷、原水、濃水、純水，清潔的水，冷卻水，蒸汽或者其它。）應(yīng)標(biāo)識(shí)水系統(tǒng)的取樣點(diǎn)。綜合判斷?，F(xiàn)場觀察。檢查是否制定水處理裝置的維護(hù)、保養(yǎng)制度和計(jì)劃；檢查是否制定水處理系統(tǒng)的清潔消毒指引，并按要求執(zhí)行；60*水處理系統(tǒng)應(yīng)定期清洗、消毒，并保留相應(yīng)的記錄。企業(yè)應(yīng)確定所需要的工藝用水標(biāo)準(zhǔn)，制定工藝用水管理文件，規(guī)定取樣點(diǎn)及取樣的頻率，取樣點(diǎn)選擇應(yīng)合理。對(duì)水質(zhì)定期監(jiān)測（如pH， 微生物，電導(dǎo)率，余氯）指標(biāo)并對(duì)

36、偏離采取糾正措施，確保工藝用水符合生產(chǎn)質(zhì)量要求。工藝用水應(yīng)保留年度的第三方水質(zhì)檢測報(bào)告，滿足生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢查水處理生產(chǎn)記錄，水處理系統(tǒng)圖及運(yùn)行情況。檢查是否有工藝用水標(biāo)準(zhǔn)，并形成文件；檢查近3個(gè)月的水質(zhì)內(nèi)部檢驗(yàn)記錄，核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)；檢查外檢報(bào)告，核對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。物料與產(chǎn)品第一節(jié) 原則61*物料和產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)法規(guī)。企業(yè)不得使用禁用物料及超標(biāo)使用限用物料，并滿足國家化妝品法規(guī)的其他要求。檢查是否定期進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，及時(shí)進(jìn)行分析、應(yīng)對(duì)及跟進(jìn)檢討，檢查相關(guān)記錄；檢查物料清單。第二節(jié) 物料采購62應(yīng)建立供應(yīng)商篩選、評(píng)估、檢查和管理制度以及物料采購制度，確保從符合要求的供應(yīng)商處采購物料

37、。供應(yīng)商的確定及變更應(yīng)按照供應(yīng)商的管理制度執(zhí)行，并保存所有記錄。檢查是否有供應(yīng)商管理制度； 檢查制度是否明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入程序及管理的方式。 是否有變更物料、變更供應(yīng)商的管理規(guī)定及相關(guān)評(píng)估記錄（當(dāng)物料或供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)應(yīng)對(duì)新的供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估；改變主要物料供應(yīng)商的，還需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)的評(píng)估，如技術(shù)評(píng)估、試產(chǎn)驗(yàn)證、穩(wěn)定性考察等）63供應(yīng)商的選擇：包括收集供應(yīng)商相關(guān)資料（資質(zhì)、化學(xué)品安全說明書、物料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告等）；確認(rèn)供應(yīng)商的資料符合要求；驗(yàn)證供應(yīng)商提供的樣品符合產(chǎn)品要求；必要時(shí)企業(yè)需對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地評(píng)估。供應(yīng)商的管理：建立供應(yīng)商檔案，建立合格供應(yīng)商清單，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和檢查。檢查

38、是否識(shí)別哪些供應(yīng)商需要開展現(xiàn)場審核，是否對(duì)重點(diǎn)原輔料供應(yīng)商開展現(xiàn)場審核，包括對(duì)生產(chǎn)能力、生產(chǎn)過程和質(zhì)量控制等方面進(jìn)行審核，并有評(píng)估記錄。檢查供應(yīng)商是否建立合格供應(yīng)商清單并及時(shí)更新?，F(xiàn)場抽查3-5家物料顯示的供貨商，核對(duì)是否在合格供應(yīng)商清單中，是否建立了供應(yīng)商的檔案資料，包括供應(yīng)商經(jīng)營資質(zhì)、管理體系的資質(zhì)/證書、認(rèn)可采購的材料明細(xì)、供應(yīng)商評(píng)估/審核資料、原料資料等； 是否定期對(duì)供應(yīng)商檔案信息進(jìn)行更新，確保供應(yīng)商檔案處于最新狀態(tài)。檢查是否有相關(guān)供應(yīng)商績效評(píng)估操作指引或規(guī)定；檢查是否有供應(yīng)商績效評(píng)估記錄。64*建立索證索票制度，認(rèn)證查驗(yàn)供應(yīng)商及相關(guān)質(zhì)量安全的有效證明文件，留存相關(guān)票證文件或復(fù)印件備查

