質量保證體系評審表

1、 0.特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表0 1、管理職責評審J 單位名稱： 評審編號： J序號 評 審 項 目 評 審 方 法 評審結論 備注 1 是否制訂質量方針、質量目標并經(jīng)法定代表人（或其授權的代理人）批準頒布？ 審閱質量手冊 合格基本合格 不合格 2 質量方針是否符合本單位實際要求并體現(xiàn)出確保特種設備安全性能的要求？ 查質量目標的制訂說明或組織對內部員工關于質量 方針的解釋。 合格基本合格 不合格 3 質量目標是否量化并分解落實到各 質量控制系統(tǒng)？查質量目標分解規(guī)定。 合格基本合格 不合格 4 質量目標量化、分解、定期考核記 錄是否符合規(guī)定要求查質量目標的考核情況。換

2、證時查持證期間的質量目標的考核記錄。 合格 基本合格 不合格 5 質量保證體系組織機構是否建立？ 審閱質量手冊 合格基本合格 不合格 6 質量保證體系的組織機構（責任部 門）職能是否予明確規(guī)定？審閱質量手冊 合格 基本合格 不合格 7 是否明確規(guī)定法人代表對特種設備安全質量負責？ 審閱質量手冊及相關文件 合格基本合格 不合格 8 是否在管理層中任命質量保證工程師并明確其職責？ 查質保師任命文件及職責 規(guī)定 合格 基本合格 不合格 9 是否按本單位具體情況及相關安全技術規(guī)范規(guī)定設立必要的質量控制系統(tǒng)責任人？ 查各責任人的任命文件并評審是否符合相關技術規(guī) /范或制造安裝需要？ 合格基本合格 不合格

3、 10 質量保證體系的各責任人員職責是 否予以明確？ 查人員職責規(guī)定， 合格基本合格 不合格 11 對于安裝維修單位，是否根據(jù)項目部安裝特點，明確建立項目部質量保證體系、設立相關責任人的規(guī) 定？查質量手冊中質量體系設 置情況合格 基本合格 不合格 12 是否明確規(guī)定了與產品（設備）安全質量性能相關的人員（如檢驗試驗人員）的職責權限？ 查各級人員的崗位職責 合格基本合格 不合格 13 各質量控制系統(tǒng)、質保工程師及系統(tǒng)責任人員之間的工作接口及協(xié)調措施是否明確規(guī)定？ 查質量手冊 合格 基本合格 不合格 14 各責任人是否按規(guī)定履行職責？通過各控制系統(tǒng)的質量記錄抽查情況評審責任人的到崗盡職情況 合格基

4、本合格 不合格 15 是否規(guī)定了定期（每年至少一次）進行管理評審的規(guī)定？管理評審的要求、內容、程序及相關記錄要求 是否明確規(guī)定？ 查管理評審文件規(guī)定 合格 基本合格 不合格 16 是否按管理評審的要求實施管理評審？評審記錄是否符合規(guī)定要求？ 換證時，抽查管理評審記錄。 合格基本合格 不合格 問題及建議 評審員： 日 月 年 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 2、質量保證體系文件評審表 評審編號： 單位名稱： 序號評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 質量保證要求是否文件化？質量保證體系文件層次、結構是否規(guī)范、系統(tǒng)、齊全？ 查質量管理體系文件，質量手冊、程序文件

5、、相應的作業(yè)指導文件或表式表 卡是否齊全，層次分明？ 合格 基本合格 不合格 2 質量手冊的適用范圍是否履蓋所申請許可產品？是否描述出質量保證體系組織機構及管理 職責？ 查質量手冊 合格基本合格 不合格 3 質量手冊的基本要素的設立、質量控制系統(tǒng)、環(huán)節(jié)及控制點的規(guī)定是否符合相關技術規(guī)范 要求？ 查質量手冊 合格 基本合格 不合格 4 質量手冊中術語及縮寫、質量方針及質量目標等明否明確說明或描述？ 查質量手冊 合格 基本合格 不合格 5 是否根據(jù)本單位產品或設備的質量安全性能特點，根據(jù)質量（或要素的要求，編制程序文件管理制度）或相關的管理制 度？ 審閱質量手冊及相關文件 合格基本合格 不合格 6

