《2019年度檢驗檢測機構自查表》-空白表

1、2019年度檢驗檢測機構自查表（本自查表由檢驗檢測機構自行填寫并保存，以備抽查）獲證機構名稱取得資質(zhì)認定的情況證書編號有效期發(fā)證機關名稱機構地址組織機構代碼/社會信用代碼法定代表人姓名最高管理者技術負責人授權簽字人2018年被行政處罰及整改情況 序號自查內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)問題:A：發(fā)現(xiàn)；B：未發(fā)現(xiàn)；C：不適用。檢查方法及證明材料要求1機構應為依法成立，能承擔相應法律責任的法人或其他組織。提供有關法人證書的編號，上傳有關證書（批準文件、授權文件）掃描件。（1）企業(yè)制的，應取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；（2）事業(yè)、機關應取得編辦批準的事業(yè)單位法人證書；（3）社團法人應取得民政部門批準的社團法人證書；（4）其他

2、組織應當取得相應管理部門的批準文件；（5）獲證機構為非獨立法人的，應提供所屬法人的授權文件及不干預檢驗檢測活動的聲明（或文件）。2機構依法設立的的異地分支機構，應通過資質(zhì)認定。檢驗檢測機構的異地分支機構和分場所均應取得資質(zhì)認定或納入資質(zhì)認定范圍。3機構發(fā)生變化時，及時辦理有關變更手續(xù)。資質(zhì)認定證書中機構的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術負責人和授權簽字人等內(nèi)容與機構實際情況一致。相關內(nèi)容發(fā)生變化時，及時報告資質(zhì)認定部門并辦理變更手續(xù)。4機構應具備獨立性、公正性地位，合法開展檢驗檢測活動。（1）機構的業(yè)務或經(jīng)營范圍中應包括檢驗、檢測、技術服務或相關內(nèi)容。（2）如機構還從事檢驗檢測以外的活

3、動，應識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗檢測的獨立性、公正性。（3）機構的業(yè)務或經(jīng)營范圍不應包含所檢驗檢測對象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。（4）機構的質(zhì)量手冊和程序文件中應有確保檢驗檢測公正性、獨立性、數(shù)據(jù)和結(jié)果真實客觀的文件、程序或相關規(guī)定。（5）機構不能有接受影響檢驗檢測公正性的資助或者存在影響檢驗檢測公正性行為的情形，如利用“國家中心”牌子或產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查等政策性業(yè)務進行有違公正性的不正當市場競爭情況。5機構應遵守相關保密規(guī)定機構應在其質(zhì)量手冊和程序文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗檢測活動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密、技術秘密不外泄（法律法規(guī)有規(guī)定的除外）

4、。6機構的人員管理規(guī)范（1）檢驗檢測人員不得同時在兩家以上檢驗檢測機構從業(yè)。員工簽署僅在本機構從業(yè)的自我承諾聲明；有關員工勞動合同、社會保險等證據(jù)表明員工僅在本機構從業(yè)。（2）檢驗檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓經(jīng)歷，滿足崗位要求；授權簽字人具有滿足規(guī)定的技術能力要求。（3）非授權簽字人不得簽發(fā)報告，授權簽字人在其授權范圍內(nèi)簽發(fā)報告。7機構的樣品管理要求機構應當按照標準、規(guī)范或者與委托方的約定，對其檢驗檢測的樣品進行管理，且不得存在下列行為：（1）樣品的規(guī)格型號、數(shù)量、狀態(tài)等與登記不一致的；（2）未按照規(guī)定要求查驗、抽取樣品，或者人為干擾抽樣過程的；（3）樣品的采集、標識、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、

5、制備、保存不符合相關標準、規(guī)范，造成樣品混淆、污染、損毀、丟失、性狀異常改變等情況的；（4）樣品的留樣和處置不符合相關標準、規(guī)范或者與委托方約定，導致無法對檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果進行復核的。8機構的數(shù)據(jù)和信息管理要求機構應當按照規(guī)定管理檢驗檢測數(shù)據(jù)和信息，留存檢驗檢測報告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗檢測報告和原始記錄的保存期限不少于6年。法律、法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定。不得存在下列行為：（1）紙質(zhì)原始數(shù)據(jù)與電子存儲記錄不一致的；（2）擅自銷毀、遺棄、隱匿原始記錄的；（3）選擇性記錄原始數(shù)據(jù)、不按規(guī)定傳輸原始數(shù)據(jù)的；（4）未按規(guī)定保存自動檢測儀器電子記錄數(shù)據(jù)的；（5）檢驗檢測報告與原始

