2014年度內(nèi)部審核計(jì)劃

1、2014年度內(nèi)部審核計(jì)劃編號(hào)：QP8201審核部門審核依據(jù)審核內(nèi)容范圍審核日期備注管理層/行政部CQC標(biāo)志認(rèn)證 工廠質(zhì)量保證 能力要求1.1、1.2、2.1、2.2、2.3、24、82014.2.28生產(chǎn)部CQC標(biāo)志認(rèn)證 工廠質(zhì)量保證 能力要求1.2、2.1、2.3、4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、7、92014.2.28供應(yīng)部 采購，倉 庫CQC標(biāo)志認(rèn)證 工廠質(zhì)量保證 能力要求1.1、2.2、3.1、3.2、8、9、10、2014.2.28質(zhì)量部 品質(zhì)，工 程CQC標(biāo)志認(rèn)證 工廠質(zhì)量保證 能力要求1.1、1.2、2.1、2.3、5、6、7、92014.2.28編制：日期：批準(zhǔn)：日期：

2、審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：QP8205審核性質(zhì)例行內(nèi)部質(zhì)量審核審核日期2014.2.28審核目的對(duì)公司現(xiàn)有質(zhì)量體系及 CQC認(rèn)證產(chǎn)品一致性作全 面的審核，通過審核了解質(zhì) 量體系是否有效運(yùn)行及產(chǎn) 品一致性要求是否持續(xù)符 合審核依據(jù)CQC標(biāo)志認(rèn)證工廠質(zhì)量保證 能力要求審核組長內(nèi)審員日程安排日期時(shí)間審核部門涉及要素內(nèi)審員2014.2.28上午8:00-8:30首次會(huì)議8:30-10:00管理層/行 政部/銷售 部1.1, 1.2、 2.1、 2.2、2.3、2.4、810:00-11:30生產(chǎn)部1.2、2.1、2.3、4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、7、92014.2.28下午13:30-14:30

3、供應(yīng)部1.1、2.2、3.1、3.2、8、9、1014:30-16:30質(zhì)量部1.1、 1.2、 2.1、 2.3、5、 6、 7、 916:30-17:00末次會(huì)議編制:審批:日期：2014.2.28內(nèi)審體系審核檢查表、受審部門：管理層/行政部/銷售部編號(hào)：QP8202要素號(hào)檢杳內(nèi)容檢查情況概述檢查結(jié)果1.1是否任命了質(zhì)量負(fù)責(zé)人。檢杳任命書OK是否明確了質(zhì)量負(fù)責(zé)人的 職責(zé)。通過冋答基本了解情況OK2.2是否建立、保持了文件化的 文件和資料控制程序。查看程序文件OK2.2是否編制了自愿性認(rèn)證所 需的適合本廠資料體系運(yùn) 作的程序文件和質(zhì)量手冊(cè)。檢查質(zhì)量手冊(cè)、程序文件內(nèi)容 符合CQC要求。OK文件

4、管理是否有效控制。查看文件記錄是否完整。OK文件版本有效與否是否容 易識(shí)別。檢查文件是否有版本號(hào)。OK是否明確了質(zhì)量管理體系 文件結(jié)構(gòu)。抽問35名員工OK現(xiàn)場(chǎng)文件是否按要求管理。查看各部門文件是否按要求 管理OK2.3現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量記錄是否按要求 管理。檢查各部門文件記錄OK是否有受控文件清單。檢查受控文件清單ok是否有文件發(fā)放登記表。檢查文件發(fā)放登記表OK1.1是否規(guī)定了與質(zhì)量活動(dòng)有 關(guān)的各類人員職責(zé)及相互 關(guān)系。查看各部門工作職責(zé)。OK2.1是否建立、保持了文件化的 質(zhì)量計(jì)劃/類似文件、以及確 保產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)過程有效 運(yùn)作和控制的文件。檢查質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及相 關(guān)的記錄、表格。OK1.2是否配