6、 有關程序文件（或管理制度）或管理制度是否明確責任部門、人員、控制程序及要求， 具備可操作性？審閱質量手冊及相關文件 合格基本合格 不合格 7 是否根據(jù)本單位員工技能水平 編制必要的作業(yè)指導書？ 審閱作業(yè)指導書 合格基本合格 不合格 8 是否根據(jù)質量保證體系運行的需要編制質量運行表式？表式 項目、內容應當規(guī)范標準。查相關記錄表式 合格基本合格 不合格 9 是否規(guī)定根據(jù)產品（設備）的特點編制質量計劃或工程施工 方案（施工組織設計） 查程序文件 合格基本合格 不合格 10 質量計劃（或施工組織設計、施工方案）中對產品（項目）質量目標、責任部門和責任人員、資源、實現(xiàn)過程控制程序（工序工藝、檢驗試驗等

7、控制環(huán)節(jié)、控制點）的規(guī)定內容是 否滿足質量保證要求？提查產品質量計劃或工程施工方案（施工組織設計等） 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 3、文件與記錄的控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否編制文件控制程序對文件管理進行規(guī)定？文件控制程序的內容是否符合基本要求 的規(guī)定？評審程序文件（或管理制 度） 合格 基本合格 不合格 2 對受控文件的類別是否明確劃 分？評審程序文件（或管理制 度） 合格基本合格 不合格 3 外來文件及質量體系文件、技術文件等是否有受控

8、文件清單？ 抽查受控文件清單 合格基本合格 不合格 4 公司現(xiàn)有的安全技術規(guī)范及相關法規(guī)、標準是否齊全完整且為有效版本？ 隨機抽查有關規(guī)范、標準 方本的配備及受控情況。 合格 基本合格 不合格 5 質量保證體系實施部門人員是否配備、使用用控有效版本的 文件？現(xiàn)場檢查文件配備情況 合格基本合格 不合格 6 文件的編制、會簽、審批是否 符合規(guī)定要求 抽查文件批、發(fā)記錄。 合格基本合格 不合格 7 現(xiàn)有文件是否有效標識并受控？ 查文件的標識情況 合格基本合格 不合格 8 文件的發(fā)放、修改、回收及保存、消毀是否符合規(guī)定要求？ 查文件發(fā)放、修改、回收及保存、消毀記錄 合格基本合格 不合格 9 是否編制記

9、錄控制程序對質量記錄管理進行規(guī)定？文件控制程序的內容是否符合基本要求的規(guī)定？ 查記錄控制程序 合格 基本合格 不合格 10 對記錄的填寫、收集、審查確認、歸檔、保存是否符合規(guī)定 要求？查記錄控制程序及抽查記錄表式的編制、標識及填 寫是否符合規(guī)定。合格 基本合格 不合格 11 產品質量檔案、質量體系運行記錄及質量檢驗記錄等的標識、存檔、保管、消毀等是否 符合規(guī)定要求？ 擔查質量記錄合格 基本合格 不合格 12 現(xiàn)場使用的記錄表式是否為有 效版本？抽查現(xiàn)場使用表式是否為 受控文件。 合格基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 年 月 日 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 4、

10、合同控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 的規(guī)定，是否根據(jù)基本要求編制合同控制評審程序以明確簽訂、內容、合同評審的范圍、 修改及會簽的程序及要求？查程序文件或管理制度 合格 基本合格 不合格 2 是否有合同評審記錄并有效保 存？查合同評審記錄 合格基本合格 不合格 3 所簽訂的合同是否滿足相關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及技術條件的規(guī)定？ 隨機抽查合同文本并評審 是否符合規(guī)定要求 合格基本合格 不合格 4 是否存在超過許可范圍或本單位制造能力而承接合同的現(xiàn)象？ 隨機抽查合同文本及持證期間生產臺賬 合格基本合格 不合格 5 合同的簽訂、修改、會簽

