施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理

1、 專(zhuān)業(yè)技術(shù)文件 / Technical documentation 編號(hào)： 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.編制：_日期：_施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理溫馨提示：該文件為本公司員工進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，通過(guò)對(duì)具體的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范、約束，以確保生產(chǎn)、管理活動(dòng)的正常、有序、優(yōu)質(zhì)進(jìn)行。

2、本文檔可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和使用。 引言建隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展, 我過(guò)在國(guó)際舞臺(tái)中扮演著重要角色, 中國(guó)的個(gè)個(gè)行業(yè)也已逐步與國(guó)際結(jié)合, 加快了行業(yè)發(fā)展。建筑業(yè)是我國(guó)的一項(xiàng)支柱產(chǎn)業(yè), 它就業(yè)人數(shù)多, 拉動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)大, 它的健康發(fā)展與否關(guān)系到我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的成敗。在中國(guó)的個(gè)個(gè)行業(yè)中建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的, 項(xiàng)目管理在一定程度上可以說(shuō)就是風(fēng)險(xiǎn)的管理。由于內(nèi)、外部環(huán)境的快速變化, 項(xiàng)目以及項(xiàng)目群所涉及的不確定因素日益增多, 面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)也越來(lái)越多, 導(dǎo)致的損失規(guī)模更是越來(lái)越大, 這些都促使科研人員和實(shí)際管理人員從理論上和實(shí)踐上重視工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。如今激烈的建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

3、促使建筑承包商必須科學(xué)處理施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn), 應(yīng)及時(shí)控制、轉(zhuǎn)移主要來(lái)自于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和合同管理方面的風(fēng)險(xiǎn), 帶來(lái)最優(yōu)化的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益保障。建筑工程項(xiàng)目具有投資較大、建設(shè)周期較長(zhǎng)等特點(diǎn), 因此在施工過(guò)程中將受到很多風(fēng)險(xiǎn)因素的影響, 故而在工程項(xiàng)目的實(shí)施中認(rèn)真識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目, 分析形成風(fēng)險(xiǎn)的因素, 有針對(duì)性的采取措施降低和消除風(fēng)險(xiǎn), 將是項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵, 只有這樣施工企業(yè)才能順利實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的各項(xiàng)管理目標(biāo)。1概況 1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀我國(guó)對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚, 按照Hillson（1997）的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型, 企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平分為4個(gè)層次, 即幼稚（Nai

4、ve）、初學(xué)（Novice）、規(guī)范化（Normalized）和自然（Natural）。從我國(guó)來(lái)看, 大部分項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理處在第2和第3層次, 甚至有的項(xiàng)目處在第1層次, 與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比, 還有一定的距離。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下, 絕大多數(shù)工程項(xiàng)目的投資主體是政府, 客觀上導(dǎo)致了項(xiàng)目投資者和實(shí)施者的利益分離, 風(fēng)險(xiǎn)管理一時(shí)淡薄和管理能力缺乏。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體質(zhì)不斷完善, 逐漸開(kāi)始對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí), 轉(zhuǎn)變以前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的損失都有政府承擔(dān)的思路, 開(kāi)始推行“誰(shuí)投資, 誰(shuí)決策, 誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)“的原則, 真正實(shí)行政府引導(dǎo), 社會(huì)參與, 市場(chǎng)運(yùn)作的運(yùn)營(yíng)方式?！帮L(fēng)險(xiǎn)一詞”首次是由周士富提出的, 這與我國(guó)

5、改革開(kāi)放前長(zhǎng)期實(shí)行的高度集中統(tǒng)一的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)是相適應(yīng)的。之后, 我國(guó)項(xiàng)目管理體質(zhì)首先在建設(shè)項(xiàng)目上有所突破, 黃河小浪底工程, 京九鐵路, 江蘇潤(rùn)揚(yáng)大橋, 重慶輕軌建設(shè)項(xiàng)目等, 也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。我國(guó)的項(xiàng)目管理尤其在施工項(xiàng)目管理方面30年來(lái)已取得重要的進(jìn)展, 但是, 管理是局限在摸個(gè)項(xiàng)目范圍和局部領(lǐng)域, 從開(kāi)發(fā)軟件和應(yīng)用方面來(lái)看, 只是在一定程度上進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析, 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)的研究范圍很廣, 在應(yīng)用方面還缺乏一定的系統(tǒng)性、完整性和專(zhuān)業(yè)性。而且, 在我國(guó)的實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施當(dāng)中, 還存在一些不適合商業(yè)運(yùn)作的不和諧因素, 客觀上對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理造成了一定的困難。目前質(zhì)量事故

