FA財(cái)務(wù)顧問協(xié)議模板

1、 公司與公司關(guān)于融資項(xiàng)目之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議2018年 月甲方： 公司地址：乙方： 地址： 鑒于甲方有融資需求，同意獨(dú)家委托乙方作為關(guān)于出售 公司全部或部分股權(quán)(包括但不限于轉(zhuǎn)老股、增資、可轉(zhuǎn)債等)中的財(cái)務(wù)顧問，乙方同意接受甲方的委托，甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成以下協(xié)議：一、委托服務(wù)事項(xiàng)甲方委托乙方完成下列事項(xiàng)：(1) 為甲方尋找全部或部分股權(quán)的投資人；(2) 協(xié)助甲方制定項(xiàng)目時(shí)間表，進(jìn)行項(xiàng)目管理，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)共同推進(jìn)項(xiàng)目；(3) 安排投資人對(duì)甲方的盡職調(diào)查，協(xié)助甲方與投資人進(jìn)行管理層訪談；(4) 結(jié)合對(duì)甲方公司業(yè)務(wù)狀況的分析和預(yù)測(cè)等協(xié)助甲方進(jìn)行公司估值，為甲方提供價(jià)格談判建議； (5) 協(xié)助

2、甲方制定合理的交易結(jié)構(gòu)；(6) 與甲方聘請(qǐng)的法律顧問及其他中介機(jī)構(gòu)一起為甲方設(shè)計(jì)談判模式和談判戰(zhàn)略，并協(xié)助甲方與投資人進(jìn)行交易談判； (7) 協(xié)助甲方完成有關(guān)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)或備案。 甲方將向乙方提供乙方為提供本協(xié)議所規(guī)定服務(wù)而合理要求的相關(guān)信息 (上述提供的信息在本協(xié)議中均簡(jiǎn)稱“信息”)。甲方理解并同意，乙方在根據(jù)本協(xié)議提供相關(guān)服務(wù)的過程中，將使用并參考該等信息以及關(guān)于甲方和投資人的公開信息；在提供服務(wù)的過程中，乙方不對(duì)該等涉及甲方和投資人之信息（無論為公開信息或以其他方式提供給乙方的信息，其中包括但不僅限于任何財(cái)務(wù)信息和預(yù)測(cè)）承擔(dān)獨(dú)立審核的責(zé)任。乙方可以假定所有該等信息均準(zhǔn)確，并參考該等信息

3、，且無須對(duì)其進(jìn)行任何進(jìn)一步的調(diào)查。具體而言，對(duì)于任何由甲方提供給乙方、用于其分析過程中的任何財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)信息，乙方可以假定該等預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)的編制建立在合理的基礎(chǔ)之上，該等基礎(chǔ)反映了甲方管理層根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況、對(duì)所涉及的事項(xiàng)作出的估測(cè)和判斷。乙方確認(rèn)，在提供上述服務(wù)時(shí)，甲方將依賴乙方的建議和推薦對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行商業(yè)評(píng)估，但最終交易（以及關(guān)于交易條款）的決策由甲方自己做出。二、甲方義務(wù)（一）保證所委托事務(wù)的合法性，并且不構(gòu)成對(duì)第三方的違約或侵權(quán)。就乙方向甲方推薦的每位投資人，向乙方出具本協(xié)議附件1的推薦確認(rèn)函。（二）及時(shí)提供乙方完成委托事項(xiàng)所需或乙方所要求的所有有關(guān)資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確

4、性和完整性。如果甲方發(fā)現(xiàn)其提供的信息、資料為或變得不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，甲方應(yīng)立即通知乙方。乙方不負(fù)責(zé)審核該信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（三）對(duì)乙方提出的詢問作出及時(shí)的解釋和說明。甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方有關(guān)委托事務(wù)的進(jìn)展、討論情況。甲方經(jīng)乙方事先書面同意后方能公布或公開有關(guān)委托事務(wù)的文件、信息。（四）為乙方的工作提供必要的便利條件，協(xié)助乙方完成委托事項(xiàng)。（五）按本協(xié)議約定及時(shí)支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。三、乙方義務(wù)按照法律的規(guī)定和甲方的委托謹(jǐn)慎勤勉履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)，完成第一條項(xiàng)下的委托事項(xiàng)。四、費(fèi)用及支付（一）甲方同意按如下約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：1、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用金額為交易總對(duì)價(jià)的 %。交易總對(duì)價(jià)

5、是指甲方與投資人最終簽署的投資協(xié)議項(xiàng)下約定的投資總額（包括但不限于轉(zhuǎn)老股、增資、可轉(zhuǎn)債等形式已付或應(yīng)付的所有現(xiàn)金及對(duì)價(jià)，包括遲延支付的對(duì)價(jià)）。2、本協(xié)議生效后，甲方應(yīng)在收到投資款后的5日內(nèi)將財(cái)務(wù)顧問費(fèi)一次性支付給乙方，金額根據(jù)實(shí)際到賬金額計(jì)算，若實(shí)際金額分筆收到，則應(yīng)于每筆金額到賬之次日起5日內(nèi)按對(duì)應(yīng)比例支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)給乙方。（二）除上述財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以外，甲方同意向乙方支付在擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問中實(shí)際發(fā)生的合理的全部費(fèi)用，包括差旅、通訊、文件制作等。該等費(fèi)用由甲方直接代為支付，或于乙方發(fā)出付款通知后5日內(nèi)支付給乙方。（三）乙方的賬戶信息：賬戶名：公司賬 號(hào)： 開戶行： 五、保密責(zé)任（一）對(duì)于甲方提供的保