11、的執(zhí) 行是否符合有關程序規(guī)定？抽查合同簽訂有關記錄 合格基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 5、設計控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否編制設計控制程序？所編制的程序規(guī)定的范圍、程序、內容是否符合基本要求的? 規(guī)定 評審程序文件或管理制度 合格基本合格 不合格 2 設計輸入（設計任務書）中是否明確技術要求及相應的安全技術規(guī)范、相應標準的規(guī)定？ 種產品的設計輸5查3 入記錄 合格 基本合格 不合格 3 設計圖樣、設計計算書、設計說明書、產品使用（安裝）說明書等設計輸

12、出文件是否符合相關標準、安全技術規(guī)范及技 術要求的規(guī)定？抽查35種產品的設計輸出文件如圖紙、計算書 等 合格基本合格 不合格 4 設計文件的簽署、審批手續(xù)是否符合有關規(guī)定？ 抽查有關設計文件的簽、 審、批是否符合規(guī)定要求 合格基本合格 不合格 5 設計文件的修改控制是否符合規(guī)定要求？ 查程序文件或管理制度及設計文件修改運行記錄 合格基本合格 不合格 6 有設計驗證規(guī)定的，是否進行了設計驗證？ 查設計驗證記錄 合格基本合格 不合格 7 法規(guī)、安全技術規(guī)范要求規(guī)定需進行設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗的，應按規(guī) 型式試驗。定進行許可、鑒定、查設計文件鑒定記錄、產品型式試驗報告 合格 基本合格

13、不合格 8 外來設計文件的控制是否符合 規(guī)定要求？審查外來技術文件的審查記錄及確認手續(xù)。 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 6、材料、零部件質量控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 材料、零部件控制程序的內容是否符合基本要求的規(guī)定？ 查程序文件（或管理制 度） 合格基本合格 不合格 2 是否對材料、零部件供方實施了選擇、評價及重新評價？并按規(guī)定程序編制、批準了合格供方名錄？ 抽查材料合格供方名錄 及其合格供方評審記錄合格 基本合格 不合格 3 在用材料、零部件

14、是否采購自合格供方 單位？抽查采購記錄，核對供 方的合格供方評審記錄 合格基本合格 不合格 4 零部件采購文件的信息是否符合材料、規(guī)定的要求？ 查采購文件與產品設計 文件的相符性 合格基本合格 不合格 5 材料、零部件的采購文件是否按規(guī)程程序經(jīng)相關授權人員的批準？ 查采購文件的編、審、 批是否符合規(guī)定 合格基本合格 不合格 6 如法規(guī)、技術規(guī)范對材料、零部件的供方有行政許可要求時，選擇的供方應具備相應資質的行政許可證書。 查合格供貨方名單及相 應資質見證。 合格 基本合格 不合格 7 材料、零部件的驗收（復驗）記錄及相 關檢驗報告是否符合規(guī)定？查進貨檢驗記錄 合格 基本合格 不合格 8 材料、

15、零部件是否都有質量證明書，質量證明文件中爐批號等是否與實物標識相符？ 抽查35批材料的質 量證明書 合格基本合格 不合格 9 是否明確規(guī)定了材料的標識及標識移植的方法？現(xiàn)場材料、零部件件標識及 標識移植是否清晰并符合規(guī)定？查相關文件及現(xiàn)場材料 標識、標志移植情況 合格基本合格 不合格 10 材料、零部件的臺賬與實物、入庫、存放、保管、發(fā)放是否符合規(guī)定？ 批材料的入10抽查5 庫、發(fā)放情況 合格 基本合格 不合格 11 是否對材料代用控制進行明確規(guī)定？是否符合相關安全技發(fā)生材料代用時， 術規(guī)范、標準及相關質量管理規(guī)定？查程序文件或管理制度規(guī)定及材料代用控制記 錄。 合格 基本合格 不合格 問題及

