安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（db37/t 28822016）1、范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系細(xì)則、實(shí)施指南的編制。2、規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。gb/t 236942013風(fēng)險管理術(shù)語3、術(shù)語和定義gb/t 236942013界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1、風(fēng)險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概

2、率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性嚴(yán)重性。注： 改寫gb/t 236942013，定義2.1。3.2、可接受風(fēng)險acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3.3、重大風(fēng)險major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。3.4、危險源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注： 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因

3、素和管理因素四類。3.5風(fēng)險點(diǎn)risk site風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.6、危險源辨識hazard identification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7、風(fēng)險評價risk assessment對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.8、風(fēng)險分級risk classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9、風(fēng)險分級管控risk classificat

4、ion management and control按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。3.10、風(fēng)險控制措施risk control measure企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11、風(fēng)險信息risk information風(fēng)險點(diǎn)名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.12、風(fēng)險分級管控清單risk classification control list企業(yè)各類風(fēng)險信息（3.11）的集合。4、基本要求4.

5、1、組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險分級管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。4.2、全員參與、分級負(fù)責(zé)企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險分級管控以確保風(fēng)險管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3、自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險分級管控體系的制度設(shè)計、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險信息整理等相關(guān)具體工作。4.4、系統(tǒng)規(guī)范、融合深化企業(yè)風(fēng)險分級管控體

6、系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。4.5、注重實(shí)際、強(qiáng)化過程企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，制定風(fēng)險管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。4.6、激勵約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風(fēng)險、落實(shí)風(fēng)險控制措

7、施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。5、總體結(jié)構(gòu)5.1、標(biāo)準(zhǔn)層級安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實(shí)施指南三個層級。5.2、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。5.3、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)，應(yīng)對確定風(fēng)險點(diǎn)、危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險分級管控等工作程序提出具體要求，應(yīng)確定本行業(yè)常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法，以及風(fēng)險控制措施的選擇與實(shí)施。5.4、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實(shí)施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的

8、典型經(jīng)驗(yàn)做法，制定同類型企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確風(fēng)險點(diǎn)劃分、風(fēng)險判定、控制措施確定和分級管控等具體原則，確定同類型企業(yè)常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法和典型風(fēng)險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。6、工作程序和內(nèi)容6.1、風(fēng)險判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。6.2、風(fēng)險點(diǎn)確定6.2.1、風(fēng)險點(diǎn)劃分原則6.2.1.1、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。

9、示例： 如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。6.2.1.2、操作及作業(yè)活動應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例： 動火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動。6.2.2、風(fēng)險點(diǎn)排查6.2.2.1、風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)辨識，形成風(fēng)險點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容的基本信息。6.2.2.2、風(fēng)險點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查。6.3、危險源辨識6.3.1、危險源辨識的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)

10、全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。6.3.2、危險源辨識的方法設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表分析法（scl）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（jha）等方法，對于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法（hazop）或類比法、事故樹分析法等方法進(jìn)行危險源辨識。6.4、風(fēng)險評價6.4.1、評價方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級： 風(fēng)險矩陣分析法（ls）； 作業(yè)條件危險性分析法（lec）； 風(fēng)險程度分析法（mes）； 危險指數(shù)方法(rr)； 職業(yè)病危害分級法等。6.4.2、重大風(fēng)險確定原則以下情形為

11、重大風(fēng)險： 違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的； 經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。6.4.3、風(fēng)險點(diǎn)級別確定按風(fēng)險點(diǎn)各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。6.5、風(fēng)險控制措施6.5.1、風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括： 工程技術(shù)措施； 管理措施； 培訓(xùn)教育措施； 個體防護(hù)措施； 應(yīng)急處置措施。6.5.2、風(fēng)險控制措施確定的要求6.5.2.1、基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：

12、可行性； 安全性； 可靠性； 重點(diǎn)突出人的因素。6.5.2.2、評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險； 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。6.5.3、重大風(fēng)險控制措施6.5.3.1、需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。6.5.3.2、屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。6.5.3.3、對于某些重大

13、風(fēng)險，可同時采取6.5.3.1和6.5.3.2規(guī)定的措施。6.6、風(fēng)險分級管控6.6.1、風(fēng)險分級企業(yè)選擇適用的評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控。6.6.2、風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，

14、合理確定各級風(fēng)險的管控層級。6.7、編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。7、文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點(diǎn)臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。8、分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善； 涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。9、持續(xù)改進(jìn)9.1、評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。9.2、更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響