39、，加強(qiáng)臺(tái)賬管理，如實(shí)記錄購銷信息。對(duì)進(jìn)口原料應(yīng)有索證索票要求，例如報(bào)關(guān)單、入境檢驗(yàn)檢疫報(bào)告。企業(yè)應(yīng)制定采購計(jì)劃、采購清單、采購協(xié)議、采購合同等采購文件，并按采購文件進(jìn)行采購。采購原料必須按有關(guān)規(guī)定索取有效檢驗(yàn)報(bào)告單；采購原料應(yīng)保留法定票椐（或復(fù)印件）并存檔。如：采購發(fā)票、報(bào)關(guān)單等。對(duì)存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)原料，應(yīng)定期索取供應(yīng)商第三方檢測報(bào)告或鑒定書。記錄臺(tái)賬中產(chǎn)品名稱、批號(hào)、數(shù)據(jù)應(yīng)與法定票據(jù)和檢驗(yàn)報(bào)告一致。檢查是否制定相應(yīng)的采購計(jì)劃等文件，是否按采購文件進(jìn)行采購；第三節(jié) 物料驗(yàn)收65應(yīng)按照物料驗(yàn)收制度驗(yàn)收貨物，確保到貨物料符合質(zhì)量要求：67.1 來料時(shí)應(yīng)核對(duì)物料品種、數(shù)量是否與采購訂單一致，并查驗(yàn)和

40、保存當(dāng)批物料的出廠檢驗(yàn)報(bào)告；67.2 應(yīng)檢查物料包裝密封性及運(yùn)輸工具的衛(wèi)生情況，核查標(biāo)簽標(biāo)識(shí)是否符合要求；67.3 按抽樣制度進(jìn)行抽樣，并按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)，保存相關(guān)檢驗(yàn)記錄。檢查是否有物料驗(yàn)收管理，對(duì)來貨物料供應(yīng)商名稱、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、批號(hào)、生產(chǎn)日期與實(shí)物、訂單的符合性進(jìn)行檢查。檢查是否有對(duì)物料出廠檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行收集、核對(duì)、存檔。檢查是否有對(duì)來貨包裝完整性進(jìn)行檢查的記錄，發(fā)現(xiàn)有破損情況是否有特殊處理并形成記錄。檢查是否有對(duì)物料運(yùn)輸?shù)姆雷o(hù)措施。檢查是否有對(duì)采購物料標(biāo)簽進(jìn)行核查，核查標(biāo)簽標(biāo)識(shí)產(chǎn)品名稱、數(shù)量、批號(hào)、生產(chǎn)日期是否與檢測報(bào)告、實(shí)物、訂單一致。第四節(jié) 物料和產(chǎn)品儲(chǔ)存66應(yīng)建立物料和產(chǎn)品儲(chǔ)存制度