16、建議： 日 月 年 評審員：特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 7、作業(yè)（工藝）控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否按基本要求編制工藝控制程序？其內容、范圍及控制程序是否滿足規(guī)定要求？ 查程序文件或管理制度 合格基本合格 不合格 2 （安裝、改造、維修）/主要制造工藝是否編制了通用工藝規(guī)程？工程安裝改是否根據(jù)產品制造/造維修的特點，對有關特殊工藝 編制專用工藝文件查通用工藝文件和專用工 藝文件 合格 基本合格 不合格 3 通用和專用工藝編制的內容是否 滿足標準和圖樣的要求？查通用和專用工藝文件 合格 基本合格 不合

17、格 4 是否根據(jù)產品（設備）特點編制專用作業(yè)文件（質量計劃等” 查質量計劃或施工組織設計中有關工藝文件的規(guī)定 合格基本合格 不合格 5 制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場是否有受控的作業(yè)文件？工藝紀 律執(zhí)行是否執(zhí)行工藝文件？查35種產品的工藝流轉卡及工藝紀律檢查記錄等。 合格基本合格 不合格 6 制造（安裝、改造、維修）關鍵或主要工序是否執(zhí)行工藝規(guī)定？ 查在制品（工程）關鍵工序執(zhí)行記錄 合格 基本合格 不合格 7 是否規(guī)定工藝更改的管理程序？ 抽查相關工藝文件及記錄 合格基本合格 不合格 8 是否有文件規(guī)定了工裝、模具的 管理控制要求？ 查相關文件 合格 基本合格 不合格 9 工裝、模具的設計、制造

18、、檢驗、維修、驗收等是否得到控制？ 查工裝模具的設計、制造、檢驗、維修、驗收記錄。 合格基本合格 不合格 問題及建議： 日 月 年 評審員：特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 8、焊接質量控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備 注 1 編制焊接質量控制是否按基本要求程序、內容是程序，其控制控制范圍、 否滿足規(guī)定要求？查控制程序或管理 制度 合格基本合格 不合格 2 審批、使用是否焊接工藝評定的編制、作出明確規(guī)定。 查控制程序或管理制度 合格基本合格 不合格 3 是否制訂焊工管理制度建立建全焊工 檔案。查焊工檔案 合格基本合格 不

19、合格 4 焊工合格項目能否滿足產品焊接的需 要？查焊工合格項次 合格基本合格 不合格 5 典型產品的焊工持證上崗率 抽查焊接記錄 合格基本合格 不合格 6 焊接工藝評定是否滿足申請的產品的要求？典型產品的焊接工藝評定覆蓋 率。檢查焊接工藝評定目錄,及報告、評審其與生產需要的符合程度。 合格 基本合格 不合格 7 焊接工藝評定的評定方法、程序是否符合相關安全技術規(guī)范及其標準？ 審查焊接工藝評審 報告合格 基本合格 不合格 8 焊接工藝評定審批手續(xù)是否完整、合理？ 審查焊接工藝評審報告 合格基本合格 不合格 9 焊接工藝評定試樣的尺寸和加工是否 符合規(guī)定，是否保存完好查試樣 合格 基本合格 不合格

20、 10 有無明確焊接工藝卡的編制審核要求。 查控制程序及焊接記錄表式 合格基本合格 不合格 11 焊接過程的施焊接記錄有無可追溯性。 查焊接記錄 合格基本合格 不合格 12 是否制定了焊材一、二級庫管 理制度？查管理制度 合格 基本合格 不合格 13 是否規(guī)定了焊材烘烤、領用、發(fā)放、回收的管理制度。 查管理制度 合格 基本合格 不合格 14 焊接材料的領用規(guī)定是否具備可追溯性。 查管理制度及焊材庫焊材發(fā) 放記錄 合格基本合格 不合格 15 焊接材料的管理是否符合規(guī)定 要求現(xiàn)場檢查焊接存放、使用情況。 合格 基本合格 不合格 16 有無對焊縫返修和焊縫超次返修控制、母材補焊等工藝審批、重新檢測等