6、、工期拖延、費(fèi)用超支等問(wèn)題任然不少, 在這個(gè)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有所差距。我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展存在某些狀況。首先, 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng), 風(fēng)險(xiǎn)管理組織不完善。在我國(guó)建筑施工項(xiàng)目管理中, 人們都認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)的存在。存在僥幸心理的旌工企業(yè)和施工人員, 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄, 往往給風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的帶來(lái)了可能性。建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的, 但是, 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是可以被管理、降低、轉(zhuǎn)移的。所以, 施工企業(yè)和施工人員必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí), 完善風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施。其次, 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)工作資料缺乏, 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成本高。建筑施工風(fēng)險(xiǎn)的管理首先要對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別, 只有對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了結(jié), 才能更好的針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和

7、防范。目前, 我國(guó)施工企業(yè)對(duì)施工項(xiàng)目不編制施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè), 使得施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別沒(méi)有資料可以作為參考和依據(jù)。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別較困難, 成本較高。, 建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為了施工項(xiàng)目企業(yè)主要的風(fēng)險(xiǎn)之一。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、管理、防范已經(jīng)成為現(xiàn)代施工企業(yè)必須要處理和解決的問(wèn)題。目前, 我國(guó)施工企業(yè)對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理意識(shí)有待加強(qiáng), 對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別機(jī)制有待完善, 從而提高施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效率, 對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、有效的防范。國(guó)外有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果已經(jīng)較為豐富, 成熟的項(xiàng)目管理實(shí)踐始于20實(shí)際40年代。上個(gè)實(shí)際60年代, 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)研究蓬勃發(fā)展, 各種地區(qū)或國(guó)家學(xué)

8、術(shù)機(jī)構(gòu)都對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行了較為廣泛的研討：如位于西非吉尼亞州摩根城的國(guó)際計(jì)算機(jī)教育協(xié)會(huì), 項(xiàng)目管理論壇, 賓夕法尼亞州的項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）, 俄羅斯項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（SPMA）英國(guó)的項(xiàng)目經(jīng)理管理協(xié)會(huì), 澳大利亞項(xiàng)目協(xié)會(huì)等。國(guó)際上的研究趨勢(shì)是白用系統(tǒng)的方法, 如神經(jīng)網(wǎng)、人工智能、專(zhuān)家系統(tǒng)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等, 對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行規(guī)劃和控制。自20世紀(jì)80年代, 風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究發(fā)展很快, 在英美的發(fā)達(dá)國(guó)家, 風(fēng)險(xiǎn)管理研究十_大規(guī)模的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理研究成為可能。經(jīng)過(guò)幾十_大的主要因素的權(quán)重, 指出不充分和錯(cuò)誤涉及信息是導(dǎo)致工期延遲的主要原因, 其次是地址、天氣等變化, 同時(shí)還給出了防止工期延遲的7個(gè)最

9、有效的方法。再者, 著名的項(xiàng)目管理大師Harold Kerzner 博士提出了項(xiàng)目管理成熟度模型并得到應(yīng)用, 由風(fēng)險(xiǎn)管理研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目合作組研究的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型來(lái)評(píng)價(jià)組織當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度級(jí)別, 為為改進(jìn)現(xiàn)實(shí)目標(biāo)、發(fā)展或提高其風(fēng)險(xiǎn)管理能力成熟度設(shè)計(jì)行動(dòng)計(jì)劃。1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化, 因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的需要和信息技術(shù)的支撐, 促使了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全球化發(fā)展。主要表現(xiàn)在國(guó)際尖端的項(xiàng)目合作日益增多、國(guó)際化的主業(yè)活動(dòng)日益頻繁、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)信息的國(guó)際共享等等。項(xiàng)目管理的全球化發(fā)展即為我們創(chuàng)造了學(xué)習(xí)機(jī)遇, 也提出了高水平國(guó)際化發(fā)展的要求。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的廣泛應(yīng)用

