解析物權行為理論內(nèi)涵

1、解析物權行為理論內(nèi)涵 薩維尼及其創(chuàng)立的物權行為理論認為：履行買賣合同的交付不是一種單純的事實行為，而是包含著物權合意即物權合同，物權合同獨立于買賣合同。舉例說明：張奶奶來到菜市場，看到攤販老王的黃瓜新鮮，買了一根，每根一元，以一枚一元硬幣付款。在這個簡單的案例中，張奶奶與攤販老王首先要締結買賣合同。為了履行這個買賣合同，張奶奶要把一枚面值一元的硬幣交付給老王，老王要把一根黃瓜交付給張奶奶。物權行為理論認為，交付硬幣的行為和交付黃瓜的行為，不是單純的事實行為，而是包含著物權合意即物權合同。因此，根據(jù)物權行為理論，在這個買賣黃瓜的活動中，既有買賣合同，也有物權合同。在這里，買賣合同就是債權行為，物

2、權合同就是物權行為。 物權行為理論認為，物權行為具有兩個重要的特征：獨立性與無因性。也就是說，物權行為與債權行為完全分開而獨立存在，而且物權行為是否成立、法律效力如何不受債權行為的影響。根據(jù)物權行為的獨立性與無因性，物權行為理論確立了債權行為與物權行為之間的分離原則。以買賣為例，買賣合同，也就是債權行為的效力僅在于發(fā)生請求權，不能發(fā)生物權變動;一方當事人只能請求另一方當事人履行這個買賣合同，但不直接發(fā)生物權變動。要想發(fā)生物權變動，還需要有物權合同，也就是物權行為。 如何評價物權行為理論，是否采取物權行為理論建構與解釋我國的物權制度，學者的論述可以用汗牛充棟來形容。然而，學者們的分析評論，無論是

3、支持物權行為理論的論調(diào)，還是反對物權行為理論的檄文，都有缺憾：首先，關于物權行為理論的有關評論，無論是支持也好，反對也罷，都是以法律政策為出發(fā)點。然而，法律政策的判斷或者選擇往往需要價值判斷，需要利益衡量，主觀性太強，客觀性不足。例如，支持物權行為理論的一種觀點認為，物權行為理論加強了對交易安全的保護。但是，保護交易中哪一方當事人的利益，才算是對交易安全的保護?支持派認為，因為物權行為不受債權行為效力的影響，買受人可以直接基于物權行為取得物權，從而有利于保護交易中的善意第三人，這就是保護交易安全。反對派則認為，物權行為理論的最大缺點恰恰在于，物權的變動不考慮原因行為，嚴重損害出賣人利益，違背交

4、易公平。這些爭論以論者的主觀價值判斷為基礎，見仁見智，人言人殊，一方很難說服另一方。我們需要找到一種既具有客觀性，也更具有說服力的分析工具，來分析評價物權行為理論。其次，薩維尼創(chuàng)立了物權行為理論，但薩維尼還是歷史法學派的締造者，歷史法學派的經(jīng)典格言是：“法律是民族精神的體現(xiàn)?！蔽阌怪靡?，自清季變法、西法東漸以來，西方的法言法語占據(jù)了我們的話語系統(tǒng)。我們思考問題的方式也西化了。在制度變遷過程中、在民事立法過程中，當然需要借它山之石以攻玉，但是在此過程中，民族文化、民族經(jīng)驗就不能提供任何啟迪嗎? 那么，有沒有一種既具有客觀性又包含有民族成份的分析工具呢?新的分析工具并非不存在。這是一種數(shù)學的方法。