21、明確規(guī)定并符合相應安全技術規(guī)范及標準要求。 查控制程序或管理規(guī)定 合格 基本合格 不合格 17 產品有按規(guī)定有焊接試板要求時，其控制環(huán)節(jié)是否符合相關安全技術規(guī)范及標準要求。 查產品試板有關記錄 合格基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 年 月 日 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 9、熱處理質量控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否有熱處理質量控制的管理制度或程序文件（或管理制度）？ 查管理制度或程序性文件 合格基本合格 不合格 2 工藝所選擇的熱處理方法是 否滿足產品標準的要求？查熱處理工藝及產品標準 合格基本

22、合格 不合格 3 對產品所用的各種熱處理方法是否都編制了熱處理工 藝？查熱處理工藝文件 合格基本合格 不合格 4 熱處理工藝能否滿足標準和 產品技術條件的要求？查熱處理工藝文件 合格基本合格 不合格 5 是否按規(guī)定要求完成熱處理 工序？查工藝流轉卡及相關記錄 合格 基本合格 不合格 6 熱處理實施過程是否執(zhí)行工 藝文件？查35批產品的熱處理工藝 執(zhí)行 合格 基本合格 不合格 7 熱處理報告內容是否正確、完整？其數(shù)據(jù)是否與原始記 錄相符？查35批產品的熱處理報告 合格 基本合格 不合格 8 熱處理報告簽署是否符合規(guī) 定？ 查35批產品的熱處理報告 合格基本合格 不合格 9 熱處理設備和工裝是否滿

23、足 生產的需要？現(xiàn)場查驗 合格 基本合格 不合格 10 如熱處理為分包，是否制訂 分包控制程序及規(guī)定？ 合格基本合格 不合格 11 對分包的外包方資格進行評價，是否有對外包方工藝審查、熱處理記錄及報告等審查確認記錄 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 日 月 年 評審員： 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 10、無損檢測質量控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 項 目 評 審 方 法 評審結論 備注 1 質量體系文件是否規(guī)定了無損檢 測人員的責、職、權？ 查質量體系文件 合格 基本合格 不合格 2 是否編制了無損檢測通用工藝或 作業(yè)指導書？查通用工藝或作業(yè)指導

24、書 合格 基本合格 不合格 3 通用工藝或作業(yè)指導書是否是規(guī) 范標準的要求。 查通用工藝或作業(yè)指導書 合格 基本合格 不合格 4 無損檢測程序文件（或管理制度）是否明確規(guī)定上崗人員的資格要求？ （或管理制度）查程序文件 及管理制度 合格 基本合格 不合格 5 有無明確規(guī)定無損檢測試驗的委托程序和要求？ （或管理制度）查程序文件 及管理制度 合格 基本合格 不合格 6 試驗委托程序是否明確合理？ （或管理制度）查程序文件 及管理制度 合格 基本合格 不合格 7 有無規(guī)定無損檢測工藝執(zhí)行要求？如編制無損檢測工藝（卡）、按工藝（卡）參數(shù)的要求進行操 作？查程序文件（或管理制度）及管理制度 合格 基本

25、合格 不合格 8 有無規(guī)定無損檢測工藝（卡）的編制、審核、批準的要求？ 查程序文件（或管理制度）及管理制度 合格 基本合格 不合格 9 有無規(guī)定射線探傷底片標準要求 查程序文件（或管理制度）及管理制度 合格 基本合格 不合格 10 有無規(guī)定無損檢測原始記錄、報告 的審核簽發(fā)要求？（或管理制度）查程序文件 及管理制度 合格 基本合格 不合格 11 有無規(guī)定無損檢測的原始記錄、報告的存檔要求？ （或管理制度）查程序文件 及管理制度 合格 基本合格 不合格 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 12 射線探傷底片保管存放要求 有否規(guī)定？查程序文件（或管理制度）及 管理制度 合格基本合

