風(fēng)險(xiǎn)管控制度

1、風(fēng)險(xiǎn)管理制度1、 目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控工作，防范和遏制安全生產(chǎn)事故。2、 適用范圍適用于公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估與管控工作。3、 職責(zé)3.1 公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)投入，開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查，組織制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件。3.2安全質(zhì)量部對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組

2、織實(shí)施，制定風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實(shí)“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施，制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實(shí)施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。3.3公司的業(yè)務(wù)部門對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)和改進(jìn)建議。3.4公司基層單位實(shí)施具體風(fēng)險(xiǎn)管控，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)管控工作，開展風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管

3、控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報(bào)和改進(jìn)建議。4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)4.1 確定辨識(shí)范圍公司根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍。4.2 劃分作業(yè)單元按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，并建立作業(yè)單元清單。4.3 確定風(fēng)險(xiǎn)事件針對(duì)不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件分析表見附表 1。4.4 分析致險(xiǎn)因素針對(duì)不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備（含貨物或物料）、環(huán)境、管

4、理四要素進(jìn)行主要致險(xiǎn)因素分析。致險(xiǎn)因素分析表見附表 2。4.5 編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)針對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)范相關(guān)要求，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)手冊(cè)，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、劃分作業(yè)單元、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、分析致險(xiǎn)因素。5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C)決定。5.1.1 指標(biāo)體系分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（1） 可能性指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極高、高、中等、低 、極低?？赡苄耘袛鄻?biāo)準(zhǔn)表見附表 3。（2） 后果嚴(yán)重程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級(jí)別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重。后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表

5、見附表 4、后果嚴(yán)重程度等級(jí)取值表見附表 5。5.1.2 指標(biāo)體系確定方法（1） 可能性指標(biāo)確定方法針對(duì)不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識(shí)到的主要致險(xiǎn)因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評(píng)價(jià)，并通過可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生可能性評(píng)分。（2）后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法針對(duì)不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評(píng)分。5.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(D)由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)：重大、較大、一般、較小。風(fēng)險(xiǎn)等

6、級(jí)大小(D)由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴(yán)重程度(C)兩個(gè)指標(biāo)決定。D= L* C；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間表見附表 6。5.3 整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到一定級(jí)別。當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)處于“重大風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)，應(yīng)根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)管控”要求，積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。5.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整與變更風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象初評(píng)為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)針對(duì)主要致險(xiǎn)因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時(shí)通過人、財(cái)、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)重新評(píng)估后可

7、變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)因主、客觀因素，不可降低的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有主要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件可能性，或后果嚴(yán)重程度顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，并變更風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6、管控措施6.1警示告知公司將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊(cè)、公告提醒、標(biāo)識(shí)牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。在主要風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所設(shè)置安全警示標(biāo)識(shí)，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將主要風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，

8、應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)影響的場(chǎng)所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識(shí)，并以文字或圖像等方式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域注意事項(xiàng)提示。6.2 風(fēng)險(xiǎn)降低公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，針對(duì)人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險(xiǎn)因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的可控性，積極制定風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度，并建立重大風(fēng)險(xiǎn)降低專項(xiàng)資金，滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控需求。6.3 應(yīng)急處置公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理順應(yīng)急管

9、理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲(chǔ)備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。突發(fā)事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急處置工作。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置演練。6.4登記備案落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。應(yīng)明確信息登記責(zé)任人，嚴(yán)格遵守報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。重大

10、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備主要內(nèi)容包括：基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。6.5 教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際，針對(duì)全體員工特別是關(guān)鍵崗位人員，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間安排等。6.6 檔案管理公司應(yīng)落實(shí)檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和信息，遵守行業(yè)管理部門相關(guān)信息報(bào)備要求，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建檔。附表 1 ：風(fēng)險(xiǎn)事件分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險(xiǎn)事件附表 2 ：致險(xiǎn)因素分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附表 3 ：可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)

11、表序號(hào)可能性級(jí)別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35極低極不可能(0-1備注：1.可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2.區(qū)間符號(hào)“【】”包括等于，“（）”不包括等于，如：【0-1】表示 0取值1。附表 4： 后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表后果嚴(yán)重程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義特別嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公

12、共衛(wèi)生事件；（4）社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴(yán)重（1） 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2） 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3） 環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4） 社會(huì)影響：可能對(duì)國(guó)家或區(qū)域的