6、密信息(包括但不限于商業(yè)秘密)，非經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方透露，但依有關(guān)法律、法規(guī)、法庭裁定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求必須公開的除外。（二）對(duì)于乙方提供的財(cái)務(wù)顧問意見、文件，非經(jīng)乙方許可，甲方不得透露給第三方，而且僅用于本協(xié)議的目的。六、違約責(zé)任（一）如果甲方違反本協(xié)議提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整信息和材料，或甲方其他違反法律、協(xié)議的行為給乙方造成損失、費(fèi)用或使乙方承擔(dān)責(zé)任(包括但不限于第三方索賠、政府處罰)，則甲方應(yīng)賠償乙方損失、費(fèi)用或使乙方免除該等責(zé)任。（二）如果甲方違反本協(xié)議未及時(shí)支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，則甲方應(yīng)每日按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，直至付清費(fèi)用。如果甲方在30日的寬限期內(nèi)仍未付款，則

7、乙方有權(quán)解除本協(xié)議，已收的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)不予退回，乙方保留要求甲方支付截止至本協(xié)議解除之日未付費(fèi)用的權(quán)利。（三）如果乙方的重大疏忽或故意違約給甲方造成損失，則乙方應(yīng)賠償甲方直接、實(shí)際的損失。在任何情況下，乙方不承擔(dān)甲方的間接損失(包括但不限于利潤(rùn)損失、機(jī)會(huì)損失)。乙方的全部賠償責(zé)任不超過乙方已實(shí)際收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)總額。（四）本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得再行委托其他機(jī)構(gòu)作為甲方此次融資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問。否則，若甲方通過除乙方之外的第三方推薦的投資機(jī)構(gòu)融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之財(cái)務(wù)顧問服務(wù)傭金依從本協(xié)議之第四條收取。七、責(zé)任免除和補(bǔ)償（一）除非由于乙方的重大疏忽或故意違約，

8、甲方不得向乙方或其雇員就任何損失、責(zé)任、費(fèi)用提出索賠。（二）除非由于乙方的重大疏忽或故意違約，甲方同意向乙方及其雇員就任何由于乙方提供本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)或履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)發(fā)生的第三方向乙方提出的訴訟、仲裁、索賠和其他法律程序造成的任何損失、責(zé)任或費(fèi)用(包括律師費(fèi))進(jìn)行補(bǔ)償。八、協(xié)議期限自本協(xié)議簽訂之日起至項(xiàng)目完成或提前終止之日止。九、法律適用和爭(zhēng)議解決（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，并按中華人民共和國(guó)法律解釋。（二）凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決,雙方均同意將爭(zhēng)議提交乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。 十、不可抗力在協(xié)議有效期間，如果發(fā)生

9、協(xié)議雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情勢(shì)或重大變故（不論屬于自然災(zāi)害或政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等原因），而這種客觀情勢(shì)或重大變故已經(jīng)或者可能對(duì)雙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況和本項(xiàng)目產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響或障礙，導(dǎo)致雙方無法履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)時(shí)，則雙方可協(xié)商決定暫緩執(zhí)行或終止本協(xié)議，雙方可根據(jù)情形免除各自部分或全部義務(wù)，但該等影響或障礙必須真實(shí)，并須向另一方提供相應(yīng)的法律或政府證明文件或以其他適當(dāng)方式證明。十一、協(xié)議終止（一）除因一方出現(xiàn)重大違約或因不可抗力外，未經(jīng)雙方一致書面同意，任何一方不得單方解除本協(xié)議。（二）盡管有前述規(guī)定，如果自本協(xié)議簽署之日起12個(gè)月內(nèi)，甲方未能與乙方推薦的投資人簽署最終

10、交易協(xié)議，則任何一方均有權(quán)提前30日書面通知對(duì)方終止本協(xié)議。（三）在協(xié)議終止時(shí)，除非乙方存在本協(xié)議第六條第（三）項(xiàng)的行為，否則，甲方應(yīng)向乙方付清直至終止日應(yīng)付的費(fèi)用、支出。（四）如果本協(xié)議終止后兩年內(nèi)甲方與乙方曾引薦給甲方的客戶達(dá)成本協(xié)議項(xiàng)下的交易，則乙方仍有權(quán)按本協(xié)議第四條約定向甲方收費(fèi)。十二、一般條款（一）本協(xié)議構(gòu)成了雙方之間就本項(xiàng)目達(dá)成的全部和唯一的協(xié)議，并取代了一切先前達(dá)成的諒解、安排或約定。（二）本協(xié)議的任何修改需經(jīng)雙方同意并采用書面形式方為有效。（三）本協(xié)議不管由于何種原因終止，均不影響雙方在終止之日繼續(xù)有效的權(quán)利、義務(wù)。 （四）任何一方未行使或延期行使協(xié)議規(guī)定的權(quán)利或補(bǔ)救措施，該情形不構(gòu)成該方對(duì)該權(quán)利或補(bǔ)救措施的放棄。十三、協(xié)議生效及文本本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并公司蓋章