26、格 不合格 13 有無規(guī)定無損檢測設備的校 驗、檢定要求？查程序文件（或管理制度）及管理制度 合格基本合格 不合格 14 在用無損檢測設備是否經(jīng)檢定合格并在有效期內？ 重點檢查校驗片、超聲波探儀、X射線探傷機、磁粉探傷機的電流、電壓的校驗記錄和設備校驗標記。 合格基本合格 不合格 15 射線探傷室的安全防護是否滿足規(guī)定要求？是否持有環(huán)保部門頒發(fā)的使用證書？ 現(xiàn)場查看現(xiàn)場 合格基本合格 不合格 16 暗室及其設施是否滿足洗片 質量控制要求？現(xiàn)場查看現(xiàn)場 合格基本合格 不合格 17 評片室及其設施能否滿足評 片需要？現(xiàn)場查看現(xiàn)場 合格基本合格 不合格 18 如無損檢測為分包是否制訂 分包控制程序及

27、規(guī)定？ 合格基本合格 不合格 19 對分包的外包方資格進行評價，是否有對外包方工藝審記錄及報告等審查確NDT查、 認記錄 合格基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 年 月 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 11、 理化試驗質量控制評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否編制了理化試驗控制程序？ 審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 2 理化試驗控制程序的范圍、程序、內容是否符合基本要求。 審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 3 理化試驗程序文件（或管理制度）是否明確規(guī)定上崗人員的資格要求，理化人員是否持證上

28、崗？ 審核程序性文件及相關人員培訓、 上崗記錄。合格 基本合格 不合格 4 所選用的理化試驗方法是否符合有關標 準規(guī)定？是否明確制訂作業(yè)指導書？ 合格 基本合格 不合格 5 有無規(guī)定理化試驗設備的校驗、檢定要 求。（或審核程序文件及有關管理制度） 檢定記錄。 合格 基本合格 不合格 6 是否對試劑、試樣、標樣的保管要求及 試驗環(huán)境進行明確規(guī)定？ 合格 基本合格 不合格 7 理化試驗是否定期校驗，是否在有效期 內。審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 8 有無理化試驗設備操作規(guī)程。 合格 基本合格 不合格 9 有無理化試驗報告編制審核要求，有無 規(guī)定理化試驗報告存檔要求。審核程序性文件 合格

29、基本合格 不合格 10 理化委托程序是否明確，內容是否符合要求。 審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 11 有無對理化試樣、取樣及樣品保管制度，是否執(zhí)行。 審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 12 理化檢驗若為分包是否制訂分包控制程 序及規(guī)定？審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 13 對分包的外包方資格進行評價，是否有對外包方工藝審查、理化試驗記錄及報 告等審查確認記錄 審核程序性文件 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 、檢驗與試驗評審表12評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評

30、審結論 備注 1 是否編制了檢驗與試驗控制程序？內容及范圍是否符合基本要求的規(guī)定？ 審核程序性文件 合格基本合格 不合格 2 是否明確規(guī)定了檢驗部門和人員的職責與權限，檢驗責 任人的權限執(zhí)行是否到位？審核程序性文件 3-5份檢驗記錄抽查合格 基本合格不合格 3 檢驗人員的配備能否滿足生產的要求，檢驗人員能否勝任其工作？ 查產品的檢驗情況，審核檢驗員 配備與生產的要求是否相適應。合格 基本合格 不合格 4 有無根據(jù)產品（設備）特點質量計、制訂檢驗規(guī)程劃明確各項檢驗項目及要 求？審核檢驗規(guī)程、質量計劃 合格基本合格 不合格 5 是否針對產品（設備）特點編制相關的試驗作業(yè)指導書？ 審核程序性文件 合