5、備了必須的生產(chǎn)設(shè) 備和檢驗(yàn)設(shè)備。查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)所有的生產(chǎn)設(shè) 備和檢驗(yàn)設(shè)備。OK是否配備了相應(yīng)的人力資 源。抽問35名員工OK是否建立并保持適且產(chǎn)品 生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、儲(chǔ)存等 必備的環(huán)境。查看生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、儲(chǔ)存 等環(huán)境OK8是否有顧客對(duì)產(chǎn)品不符合 標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行投訴，如有是否 記錄并保存。查看相關(guān)文件和記錄OK內(nèi)部體系審核檢查表要素號(hào)檢杳內(nèi)容檢查情況概述檢查結(jié)果1.2生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備是否齊全。檢查生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備是否 滿足生產(chǎn)要求。OK工人是否能熟練操作本工序。到生產(chǎn)線看和問了解工人 操作情況。OK車間和倉庫是否適合生產(chǎn)和 儲(chǔ)藏合格的產(chǎn)品。檢杳車間和倉庫環(huán)境、通 風(fēng)、照明等是否滿足要求。OK2.2現(xiàn)場(chǎng)

6、文件是否按要求管理。查看現(xiàn)場(chǎng)文件、記錄。OK2.3不合格品是否明確標(biāo)識(shí)。檢查不合格品的標(biāo)識(shí)情 況。OK現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量記錄是否按要求管 理。檢查質(zhì)量記錄的管理情 況。OK是否有主要生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳。檢查生產(chǎn)設(shè)備的臺(tái)帳末編寫倉庫是否帳物相符。查對(duì)倉庫帳物OK4.1關(guān)鍵工序疋否有作業(yè)扌曰導(dǎo)書。檢查是否關(guān)鍵工序的作業(yè) 指導(dǎo)書OK4.4是否有設(shè)備保養(yǎng)記錄。檢查設(shè)備保養(yǎng)規(guī)范OK是否保存設(shè)備保養(yǎng)記錄。檢查保養(yǎng)記錄OK4.5領(lǐng)用的零部件是否與認(rèn)證一 致。通過現(xiàn)場(chǎng)抽檢的辦法檢查 一致性O(shè)K9生產(chǎn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)是否與認(rèn)證 產(chǎn)品一致。通過現(xiàn)場(chǎng)抽檢的辦法檢查 一致性O(shè)K6.2是否有檢測(cè)儀器的操作規(guī)程。檢查檢測(cè)儀器的操作規(guī)程OK是否

7、有對(duì)檢驗(yàn)儀器進(jìn)行運(yùn)行 檢查并保存記錄。查看運(yùn)行檢查記錄OK7是否有對(duì)不合格品的返修進(jìn) 行記錄。查看不合格品返修記錄OK5是否做好產(chǎn)品的例行檢驗(yàn)記 錄并保存好。查看例行檢驗(yàn)記錄OK受審部門：生產(chǎn)部編號(hào)：QP8202受審部門主管：內(nèi)審員:內(nèi)部體系審核檢查表要素號(hào)檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果1.1本部門各崗位職責(zé)是否明確，抽問35名員工OK2.2是否清楚質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu)。通過問答了解情況OK是否有本部門的文件一覽表。查看相關(guān)文件OK現(xiàn)場(chǎng)文件是否按要求管理。詢冋責(zé)任人，并查看保管情況OK3.1是否有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查評(píng) 價(jià)，作好記錄并保存。查看實(shí)施記錄OK是否有合格供方目錄。查看相關(guān)文件OK3.1是否有對(duì)供

8、應(yīng)商進(jìn)行日常管 理評(píng)定，作好記錄并保存。查看相關(guān)文件和記錄OK3.2是否有保存零部件的進(jìn)貨檢 驗(yàn)記錄檢查零部件的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄OK9米購的零配件是否與認(rèn)證產(chǎn) 品致查看采購清單OK10現(xiàn)場(chǎng)查看包裝、搬運(yùn)。儲(chǔ)存方 式是否影響產(chǎn)品質(zhì)量?，F(xiàn)場(chǎng)觀察包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存均 不影響產(chǎn)品質(zhì)量OK受審部門：供應(yīng)部編號(hào)：QP8202內(nèi)部體系審核檢查表要素號(hào)檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果1.2檢查設(shè)備是否齊全。檢查檢測(cè)設(shè)備是否齊全OK是否有檢查設(shè)備臺(tái)帳。檢查檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳OK2.1是否成品的例行和確認(rèn)檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)。檢查成品的例行檢驗(yàn)和 確認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。OK是否有零部件的進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo) 準(zhǔn)。檢查零部件的進(jìn)貨檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)OK2.1是否有關(guān)鍵零