10、促進(jìn)了項(xiàng)目管理向?qū)I(yè)化方向的發(fā)展, 突出表現(xiàn)在項(xiàng)目管理知識(shí)體系(PMBOK)的不斷發(fā)展和完善、學(xué)歷和非學(xué)歷教育的競(jìng)相發(fā)展、各種項(xiàng)目管理軟件開(kāi)發(fā)級(jí)研究咨詢機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)等等。出現(xiàn)的行業(yè)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化也是趨勢(shì)。應(yīng)該說(shuō)這些專(zhuān)業(yè)話的探索與發(fā)展也正式項(xiàng)目管理學(xué)科逐步走向成熟的標(biāo)志。如今的項(xiàng)目管理基本上有兩個(gè)發(fā)展趨勢(shì)一者如何將本學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)理論、方法應(yīng)用到項(xiàng)目管理二者如何把項(xiàng)目管理的理論、方法應(yīng)用到本行業(yè)中。項(xiàng)目管理日益成熟, 所介入的因素也越來(lái)越多。所以如何提前解決干擾影響因素, 解決過(guò)程中的問(wèn)題, 善后完成的項(xiàng)目將成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn), 可以說(shuō)是, 將抽象轉(zhuǎn)化成為具體的科學(xué)和藝術(shù)。細(xì)細(xì)想傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理

11、往往是通過(guò)把風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)納入日常具體的每一項(xiàng)工作中, 通過(guò)培訓(xùn)將管理職責(zé)落實(shí)到每一個(gè)人員身上, 所有的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)都與項(xiàng)目的具體任務(wù)結(jié)合。因此可以看出, 它主要通過(guò)每個(gè)人保障自己所負(fù)責(zé)的工作不出現(xiàn)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)保障整個(gè)過(guò)程、整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)處于可以接受和控制的范圍, 但是這樣會(huì)造成人員之間對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)信息缺乏溝通, 尤其對(duì)一些重要而且復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、跟蹤難于通過(guò)工作的分解由某些人員獨(dú)立來(lái)完成?？梢?jiàn), 這種風(fēng)險(xiǎn)管理的缺點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)活動(dòng)過(guò)于分散, 從而容易造成風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性, 并且使風(fēng)險(xiǎn)信息的交流、風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)的共享變得困難。1.團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理。團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理

12、的思想則與上述傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理不同, 它用一種共享的觀點(diǎn)來(lái)看待項(xiàng)目整個(gè)壽命周期中的風(fēng)險(xiǎn), 這里的“團(tuán)隊(duì)”是指與項(xiàng)目相關(guān)的各個(gè)單位和部門(mén)以及每個(gè)階段中不同管理層的人員。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō), 可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位等, 還可能包括設(shè)計(jì)單位、分包商、材料供應(yīng)商以及運(yùn)營(yíng)方。團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理是讓具有不同知識(shí)背景、代表不同利益和需求的人員參與整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理, 團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全局系統(tǒng)的管理, 強(qiáng)調(diào)信任、協(xié)作、溝通以及知識(shí)共享, 團(tuán)隊(duì)中的參與人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度更加充滿積極性和主動(dòng)性。團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要建立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行日常的協(xié)調(diào)、交流、培訓(xùn)、指導(dǎo)工作, 以及建立高效的信息系統(tǒng)來(lái)對(duì)項(xiàng)目

13、中的知識(shí)進(jìn)行管理。因此, 團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該遵循以下幾條原則(1）共享的觀點(diǎn), 即項(xiàng)目的成功建立在共同的目標(biāo)、主人翁精神和集體責(zé)任感的基礎(chǔ)上；（2）對(duì)不確定性的預(yù)見(jiàn), 即預(yù)先考慮問(wèn)題, 對(duì)不確定性的后果進(jìn)行估計(jì), 同時(shí)對(duì)項(xiàng)目資源和活動(dòng)進(jìn)行管理；（3）公開(kāi)的溝通, 在項(xiàng)目的不同層次中通過(guò)正式或非正式的形式使信息自由流動(dòng), 各參與人員暢所欲言并達(dá)成一致意見(jiàn)；（4）對(duì)個(gè)體觀點(diǎn)的尊重, 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理中, 個(gè)體的意見(jiàn)往往能夠體現(xiàn)對(duì)事物的獨(dú)特認(rèn)識(shí)；（5）系統(tǒng)的思想, 從系統(tǒng)層次上進(jìn)行問(wèn)題的界定、分析、設(shè)計(jì)與研制；（6）項(xiàng)目管理的有機(jī)集成, 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理必不可少且重要的組成部分；（7）主動(dòng)的策略,