31、格基本合格 不合格 6 過程檢驗項目是否明確規(guī)定？是否符合相關標準、規(guī) 范要求？審查檢驗規(guī)程 合格基本合格 不合格 7 最終檢驗項目是否明確規(guī)定？是否符合相關標準、規(guī) 范要求審查檢驗規(guī)程 合格基本合格 不合格 8 檢驗規(guī)程中對產品抽樣檢驗 規(guī)則等作出明確規(guī)定？審查檢驗規(guī)程 合格基本合格 不合格 9 是否對檢驗試驗條件進行明 確規(guī)定？審查程序文件 合格基本合格 不合格 10 檢驗檢測設備能否滿足產品 檢驗要求？ 核查檢驗檢測設備能力 合格 基本合格 不合格 11 是否明確規(guī)定對產品（設備）建造的各階段進行適當?shù)臋z驗狀態(tài)標識？ 檢查在制品等檢審查程序文件、 驗狀態(tài)標識情況。合格 基本合格 不合格

32、12 法律法規(guī)對產品有型式試驗要求時，程序文件（或管理制度）中是否已明確并執(zhí)行。 審查程序文件（或管理制度）及 產品型式試驗報告。 合格 基本合格 不合格 13 審核、產品檢驗記錄的填寫、批準、確認、保存等是否明確規(guī)定？執(zhí)行情況是否符合 規(guī)定要求。抽查產品檢驗記錄。 合格基本合格 不合格 14 是否有產品記錄長期妥善保管的條件？ 查產品檢驗記錄的保管、保存期 限及處置等是否符合規(guī)定要求。合格 基本合格 不合格 問題與建議 評審員： 年 月 日 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 13、設備及檢驗試驗裝置的控制 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審

33、結果 備注 1 是否按基本要求的規(guī)定編制設備及檢驗試驗裝置控制程序？其管理范 圍、職責、程序及內容是否明確？查質量體系文件 合格基本合格 不合格 2 生產設備及檢驗與試驗設備是否建立 臺賬并有效受控管理？查運行記錄 合格基本合格 不合格 3 是否對設備的性能等進行狀態(tài)標識？ 查質量體系文件 合格基本合格 不合格 4 屬于法定檢驗的設備，是否按相關規(guī)定經(jīng)法定檢驗機構進行檢驗合格并辦 理相關使用證書。抽查設備檢驗報告及 使用登記證等。 合格基本合格 不合格 5 是否對設備的保養(yǎng)、維修及大修做出 規(guī)定？查質量體系文件 合格基本合格 不合格 6 設備的保養(yǎng)、維修及大修是否符合規(guī)定要求？ 查設備保養(yǎng)、維

34、修記 錄 合格 基本合格 不合格 7 是否制訂檢驗試驗設備的檢定、校準 計劃并實施？查檢驗試驗設備的檢定、校準計劃及檢定、校準證書等 合格 基本合格 不合格 8 檢驗試驗設備的采購、使用、維修保 養(yǎng)等要求是否明確規(guī)定？抽查設備管理運行記 錄 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 評審員 日 月 年特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 14、不合格品處置評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否制訂了不合格品控制的管理制 度或程序文件？查有關文件 合格基本合格 不合格 2 不合格品控制的責任部門、責任人 員及職責權限是否明確查有

35、關文件 合格基本合格 不合格 3 是否有不合格品處置記錄？抽查不合格處置記錄 合格 基本合格 不合格 4 不合格品處置情況是否符合規(guī)定？ 抽查不合格處置記錄 合格 基本合格 不合格 5 不合格品是否都進行了判定和標識？ 現(xiàn)場查不合格品的標 識情況 合格基本合格 不合格 6 是否對不合格品的產生原因進行了 調查分析？查不合格品處理記錄 合格 基本合格 不合格 7 是否有針對性地提出了糾正措施？ 查不合格品處理記錄 合格 基本合格 不合格 8 糾正措施的實施是否有追蹤和記 錄？查不合格品處理 合格基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評