41、，如物料應(yīng)離墻離地?cái)[放，應(yīng)確保存貨周轉(zhuǎn)，定期盤點(diǎn)，任何重大的不符應(yīng)被調(diào)查并采取糾正行動(dòng)。檢查是否建立物料和產(chǎn)品儲(chǔ)存制度。67*原輔材料、成品（半成品）及包裝材料按批存放，定位定點(diǎn)擺放，并標(biāo)示如下信息：供應(yīng)商/代號(hào)物料名稱（INCI）/代號(hào)批號(hào)來料日期/生產(chǎn)日期有效期（必要時(shí)）現(xiàn)場檢查，是否標(biāo)識(shí)相應(yīng)的內(nèi)容。68對(duì)于人工管理的原料和包裝材料應(yīng)分區(qū)儲(chǔ)存，確保物料之間無交叉污染，原料庫內(nèi)不得存放非化妝品原料。物料和產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)狀態(tài)，將物料和產(chǎn)品按待檢、合格、不合格三種狀態(tài)區(qū)分。易燃、易爆等危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定驗(yàn)收、儲(chǔ)存和領(lǐng)用?，F(xiàn)場檢查，是否分區(qū)。現(xiàn)場檢查。69應(yīng)明確物料和產(chǎn)品的儲(chǔ)存條件，對(duì)溫度

42、、相對(duì)濕度或其他有特殊儲(chǔ)存要求的物料和產(chǎn)品應(yīng)按規(guī)定條件儲(chǔ)存、監(jiān)測并記錄。檢查是否書面識(shí)別所有物料的儲(chǔ)存要求；現(xiàn)場檢查是否儲(chǔ)存在適宜條件下；是否監(jiān)測并記錄。70企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品保質(zhì)期和物料的使用期限的制度，并建立重新評(píng)估的機(jī)制，保證合理性。檢查是否規(guī)定物料、中間產(chǎn)品使用期限；檢查期限的規(guī)定是否準(zhǔn)確核對(duì)標(biāo)識(shí)，檢查中間品暫存容器及貯存期限是否超出規(guī)定。第五節(jié) 物料發(fā)放與使用71物料應(yīng)按先進(jìn)先出的原則和生產(chǎn)指令，根據(jù)領(lǐng)料單據(jù)發(fā)放，并保存相關(guān)記錄。領(lǐng)料人應(yīng)檢查所領(lǐng)用的物料包裝完整性、標(biāo)簽等，核對(duì)領(lǐng)料單據(jù)和發(fā)放物料是否一致。檢查是否具有生產(chǎn)指令及相應(yīng)記錄；檢查物料發(fā)放是否按“先進(jìn)先出”的原則操作；檢查物料領(lǐng)

43、用記錄是否能夠利于追溯；檢查領(lǐng)料人是否核對(duì)領(lǐng)物料名稱、批號(hào)、數(shù)量、包裝完整性、標(biāo)簽等與領(lǐng)料單和實(shí)物的一致性;檢查領(lǐng)料人是否核查所領(lǐng)物料是否有發(fā)霉、變質(zhì)、生蟲、變色等異常情況，并簽名確認(rèn);72生產(chǎn)結(jié)存物料退倉時(shí)，若確認(rèn)可以退回倉庫，應(yīng)重新包裝，包裝應(yīng)密封并做好標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)包括名稱、批號(hào)、數(shù)量、日期等。質(zhì)量存疑物料退倉時(shí)，應(yīng)由質(zhì)量管理人員確認(rèn)，并按規(guī)定處置。倉庫管理人員核對(duì)退料單據(jù)與退倉物料的名稱、批號(hào)、數(shù)量是否一致。檢查存疑物料退倉記錄是否有質(zhì)量人員確認(rèn)質(zhì)量狀態(tài)；檢查生產(chǎn)結(jié)存物料退倉后是否密封包裝，是否有明確標(biāo)識(shí)。檢查退倉物料清單是否有倉管人員核對(duì)名稱、數(shù)量、批號(hào)、質(zhì)量狀態(tài)、退倉日期等信息，是否與