14、建立在對(duì)未來(lái)事件預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上的計(jì)劃和實(shí)施活動(dòng)；（8）系統(tǒng)及適應(yīng)的方法, 即適應(yīng)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和文化的系統(tǒng)方法；（9）規(guī)范和持續(xù)的過(guò)程, 對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤、識(shí)別和管理。2.持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。任何一個(gè)特定的風(fēng)險(xiǎn)都將經(jīng)歷識(shí)別、分析、計(jì)劃、跟蹤、控制等過(guò)程, 而風(fēng)險(xiǎn)的管理活動(dòng)在整個(gè)項(xiàng)目的周期內(nèi)呈現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如, 在一些風(fēng)險(xiǎn)正在被跟蹤的同時(shí), 另外一些新的風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別和分析, 對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)所采取的減輕計(jì)劃在執(zhí)行中有可能產(chǎn)生其他新的風(fēng)險(xiǎn)。由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和其產(chǎn)生的后果會(huì)隨項(xiàng)目的不斷進(jìn)展而發(fā)生變化, 所以一旦各種風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)價(jià), 那么采取措施越早越好。對(duì)某一特定風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)跟蹤

15、將不斷獲得越來(lái)越多的相關(guān)信息, 而風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)就有可能發(fā)生變化。因此對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)周期而言, 就要求在每一階段開(kāi)始之前, 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的集合進(jìn)行分析和評(píng)價(jià), 以便選出那些關(guān)鍵和重要的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)進(jìn)行不斷的跟蹤和持續(xù)管理。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過(guò)程中, 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該通過(guò)正式或非正式的工作渠道來(lái)進(jìn)行有關(guān)重要風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、活動(dòng)以及即將出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的信息溝通與反饋, 及時(shí)對(duì)相應(yīng)的工作進(jìn)行文檔化標(biāo)準(zhǔn)化管理。持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求, 還要滿足項(xiàng)目全生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo), 如規(guī)劃、計(jì)劃、啟動(dòng)、實(shí)施和結(jié)束等環(huán)節(jié)的要求為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo), 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程必然要對(duì)傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論作出調(diào)整, 并且融合傳統(tǒng)的風(fēng)

16、險(xiǎn)識(shí)別、量化、評(píng)估、控制的全過(guò)程。3.集成的風(fēng)險(xiǎn)管理。為了將建設(shè)項(xiàng)目范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)形成一個(gè)有機(jī)的整體, 需要集成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理, 將風(fēng)險(xiǎn)管理納入整個(gè)項(xiàng)目的管理, 項(xiàng)目集成風(fēng)險(xiǎn)管理需要有一個(gè)系統(tǒng)的框架, 基于團(tuán)隊(duì)的集成管理體系是以系統(tǒng)方法、管理組織、風(fēng)險(xiǎn)信息為支持要素, 組織文化這一特殊要素是其他要素的運(yùn)作環(huán)境, 在項(xiàng)目的壽命周期內(nèi)進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容2.1.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義, 不同的學(xué)者( 機(jī)構(gòu)) 從不同的方面有不同的界定。例如根據(jù)辭海的解釋, 風(fēng)險(xiǎn)是指人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇可能導(dǎo)致人生傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故和其他不測(cè)事

17、件的可能性; 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特認(rèn)為,如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為者所面臨的隨機(jī)性能用具體的數(shù)值概率來(lái)表述, 那么, 就可以說(shuō)這種情況涉及風(fēng)險(xiǎn); 臺(tái)北學(xué)者宋明哲認(rèn)為, 風(fēng)險(xiǎn)是指特定客觀情況下、特定期間內(nèi), 某一結(jié)果發(fā)生之可能差異程度。綜合不同學(xué)者的觀點(diǎn), 可以認(rèn)為:風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在的、損失的發(fā)生具有不確定性的狀態(tài), 具有客觀性、損失性和不確定性的特征, 是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的, 正因風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性, 任何工程項(xiàng)目都存在著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)確定和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn), 以及制定、選擇和管理風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過(guò)程, 其目標(biāo)是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析減少項(xiàng)目決策的不確定性, 以便決策更加科學(xué), 以及在項(xiàng)目實(shí)施階段, 保證目標(biāo)控制的

18、順利進(jìn)行, 更好地實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)目標(biāo)。每一工程項(xiàng)目都是集經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各方面于一體的綜合性社會(huì)活動(dòng), 在各個(gè)方面又都存在著各自的不確定性, 這些不確定性都有可能會(huì)造成工程項(xiàng)目的失控現(xiàn)象, 如成本增加、計(jì)劃修改、工期延長(zhǎng)等現(xiàn)象, 最終會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目工程經(jīng)濟(jì)效益降低, 甚至項(xiàng)目失敗。因此, 項(xiàng)目管理人員必須充分重視工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn), 務(wù)必將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理納入到工程項(xiàng)目的管理之中。在工程項(xiàng)目中承包商作為施工、生產(chǎn)單位主體, 其施工風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要, 直接關(guān)系和影響著企業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)形象, 以及自身的社會(huì)發(fā)展。要工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的好, 項(xiàng)目管理人員必須作到能熟悉項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客