36、審表 15、質量改進與服務評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否編制質量改進與服務控制的程 序文件（或管理制度） 合格基本合格 不合格 2 是否規(guī)定的質量信息的收集途徑及 處置要求？ 合格 基本合格 不合格 3 是否明確質量信息的統(tǒng)計、分析方 法？ 合格 基本合格 不合格 4 是否規(guī)定根據(jù)質量住息的反饋、處置方法制訂必要的糾正或預防措施 的要求？ 合格基本合格 不合格 5 糾正、預防措施的制訂、實施的環(huán) 節(jié)及要求是否明確？ 合格基本合格 不合格 6 是否建立了用戶反饋臺帳？ 查用戶反饋臺帳 合格基本合格 不合格 7 用戶意見的反饋是否有明

37、確的途徑 和方法？查相關文件 合格基本合格 不合格 8 用戶意見能否做到及時反饋和處 理？查質量問題處理情況 及用戶意見處理臺賬合格 基本合格 不合格 9 是否規(guī)定定期進行內部審核對所發(fā) 現(xiàn)的問題采取糾正措施？查記錄 合格基本合格 不合格 10 內審中的發(fā)現(xiàn)的問題是否有處理結 果？查記錄 合格 基本合格 不合格 問題及建議： 評審員： 日 月 年 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 16、人員培訓、考核和管理評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 是否編制程序文件（或管理制度）明確規(guī)定人員培訓、考核和管理要求。 查質量手冊及程

38、序文 件（或管理制度） 合格基本合格 不合格 2 培訓的部門、職責及培訓程序是否明確規(guī)定？ 查質量手冊及程序文 件（或管理制度） 合格基本合格 不合格 3 對產品制造（設備安裝）等質量有影響的崗位人員的能力要求、培訓需求是否明確規(guī)定？ 查人員上崗的能力要 求及培訓計劃 合格 基本合格 不合格 4 人員培訓、考核的周期等是否明確規(guī)定？ 查人員培訓計劃及培 訓、考核記錄 合格 基本合格 不合格 5 是否規(guī)定對培訓效果進行考核、評 價的要求？查人員培訓評審記錄 合格 基本合格 不合格 6 人員培訓、考核檔案管理是否符合 規(guī)定要求？抽查人員培訓檔案的 保管及記錄情況 合格基本合格 不合格 7 是否明確

39、與質量有關的人員的聘 用、借調、調出的管理要求？查有關文件規(guī)定及相 關記錄。 合格基本合格 不合格 注：本要素人員不包括焊接人員、無損檢測人員、理化檢驗人員，這些人員的培訓考核及其管理在相應的控制要素條款中規(guī)定。 問題及建議： 評審員： 日 年 月 特種設備制造、安裝、改造、維修許可質量保證體系評審表 18、執(zhí)行特種設備許可制度評審表 評審編號： 單位名稱： 序號 評 審 內 容 評 審 方 法 評審結果 備注 1 安裝的特種設備是對所生產/否明確規(guī)定執(zhí)行“特種設備許可制度”并編制相應程序文件（或管理制度）明確范圍、要 求及程序？查質量手冊及程序文件 合格 基本合格 不合格 2 如產品制造（或

40、設備安裝維修等）等按規(guī)定需接受監(jiān)檢時，是否明確規(guī)定受監(jiān)檢產品范圍并按有關安全技術規(guī)定要求接 受監(jiān)檢？查程序文件（或管理制度）和公司產品介紹、公司概況介紹等資料。 合格 基本合格 不合格 3 是否明確規(guī)定部門、人員負責聯(lián)系工的監(jiān)接受安全督檢驗作？ 查程序文件（或管理制度） 合格 基本合格 不合格 4 是否明確規(guī)定接受監(jiān)檢時的聯(lián)絡、接受檢驗、配合監(jiān)檢工作條件與溝通、對監(jiān)檢意見處置 方式等程序的管理要求？查產品/工程監(jiān)檢報告。 合格基本合格 不合格 5 是否明確規(guī)定許可證書的使用管理規(guī)定？如產品使用許可標志，是否明確標志的樣式及使 用管理規(guī)定？查程序文件（或管理制度），換證審查時檢查產品說明書、產品標識、公司宣傳資料等是否符合相關安全技術 規(guī)范的規(guī)定？合格 基本合格 不合格 6 是