44、單據(jù)一致第六節(jié) 產(chǎn)品73產(chǎn)品的標(biāo)簽、說明書內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求。抽查產(chǎn)品標(biāo)簽，是否符合相關(guān)法規(guī)要求。74每批產(chǎn)品均應(yīng)按規(guī)定留樣；留樣保存時(shí)間應(yīng)至少超過產(chǎn)品保質(zhì)期后6個(gè)月，按產(chǎn)品儲(chǔ)存條件進(jìn)行留樣管理。留樣數(shù)量應(yīng)至少滿足產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)需求的兩倍。檢查是否有留樣規(guī)定并落實(shí)執(zhí)行；留樣保存條件是否符合產(chǎn)品保存要求條件；檢查各產(chǎn)品保質(zhì)期前后及近期生產(chǎn)的產(chǎn)品批號(hào)，到留樣室現(xiàn)場抽查310批，看是否都留樣；抽查產(chǎn)品的留樣跟蹤檢驗(yàn)記錄，看保質(zhì)期內(nèi)是否都合格，如有不合格是否立即采取了有效的糾正,措施；現(xiàn)場觀察是否有專設(shè)的留樣室，留樣是否按品種、批號(hào)分類存放，標(biāo)識(shí)明確。75應(yīng)明確產(chǎn)品運(yùn)輸管理要求；應(yīng)確保儲(chǔ)存和運(yùn)輸過程

45、中的可追溯性。應(yīng)清晰地記錄發(fā)貨，以表明貨物在轉(zhuǎn)交過程中已進(jìn)行完全檢查。同時(shí)對(duì)運(yùn)輸?shù)能囕v進(jìn)行衛(wèi)生檢查，并保留記錄。檢查是否有產(chǎn)品運(yùn)輸管理要求；檢查是否有出貨記錄； 檢查是否有衛(wèi)生檢查記錄。76出廠后返回的產(chǎn)品應(yīng)專區(qū)存放，經(jīng)檢驗(yàn)和評(píng)估，合格后方可放行；不合格的按規(guī)定處理并記錄。若有返廠的產(chǎn)品，核查是否對(duì)返廠產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)檢驗(yàn)不合格的是否按不合格品處理并記錄；生產(chǎn)管理第一節(jié) 原則77*企業(yè)應(yīng)建立與生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)管理制度。生產(chǎn)條件（人員、環(huán)境、設(shè)備、物料等）應(yīng)滿足化妝品的生產(chǎn)質(zhì)量要求。企業(yè)應(yīng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)工藝規(guī)程。生產(chǎn)工藝規(guī)程的內(nèi)容包括配方、稱量、配制、灌裝、包裝過程等生產(chǎn)工藝的操作要求及關(guān)鍵

46、控制點(diǎn)。檢查是否有生產(chǎn)管理制度并切實(shí)可行。綜合判斷，是否滿足要求。檢查工藝規(guī)程文件是否齊全；工藝規(guī)程是否包括配方、稱量、配制、灌裝、包裝過程等生產(chǎn)工藝操作要求及關(guān)鍵控制點(diǎn)。第二節(jié) 生產(chǎn)準(zhǔn)備78*應(yīng)建立產(chǎn)品批的定義，生產(chǎn)批次劃分應(yīng)確保同一批次產(chǎn)品質(zhì)量和特征的均一性，并確保不同批次的產(chǎn)品能夠得到有效識(shí)別。檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否有批生產(chǎn)指令。79應(yīng)建立生產(chǎn)區(qū)域清潔程序及清潔計(jì)劃，生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)定期清潔、消毒。企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃制定生產(chǎn)指令。生產(chǎn)操作人員應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)指令進(jìn)行下列檢查：81.1 生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝規(guī)程及相關(guān)文件應(yīng)齊備；81.2 生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)符合規(guī)定要求；81.3 設(shè)備狀態(tài)、清潔狀態(tài)等；81.4 清場確