19、觀存在的特征, 有經(jīng)驗(yàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、有方法衡量風(fēng)險(xiǎn)、有技術(shù)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、有能力對(duì)策風(fēng)險(xiǎn), 更要有切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)管理程序。風(fēng)險(xiǎn)要素有風(fēng)險(xiǎn)因素, 風(fēng)險(xiǎn)事故和損失構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故, 風(fēng)險(xiǎn)事故因其損失, 三者的串聯(lián)構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)形成的機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)因素是促使和增加損失發(fā)生的頻率或重程度的條件, 分為有形風(fēng)險(xiǎn)因素和無(wú)形風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi)。（1）有形風(fēng)險(xiǎn)因素是指導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的物質(zhì)方面的因素。比如財(cái)產(chǎn)所在的地域、建筑結(jié)構(gòu)和用途等。（2）無(wú)形風(fēng)險(xiǎn)因素是指觀念、態(tài)度、文化、等看不見(jiàn)的、影響損失可能性和損失程度的因素。比如由于個(gè)人的品德修養(yǎng)有憂有良, 從而影響施工進(jìn)度影響工程質(zhì)量。2.2風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生

20、原因有很多, 可以從不同的角度進(jìn)行分類(lèi)1.按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)：如地震、風(fēng)暴, 異常惡劣的雨、雪、冰凍天氣等, 本能預(yù)測(cè)的特殊地質(zhì)條件、惡劣的施工現(xiàn)場(chǎng)條件等；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；政治風(fēng)險(xiǎn)。2. 按照風(fēng)險(xiǎn)涉及的當(dāng)事人劃分：業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。承包商風(fēng)險(xiǎn)：承包商作為承包合同的一方當(dāng)事人, 同樣承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn), 其主要風(fēng)險(xiǎn)因素分決策風(fēng)險(xiǎn)、締約風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)。三者之間的風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系。3.按照工程項(xiàng)目的進(jìn)展階段劃分：建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目試生產(chǎn)階段的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的風(fēng)險(xiǎn)。4.按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控性劃分：核心風(fēng)險(xiǎn), 是指與項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理

21、直接有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn), 這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目投資者在項(xiàng)目建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中無(wú)法避免而且必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn), 同時(shí)也是投資者應(yīng)該知道去管理和控制的風(fēng)險(xiǎn)。因此, 項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)亦稱(chēng)為可控制風(fēng)險(xiǎn), 如費(fèi)用、工期、質(zhì)量、安全等風(fēng)險(xiǎn)因素。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：是指項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)由于受到超出企業(yè)控制范圍的經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響而遭受到損失的風(fēng)險(xiǎn), 這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)無(wú)法控制, 并在很大程度上也無(wú)法準(zhǔn)確的預(yù)測(cè), 因而項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)亦稱(chēng)不可控制風(fēng)險(xiǎn), 如特殊的自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。2.3施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀性和必然性風(fēng)險(xiǎn)的存在是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的, 這是因?yàn)闆Q定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)主體來(lái)說(shuō)是獨(dú)立存在的, 不論風(fēng)險(xiǎn)主

22、體是否意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在, 只要風(fēng)險(xiǎn)的誘因存在, 一旦條件形成時(shí), 風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)導(dǎo)致?lián)p失。在項(xiàng)目建設(shè)中, 無(wú)論是自然界的風(fēng)暴、地震、滑坡, 還是與人們活動(dòng)緊密相關(guān)的施工技術(shù)、施工方案等不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)損失, 都是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實(shí)。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性不論是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)還是后果都會(huì)隨著活動(dòng)或事件的進(jìn)程而發(fā)生變化, 這就是風(fēng)險(xiǎn)的可變性。隨著人們辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、抗御風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng),就能在一定程度上降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失范圍和程度及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性程度, 增強(qiáng)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性和突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的, 但并不是任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素最終都會(huì)演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)事件,

23、風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生具有隨機(jī)性、偶然性, 有時(shí)需要一定的時(shí)間和誘因。風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)人類(lèi)活動(dòng)或事件的主體而言, 不同主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是不一樣的, 同樣的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同的主體有不同的影響, 風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力受到收益大小、投入大小和風(fēng)險(xiǎn)主體的地位和擁有資源的影響, 從而影響到風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度,進(jìn)一步也影響到風(fēng)險(xiǎn)主體的決策。當(dāng)人們面臨突然產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)時(shí), 往往不知所措, 其結(jié)果是加劇了風(fēng)險(xiǎn)的破壞性。風(fēng)險(xiǎn)的這一特點(diǎn), 要求我們加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和防范研究, 建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)和防范機(jī)制, 完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性個(gè)別的風(fēng)險(xiǎn)事件是很難預(yù)測(cè)的, 但可以應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)其發(fā)生的概率進(jìn)行分析,