5、法律強調(diào)邏輯的嚴謹，數(shù)學也有同樣的要求。數(shù)學的方法之所以客觀，就是因為它是通過演算得出結論的，這個數(shù)字是多少就是多少，沒有商榷的余地。本文將跳出法律政策的框架，利用數(shù)學中排列與概率的方法，直觀而客觀地認知和評析物權行為理論。這里所說的排列是指數(shù)學中的重復排列。給定n個不同元素，每次任取m個元素排成一列，在這m個元素中允許有相同的元素出現(xiàn)，這樣得到的排列，就叫重復排列。例如，電話號碼、汽車牌照的號碼等等，都是由0到9這l0個數(shù)字組成的重復排列。中國人并非不善于用數(shù)學的方法講道理。從傳說中的河圖洛書、伏羲畫八卦，到周文王演周易，都是利用象數(shù)說明義理。司馬遷在報任安書中說道：“蓋文王拘，而演周易?！?/p>

6、這里用了一個“演”字，實在是因為周易涉及數(shù)學計算。周易中的“四象”、“八卦”是世界公認的排列組合問題最早的研究。八卦其實是一個簡單的重復排列問題。 作為中華五經(jīng)之首，周易雖然只涉及簡單的數(shù)學問題，但我們卻可以從中得到啟示，找到一種分析問題的方法。在用排列與概率的方法評價物權行為理論之前，我們先以圍棋的棋局問題熱身。 圍棋棋局變幻莫測，那么圍棋棋局總共有多少種變化呢?這也是個排列問題。我們先看圍棋棋盤上可下的點數(shù)。圍棋棋盤長和寬各有l(wèi)9條線。棋盤上可下的點數(shù)為：19X19=361點。我們再看每一個點上有幾種下法。圍棋有黑白兩種棋子，因此每1個點上有3種下法：布黑子、布白子、空格。圍棋總的棋局數(shù)，

7、就是從3個元素中取361個元素的排列數(shù)。早在宋朝，大科學家沈括就在夢溪筆談中討論了圍棋所有可能擺出的棋局的總數(shù)。沈括說：“予嘗思之，此固易耳，但數(shù)多，非世間名數(shù)可能言之。”意思是：“這個問題是很容易解決的，但計算結果，數(shù)值太大，是現(xiàn)有的數(shù)名無法表達的?！鄙蚶ㄖ赋銎寰謹?shù)為“以一為基，三百六十一次三乘之”，即3鯽，也就是說有3種棋局。這是一個相當大的數(shù)目。現(xiàn)實生活中，我們每下一局棋，只是這總棋局數(shù)的3鯽之一，棋局與棋局之間重復的概率是非常低的。 回過頭來再說物權行為理論。我們知道，根據(jù)民法理論，每一個法律行為首先有成立與不成立兩種可能;而法律行為成立之后，還會有無效、可撤銷、效力未定、有效四種可能

8、。綜合起來，則一個法律行為的存在狀況就有五種可能性。根據(jù)物權行為理論，對債權行為的判斷和對物權行為的判斷不是一一對應的關系。因此，如果張奶奶在用一枚一元硬幣買一根黃瓜時與老王發(fā)生糾紛，因為根據(jù)物權行為理論，這個交易中有一個債權行為與兩個物權行為，則法官對法律行為的判斷就有15種可能性。如果不承認物權行為，那么，法官只須考慮買賣合同的五種可能性就行了。物權行為理論使案件處理變得復雜、繁瑣。 其實，物權行為理論不但會增加案件處理的復雜程度，而且會增加交易的難度。為了更深入地說明這個問題，我們用排列與概率的方法分析張奶奶與老王的交易。根據(jù)物權行為的獨立性與無因性，對一個法律行為的判斷與對其他法律行為