47、認(rèn)等。生產(chǎn)應(yīng)按生產(chǎn)指令領(lǐng)用物料，并對(duì)物料的品名、數(shù)量等進(jìn)行確認(rèn)。現(xiàn)場檢查生產(chǎn)區(qū)域的清潔是否按要求計(jì)劃；現(xiàn)場檢查記錄是否有對(duì)生產(chǎn)區(qū)域清潔消毒操作?，F(xiàn)場抽查詢問生產(chǎn)操作人員是否進(jìn)行了生產(chǎn)指令內(nèi)容檢查確認(rèn)。80物料應(yīng)經(jīng)過物料通道進(jìn)入車間。進(jìn)入清潔區(qū)和準(zhǔn)清潔區(qū)的物料應(yīng)除去外包裝或進(jìn)行有效的清潔消毒。檢查車間人流物流通道是否有效分開；物料進(jìn)入車間是否按要求經(jīng)過物流通道?，F(xiàn)場檢查和抽查記錄是否在規(guī)定區(qū)域除去外包裝或進(jìn)行有效的清潔消毒。81使用的內(nèi)包裝材料應(yīng)經(jīng)過清潔必要時(shí)經(jīng)過消毒，應(yīng)建立文件化的包材消毒方法，消毒的方法需經(jīng)過驗(yàn)證并保留記錄，如未對(duì)包材進(jìn)行清潔消毒，需提供證據(jù)證實(shí)產(chǎn)品的符合性。檢查包材是否經(jīng)過

48、消毒。第三節(jié) 生產(chǎn)過程82生產(chǎn)使用的所有物料、中間產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)識(shí)清晰，容器、主要生產(chǎn)設(shè)備和必要的操作間應(yīng)標(biāo)明產(chǎn)品名稱、批號(hào)、規(guī)格等?，F(xiàn)場檢查是否符合要求。83*配料、稱量、打印批號(hào)等工序應(yīng)經(jīng)復(fù)核無誤后方可進(jìn)行生產(chǎn)，操作人和復(fù)核人應(yīng)簽名?，F(xiàn)場檢查操作人員投料前是否復(fù)核了物料品名，批號(hào)，數(shù)量等。檢查配料、稱量、投料記錄是否完整并經(jīng)第二人復(fù)核簽名確認(rèn)84生產(chǎn)過程應(yīng)嚴(yán)格按生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程實(shí)施和控制，及時(shí)填寫生產(chǎn)記錄。產(chǎn)品應(yīng)建立批記錄，記錄應(yīng)完整。中間產(chǎn)品應(yīng)規(guī)定儲(chǔ)存條件和期限，并在規(guī)定的期限內(nèi)使用?，F(xiàn)場檢查生產(chǎn)記錄是否及時(shí)填寫。批號(hào)打印記錄是否與生產(chǎn)指令相符合；現(xiàn)場檢查員工的生產(chǎn)操作與生產(chǎn)工藝的符

49、合性；檢查中間產(chǎn)品是否規(guī)定了儲(chǔ)存條件和期限。85以下情況應(yīng)特別注意防止混淆、差錯(cuò)、污染和交叉污染：87.1 產(chǎn)生氣體、蒸汽、噴霧物的產(chǎn)品或物料；87.2 生產(chǎn)過程使用敞口容器、設(shè)備、潤滑油；87.3 流轉(zhuǎn)過程中的物料、中間產(chǎn)品等；87.4 重復(fù)使用的設(shè)備和容器；87.5 生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢棄物等?，F(xiàn)場檢查產(chǎn)氣、蒸汽、噴霧的物料或產(chǎn)品是否有良好防護(hù)措施，以防止污染和交叉污染?，F(xiàn)場檢查儲(chǔ)物區(qū)物料、中間產(chǎn)品、待檢品的存放是否有能夠防止差錯(cuò)和交叉污染的措施；敞口容器、設(shè)備、潤滑油應(yīng)有效措施，防止交叉污染； 現(xiàn)場檢查生產(chǎn)廢棄物的收集和排放是否有效防止產(chǎn)品被污染和交叉污染。86灌裝作業(yè)前的調(diào)機(jī)實(shí)驗(yàn)，需經(jīng)主管確