24、 并可以評(píng)估其發(fā)生的影響, 同時(shí)利用這些分析預(yù)測(cè)的結(jié)果為人們的決策服務(wù), 預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生, 減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)形性風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體, 能夠被非常確切地描繪和刻畫(huà)出來(lái)。因此, 在分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí), 應(yīng)該應(yīng)用系統(tǒng)理論、概率、彈性、模糊等概念和方法進(jìn)行界定或估計(jì)、測(cè)定, 從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行綜合分析。雖然風(fēng)險(xiǎn)的無(wú)形性增加了人們認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)的難度, 但只要掌握了風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)理論, 系統(tǒng)分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外因素, 恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用技術(shù)方法和工具手段, 就可以有效地管理風(fēng)險(xiǎn)。3施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)3.1施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)施工中含有風(fēng)險(xiǎn)因素的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分析和預(yù)測(cè)。

25、為了力求風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性, 必須保證數(shù)據(jù)來(lái)源的準(zhǔn)確性和分析的科學(xué)性。目前, 常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有查表法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品椒?、情景分析法等。?dāng)然項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展至今, 也不乏一些應(yīng)用中風(fēng)險(xiǎn)管理者總結(jié)創(chuàng)新的一些使用上方便而且更加快捷的方法。1.檢查表。檢查表是管理中用來(lái)記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí), 將工程項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上, 供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì), 用來(lái)判別某項(xiàng)目是否存在表中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表中所列都是歷史上類(lèi)似工程曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn), 是工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶, 一個(gè)成熟的工程項(xiàng)目公司或項(xiàng)目組織要掌握豐富的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表工具。檢查表可以

26、包含多種內(nèi)容, 其中主要包括工程項(xiàng)目成功或失敗的原因, 其他方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果), 工程可用的資源等。 2.頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法, 它是通過(guò)營(yíng)造一個(gè)無(wú)批評(píng)自由的會(huì)議環(huán)境, 使與會(huì)者暢所欲言, 充分交流、互相啟迪, 產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見(jiàn)的過(guò)程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心, 參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上發(fā)表意見(jiàn), 在發(fā)言過(guò)程中沒(méi)有討論, 不進(jìn)行判斷性評(píng)論。這種方法可以充分發(fā)揮集體的智慧, 提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。3.德?tīng)柗品?。德?tīng)柗品ㄓ址Q(chēng)專(zhuān)家調(diào)查法, 是一種反饋匿名函詢法。其做法是在對(duì)所要預(yù)測(cè)的問(wèn)題征得專(zhuān)家意見(jiàn)之后,

27、 進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì), 再匿名反饋給各專(zhuān)家, 再次征得意見(jiàn), 再集中, 再反饋, 直至得到穩(wěn)定的意見(jiàn)。這種方法不僅適用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別, 而且適用于預(yù)測(cè)及決策過(guò)程。4.情景分析法。情景分析法就是通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等, 對(duì)工程未來(lái)的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析, 從而識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法, 它注重說(shuō)明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素。情景分析法在該別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主要功能有:提醒決策者識(shí)別工程項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果；建議合理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)范圍；分析研究某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)啟的影響；對(duì)各種情況進(jìn)行比較分析, 選擇最佳結(jié)果。 5.SWOT分析法

28、。SWOT分析法是一種環(huán)境分析法, 它是英文Strength（優(yōu)勢(shì)）、Weakness（劣勢(shì)）、Opportunity（機(jī)遇）和Thresat（挑戰(zhàn)）的縮寫(xiě)。SWOT分析在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中應(yīng)用的基準(zhǔn)點(diǎn)是對(duì)業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)單位等機(jī)構(gòu)或組織的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)劣勢(shì)的分析, 在了解自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上, 判別外部的機(jī)會(huì)和威脅, 然后對(duì)工程項(xiàng)目的發(fā)展環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷, 繼而指定各組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。 SWOT分析形式上很簡(jiǎn)單, 但實(shí)質(zhì)上是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過(guò)程, 只有在對(duì)工程自身和所處環(huán)境準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)才能對(duì)其優(yōu)劣勢(shì)和外部環(huán)境的機(jī)會(huì)與威脅有一個(gè)準(zhǔn)確的把握。SWOT分析可隨環(huán)境變化作動(dòng)態(tài)系統(tǒng)分析, 是一種定性的