6、記錄不能對應的；（6）所保存的檢驗檢測報告副本和發(fā)放的正本不一致的；（7）各類記錄和報告的時間與真實時間不一致的。9正確使用資質(zhì)認定標志、檢驗檢測專用章（1）機構應制定資質(zhì)認定標志、檢驗檢測專用章的使用規(guī)定。（2）在檢驗檢測報告中正確使用資質(zhì)認定標志以及加蓋檢驗檢測專用章。未加蓋資質(zhì)認定標志出報告時，應注明“內(nèi)部參考，不具有對社會的證明作用”或者類似字樣。（3）不轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)證書和標志；不偽造、變造、冒用、租賃資質(zhì)證書和標志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)證書和標志。（4）其他錯誤使用資質(zhì)認定標志的行為。10規(guī)范實施分包（1）若存在分包需求，應制定有關分包規(guī)范實施的管理文件。（2）實施

7、分包的檢驗檢測項目事先取得委托方的書面同意，分包給已經(jīng)取得相關項目資質(zhì)認定的檢驗檢測機構，并在檢驗檢測報告中依據(jù)資質(zhì)認定相關規(guī)定，明確標注分包的相關情況。（3）與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報告應當歸檔，妥善保存。11按要求向資質(zhì)認定部門上報年度工作報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等相關信息。對社會公布履行社會責任的自我聲明。（1）制定按期向資質(zhì)認定部門上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制度，并按時落實；（2）歸檔保存歷年上報的年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)，核查資質(zhì)認定部門網(wǎng)上系統(tǒng)本機構提交數(shù)據(jù)的情況。（3）編制履行社會責任的自我聲明并對社會公布。12在資質(zhì)認定證書確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗檢測活動。（1）制定制度，審核檢

8、驗檢測報告所依據(jù)的標準、規(guī)范已經(jīng)取得資質(zhì)認定；（2）機構應當按照資質(zhì)認定能力附表范圍內(nèi)的檢驗檢測標準、方法和項目參數(shù)等依據(jù)開展檢測工作。隨機抽取檢驗檢測報告，審核是否存在超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時間范圍以及授權簽字人簽字范圍出具報告的情況。（3）資質(zhì)認定證書被撤銷、注銷、暫停，不得繼續(xù)為社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)或者結(jié)果。13遵守法律法規(guī)，自覺避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。（1）在環(huán)境、設施、設備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認定要求時，不存在擅自對社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行為。（2）不存在未經(jīng)檢驗檢測直接出具報告、數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在檢驗檢測結(jié)果與原始數(shù)據(jù)不一致、

9、無法溯源、擅自篡改數(shù)據(jù)或結(jié)果、出具虛假數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存在偽造、變造檢驗報告或結(jié)果等違法行為。（3）不使用可以實現(xiàn)非法修改、非法自動生成檢測數(shù)據(jù)的儀器設備或者軟件程序修改、生成檢測數(shù)據(jù)。（4）被資質(zhì)認定部門責令整改且要求整改期間不得擅自對社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的，認真按照資質(zhì)認定部門的要求進行整改，且不擅自對社會出具數(shù)據(jù)和結(jié)果。（5）不存在在多個檢驗檢測數(shù)據(jù)中選擇性使用，可能對檢驗檢驗結(jié)果的準確性造成影響的行為。（6）不在檢驗檢測報告和原始記錄上偽造簽名，不存在非授權簽字人簽發(fā)檢驗檢測報告的情況。（7）不漏檢關鍵項目、干擾檢測過程或者改動關鍵項目的檢測方法，造成檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果錯誤。（8）不替換、調(diào)換應當被檢驗檢測的對象，進行檢驗檢測并出具檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果。（9）未按照標準和規(guī)范規(guī)定的方法實施檢驗檢測；（10）其他偽造檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果的情形。14持續(xù)符合資質(zhì)認定有關要求，檢驗檢測能力得到有效維持。（1）現(xiàn)有環(huán)境、設施滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要。（2）現(xiàn)有儀器設備滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要。（3）現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗檢測需要。（4）質(zhì)量管理體系有效運行，各項管理文件制定合理，運行有序，員工對質(zhì)量管理相關要求認同、熟悉并有效運用