9、的判斷不是一一對應的關系，因為在這個交易中共有三個法律行為，而每一個法律行為的存在狀況都有五種可能性，所以，在具體交易中可能會出現(xiàn)各個法律行為因為存在狀況的不同而復雜搭配的情形，每一組搭配反映的是一個可能出現(xiàn)的現(xiàn)實交易。那么，張奶奶與老王之間的交易有多少種可能情形呢?這就產(chǎn)生了一個排列問題，用數(shù)學語言來表述就是從五個元素中任取三個元素的一個重復排列。為什么是一個重復排列呢?因為在各種可能的交易情形中，對這三個法律行為的判斷在某些情況下可能是不一致的，但在某些情況下也可能是一致的，例如這三個法律行為的存在狀況可能會出現(xiàn)同時有效或者同時無效等情形。根據(jù)物權行為理論，只有把這三個法律行為組裝在一起，

10、才能構成一個用一枚一元硬幣購買一根黃瓜的交易，所以一個排列將對應現(xiàn)實生活中的一種交易情形。這其實是一個與我們前面所說的易卦及圍棋棋局相似的問題。如拿八卦來比較，八卦中的每一卦都是從周易的兩個基本符號中任取三個符號組裝而成的。同樣，在這個交易中，每一個法律行為有五種法律上的可能判斷，而交易中有三個法律行為，那么能夠組裝起來的可能會出現(xiàn)的交易情形有多少種呢?這就是一個從五種元素中任取三個元素的重復排列?？偣灿卸嗌俜N排列呢?共有125種(5=125)。這125種排列就是根據(jù)物權行為理論可能出現(xiàn)的交易情形?，F(xiàn)實生活中，張奶奶與老王之間發(fā)生的交易只能和這125種情形中的一種對應。在這125種情形中，只有

11、一種情形是三個法律行為都有效。在其它124種情形中，不是這個法律行為有瑕疵，就是那個法律行為有毛病，而任何一個瑕疵或者毛病都可能導致這個簡單的買賣交易難產(chǎn)甚至流產(chǎn)。因此，根據(jù)物權行為理論，這個交易得以順暢進行的概率只有8%0。同時，這125種可能的交易情形還只是涉及交易內(nèi)部出賣人與買受人之問的行為，如果再顧及其它可能性，如標的物所有權已經(jīng)移轉給買受人，但債權行為被撤銷，而買受人又將標的物轉賣他人，在這樣的場合，問題只會更復雜而不是簡單。 為直觀起見，我們可以列表顯示這125種可能的交易情形。用A代表債權行為，用B代表移轉黃瓜所有權的物權行為，用C代表移轉一枚一元硬幣所有權的物權行為，分別用1、

12、2、3、4、5.代表法律行為的不成立、無效、可撤銷、效力未定和有效，并把它們組合起來，如用A1代表債權行為不成立，B：代表移轉黃瓜所有權的物權行為無效，Cs代表移轉硬幣所有權的物權行為可撤銷，等等，則這125種可能出現(xiàn)的交易情形就可以如下表所示，直觀地顯示出來。從表中我們可以清楚地看到，只有帶*號的ABC組合是三個法律行為都有效。 上面只是張奶奶用一枚一元硬幣買一根黃瓜的情形，是一個最簡單的例子。如果張奶奶用一張兩元紙幣買兩根黃瓜，則根據(jù)物權行為理論，因為涉及到三個物權變動，那么在這個交易中就有三個物權行為、一個債權行為，根據(jù)排列和概率分析，共有5=625種可能的交易情形，其中同樣只有一種情形可以使交易得以順暢進行，概率只有1.6%o。我們可以繼續(xù)推衍：如果張奶奶用兩枚一元硬幣買兩根黃瓜，則根據(jù)物權理論，因為涉及到四個物權變動，那么在這個交易中就有四個物權行為、一個債權行為，根據(jù)排列和概率分析，共有5=3125種可能的交易情形，其中同樣也只有一種情形能使交易得以順暢進行，概率為萬分之三點二。對于任何交易，都可以依此類推。如用900枚一元硬幣購買99本書，那么，根據(jù)物權行為理論，就涉及到一個債權行為，900個分別轉移硬幣所有權的物權行為，99個分別轉移書的所有權的物權行為，這個交易就涉及到1000