29、分析工具, 可操作性很強(qiáng)。這里提出一種用表格將施工中的各種風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)列出, 如下圖所示。6. 本文提出一種更適用于建筑工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法, 即用表格將施工中的各種風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)列出, 在利用表1進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí), 工程技術(shù)人員和管理人員只需要對(duì)自己所熟悉的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別后填入表格, 然后匯總確認(rèn)。在工程施工的各個(gè)階段, 均可運(yùn)用該方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別, 從而實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。圖例如下：3.2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析3.2.1分析估計(jì)施工項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要任務(wù)是分析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件的概率, 幾風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)后, 應(yīng)分別對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行衡量與比較, 以確定各種風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要

30、性。衡量風(fēng)險(xiǎn)要考慮到損失發(fā)生的頻率或發(fā)生的次數(shù)和這些損失的嚴(yán)重性這兩方面, 因?yàn)閾p失嚴(yán)重性要比其發(fā)生的頻率或次數(shù)更為重要。當(dāng)前工程風(fēng)險(xiǎn)管理最常用的方法是確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和概率分布。概率和概率分布概率又分主觀概率和客觀概率兩種。主觀概率是指憑主觀推斷而得出的概率。此種概率因缺乏可信的依據(jù), 僅憑主觀推斷結(jié)果往往與實(shí)際結(jié)果相差很大, 所以不能有很大實(shí)用價(jià)值。客觀概率是指在基本條件不變的前提下, 對(duì)類(lèi)似事件進(jìn)行多次考察, 統(tǒng)計(jì)每次觀察的結(jié)果和各種結(jié)果的發(fā)生頻率, 進(jìn)而推斷出類(lèi)似事件發(fā)生的可能性?？陀^概率是依統(tǒng)計(jì)規(guī)律推斷的,其對(duì)判斷潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失, 具有很大的參考價(jià)值。在衡量風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí), 還應(yīng)考慮到總損

31、失金額、潛在損失的具體事項(xiàng)。概率分布：分總損失金額、潛在損失的具體事項(xiàng)及各項(xiàng)損失的預(yù)期數(shù)額三種概率分布。概率分布表的確立依據(jù)：搜集、參考相關(guān)歷史資料, 依據(jù)理論上的概率分布, 借鑒其他經(jīng)驗(yàn)對(duì)本項(xiàng)目判斷進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行識(shí)別后, 根據(jù)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行分析, 從而較全面的了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn), 進(jìn)行合理、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范。施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析, 首先, 要對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的階段、時(shí)間進(jìn)行分析, 并把這些可能性因素進(jìn)行科學(xué)的量化, 估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性的概率。其次, 根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的概率估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后帶來(lái)的損失

32、后果。并根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中得到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損害后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的記錄, 不同風(fēng)險(xiǎn)之間進(jìn)行比較歸納, 分出風(fēng)險(xiǎn)的輕重、主次, 從而為施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效、科學(xué)的資料依據(jù), 提高施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。3.2.2施工項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義從工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理周期來(lái)看, 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ), 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)將工程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)再進(jìn)行分析, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析, 即風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目的哪個(gè)階段, 哪個(gè)環(huán)節(jié)中發(fā)生；風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析；風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分析, 按ABC 分類(lèi)法：A類(lèi)重點(diǎn)、B 類(lèi)應(yīng)顧級(jí)別、C 類(lèi)可以不考慮；風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性

33、分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)步驟：確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)；確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平；判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法：調(diào)查分析法；專(zhuān)家打分法；層次分析法；蒙特卡羅法；敏感性分析法；模糊數(shù)學(xué)法；控制區(qū)間與記憶模型法；決策樹(shù)法；效用理論法。其中以專(zhuān)家打分法、層次分析法、決策樹(shù)法最為常用。分析施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)我們要對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的階段、時(shí)間這些可能性因素進(jìn)行科學(xué)的量化, 估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性的概率, 在此討論施工風(fēng)險(xiǎn)分析分定性分析和定量分析:(1)施工風(fēng)險(xiǎn)的定性分析:風(fēng)險(xiǎn)定性分析是評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的影響和可能性的過(guò)程, 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響的大小和其發(fā)生的可能性(概率)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序。利用隨機(jī)決策樹(shù)分析方法時(shí), 風(fēng)險(xiǎn)量(值