9、部件的定期確 認(rèn)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。檢查零部件的定期確認(rèn) 檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)OK2.3是否保存有關(guān)建零部件和成 品的確認(rèn)檢驗(yàn)記錄。檢查關(guān)鍵零部件和成品 的確認(rèn)檢驗(yàn)記錄OK5查看例行和確認(rèn)檢驗(yàn)文件要 求和檢驗(yàn)人員操作情況。人員操作和文件要求一 致，并有記錄OK6檢驗(yàn)員是否能熟練操作檢測(cè) 儀器?，F(xiàn)場(chǎng)檢查檢驗(yàn)員操作檢 測(cè)儀器OK檢驗(yàn)員是否熟悉檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)抽查檢驗(yàn)員操作檢 測(cè)儀器檢測(cè)成品OK檢測(cè)設(shè)備是否計(jì)量并在有效 期內(nèi)。檢查設(shè)備計(jì)量情況OK檢測(cè)儀器是否按要求進(jìn)行功 能檢查并保存記錄。檢查3個(gè)月功能檢查記 錄OK7對(duì)不合格產(chǎn)品是否建立控制 程序。檢查不合格品控制程序OK對(duì)不合格品是否有糾正和預(yù) 防措施，其執(zhí)行是否符合規(guī)

10、定 的要求。追查不合格品的處理情 況，是否有糾正和預(yù)防 措施OK是否有質(zhì)量記錄清單。檢查質(zhì)量記錄清單OK現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量記錄是否按要求管 理。詢問責(zé)任人，查看質(zhì)量 記錄OK9是否有產(chǎn)品的變更控制程序。查看變更控制程序OK責(zé)任人是否熟悉認(rèn)證產(chǎn)品需 變更時(shí)的各手續(xù)程序。詢問責(zé)任人OK受審部門：質(zhì)量部編號(hào)：QP8202受審部門主管:內(nèi)審員:不合格報(bào)告編號(hào)：QP8203受審部門：生產(chǎn)部審核日期：2014.2.28審核依據(jù)：CQC標(biāo)志認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求參考文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件不合格項(xiàng)類別嚴(yán)重般觀察項(xiàng)不符合事實(shí)描述：查看生產(chǎn)部末編制生產(chǎn)設(shè)備 覽表，不符合CQC標(biāo)志認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求第4.4款的要求

11、。被審核方確認(rèn)：日期：2014.2.28糾正措施：因工作疏忽，末編制該表，將于3天內(nèi)完成。被審核方：日期：2014.2.28糾正措施完成、檢查情況：已完成內(nèi)審員確認(rèn)：日期：備注內(nèi)審總結(jié)報(bào)告編號(hào)：QP8204受審核部門：管理層、行政部、銷售部、供應(yīng)部、生產(chǎn)部、 質(zhì)量部審核日期：2014.2.28內(nèi)審員：審核組長：審核依據(jù)：CQC標(biāo)志認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求、質(zhì)量手冊(cè)。程序文件。審核目的：確保質(zhì)量體系運(yùn)行符合性和有效性及產(chǎn)品一致性要求是否持續(xù)符合。審核中發(fā)現(xiàn)的問題概述：根據(jù)年度審核的計(jì)劃，本企業(yè) 2名內(nèi)審員于2014.2.28對(duì)生產(chǎn)部，供應(yīng)部，質(zhì)量部，銷售部和 行政部進(jìn)行了內(nèi)部例行質(zhì)量的審核，同時(shí)對(duì)管理層也作了初步的審核，在審核中發(fā)現(xiàn)一般不合 格項(xiàng)有1項(xiàng)，主要表現(xiàn)在：生產(chǎn)設(shè)備的控制管理方面，因我公司主要生產(chǎn)方式為工程現(xiàn)場(chǎng)的 裝配，多為裝配工具，末分出生產(chǎn)設(shè)備，經(jīng)內(nèi)審組審核后，認(rèn)識(shí)到用于維修等加工的設(shè)備也是 生產(chǎn)設(shè)備，并已按程序文件規(guī)定對(duì)這些設(shè)備作出管理。我企業(yè)推行質(zhì)量管理體系快2年的時(shí)間里，運(yùn)行時(shí)間不算長，改進(jìn)原有的管理思路 和管理習(xí)慣還不徹底，出現(xiàn)不符合項(xiàng)也可以理解，避免不了。但