50、認(rèn)后，方可以進(jìn)行正式生產(chǎn)。按照文件化的檢查要求，進(jìn)行首件檢查，并保留檢查記錄?，F(xiàn)場檢查。87企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)按規(guī)定開展過程檢驗(yàn)，應(yīng)根據(jù)工藝規(guī)程的有關(guān)參數(shù)要求，對(duì)過程產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)。作好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。（過程檢驗(yàn)包括首件檢驗(yàn)、巡回檢驗(yàn)和完工檢驗(yàn)）現(xiàn)場檢查，是否建立過程檢驗(yàn)的制度，詢問員工開展哪些檢驗(yàn)活動(dòng)，如何操作，核對(duì)與文件制度的一致性，檢查相應(yīng)的就記錄。第四節(jié) 生產(chǎn)后88每一生產(chǎn)階段完成后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行清場，并填寫清場記錄。檢查清場記錄。89每批產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行物料平衡計(jì)算，確保物料平衡符合要求，若出現(xiàn)偏差，須查明原因，確認(rèn)無質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)后方可進(jìn)入下道工序。抽查批記錄是否有進(jìn)行物料平衡計(jì)算

51、；物料平衡計(jì)算是否符合要求。如有不符，則進(jìn)一步檢查是否進(jìn)行了原因分析和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)措施。90物料退倉前應(yīng)重新包裝、標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)包括名稱、批號(hào)、數(shù)量、日期等。倉庫檢查退倉物料標(biāo)識(shí)。驗(yàn)證第一節(jié) 原則91企業(yè)應(yīng)建立驗(yàn)證管理組織，制定驗(yàn)證管理制度和驗(yàn)證計(jì)劃，根據(jù)驗(yàn)證對(duì)象制定驗(yàn)證方案，并經(jīng)批準(zhǔn)。檢查是否有設(shè)定驗(yàn)證管理小組，各成員是否有工作職責(zé)，分工明確；檢查是否有驗(yàn)證管理制度，對(duì)各項(xiàng)驗(yàn)證工作有明確規(guī)定；檢查是否有制定驗(yàn)證計(jì)劃，對(duì)各個(gè)具體驗(yàn)證對(duì)象制定可行的驗(yàn)證方案，并經(jīng)審批。第二節(jié) 驗(yàn)證92驗(yàn)證應(yīng)按照批準(zhǔn)的方案實(shí)施，并形成驗(yàn)證報(bào)告，經(jīng)檢查后存檔。檢查驗(yàn)證報(bào)告。93應(yīng)對(duì)空氣凈化系統(tǒng)、工藝用水系統(tǒng)、與產(chǎn)品直接接

52、觸的氣體、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備及檢驗(yàn)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、清潔方法、檢驗(yàn)方法及其它影響產(chǎn)品質(zhì)量的操作等進(jìn)行驗(yàn)證。檢查驗(yàn)證計(jì)劃是否包括公用設(shè)施系統(tǒng)（空氣凈化系統(tǒng)、工藝用水，直接接觸產(chǎn)品的氣體），關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝、清潔方法、檢驗(yàn)方法等所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的環(huán)節(jié)。 檢查相關(guān)驗(yàn)證報(bào)告，是否與計(jì)劃一致，是否按審批驗(yàn)證方案執(zhí)行，驗(yàn)證結(jié)果是否符合預(yù)期要求，當(dāng)超出預(yù)期時(shí)是否有調(diào)整措施。檢查驗(yàn)證報(bào)告是否經(jīng)負(fù)責(zé)人審批，并存檔保存。第三節(jié) 持續(xù)驗(yàn)證94應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量回顧分析進(jìn)行再驗(yàn)證，關(guān)鍵的生產(chǎn)工藝、設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行再驗(yàn)證。檢查是否有針對(duì)質(zhì)量回顧分析進(jìn)行再驗(yàn)證計(jì)劃和方案，如有，則檢查驗(yàn)證報(bào)告；是否與質(zhì)量回顧分析結(jié)論一致；如有不同，是否有分析原因及調(diào)整措施。檢查是否有針對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)工藝、設(shè)備的再驗(yàn)證計(jì)劃及方案，檢查相關(guān)驗(yàn)證報(bào)告。第四節(jié) 變更驗(yàn)證95當(dāng)影響