34、) = 概率(P ) *風(fēng)險(xiǎn)影響。定性分析的主要依據(jù)為: 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、概率范圍與后果、假定的條件、數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠程度。在定性分析中, 也可利用層次分析法確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。在進(jìn)行分析時(shí), 尤其要注意那些對(duì)施工控制影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素, 對(duì)這些因素要進(jìn)行再次細(xì)化分析和管理控制。例如, 在施工質(zhì)量管理、安全管理、進(jìn)度控制中的風(fēng)險(xiǎn)因素, 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)直接導(dǎo)致工期的嚴(yán)重拖延、成本的大量增加甚至項(xiàng)目的失敗。(2)施工風(fēng)險(xiǎn)的定量分析:風(fēng)險(xiǎn)定量分析一般與定性分析同時(shí)進(jìn)行。在定量分析中, 要注意收集專(zhuān)家的意見(jiàn), 按照樂(lè)觀、悲觀和最可能分類(lèi)列表, 進(jìn)行敏感性分析。如果條件允許,還要進(jìn)行模擬。通過(guò)

35、定量分析, 可以明確施工成本、質(zhì)量和時(shí)間目標(biāo)的概率及其所反映出來(lái)的趨勢(shì)。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的分析估計(jì)和評(píng)價(jià), 我們對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)有了具體理解, 從而工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者著重從眾多風(fēng)險(xiǎn)因素中選擇重要的風(fēng)險(xiǎn)因素和聯(lián)系有著實(shí)際意義的工程做出重點(diǎn)規(guī)劃, 畢竟風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的由始至終, 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理者要具備從重點(diǎn)著手, 再解決細(xì)小問(wèn)題的能力和遠(yuǎn)見(jiàn)。3.3施工項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素工程項(xiàng)目施工中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素從上述的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)中, 可以分析, 歸納出工程項(xiàng)目在施工中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素：費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)；工程項(xiàng)目施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)。這幾類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn)

36、相互關(guān)聯(lián), 始終貫穿于項(xiàng)目施工的整個(gè)過(guò)程中, 既有可控風(fēng)險(xiǎn)因素, 又有不可控風(fēng)險(xiǎn)因素, 施工管理人員應(yīng)時(shí)刻保持對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在不同施工階段、不同施工條件下都有存在可能的高度認(rèn)識(shí), 積極識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、衡量風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn), 盡早做出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策, 盡量減少風(fēng)險(xiǎn)損失。在工程施工階段, 形成工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素很多, 主要有以下幾點(diǎn)：1） 原材料、設(shè)備不合格而用于工程上；2） 由于施工期間管理不到位造成個(gè)別分項(xiàng)工程不符合規(guī)范要求而產(chǎn)生不合格品或質(zhì)量事故；3）對(duì)工程中采用的新技術(shù)、新工藝不熟悉；4） 由于業(yè)主私自變更工程設(shè)計(jì)而存在質(zhì)量隱患。針對(duì)以上因素, 施工企業(yè)采取的應(yīng)對(duì)措施為：1） 建立質(zhì)量保證體系,

37、嚴(yán)格認(rèn)真貫徹ISO90012000 標(biāo)準(zhǔn), 對(duì)物資供方進(jìn)行全面考察評(píng)估, 選擇信譽(yù)良好的供應(yīng)商。嚴(yán)把材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)關(guān), 并嚴(yán)格按規(guī)范要求實(shí)行見(jiàn)證取樣復(fù)試制度, 杜絕人情料。物資采購(gòu)時(shí)訂立嚴(yán)格的購(gòu)銷(xiāo)合同, 明確雙方責(zé)任。2） 在施工期間為保證施工質(zhì)量應(yīng)建立獎(jiǎng)罰制度, 分工明確, 責(zé)任到人；在施工過(guò)程中嚴(yán)格三檢制度及各項(xiàng)報(bào)驗(yàn)制度, 嚴(yán)把工程施工質(zhì)量關(guān)。3） 提前對(duì)工程中應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)進(jìn)行研究論證, 有針對(duì)性的對(duì)施工管理人員、操作者進(jìn)行培訓(xùn), 嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)交底制度并在施工過(guò)程中進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。4） 針對(duì)現(xiàn)在業(yè)主私自變更工程設(shè)計(jì)的現(xiàn)象, 為了保證施工質(zhì)量, 應(yīng)認(rèn)真與業(yè)主進(jìn)行溝通, 說(shuō)明利害關(guān)系, 并

38、取得設(shè)計(jì)單位認(rèn)可后再行實(shí)施。形成進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：1） 由于設(shè)計(jì)單位造成的工期延誤（如設(shè)計(jì)圖紙的變更導(dǎo)致的工期延長(zhǎng)）；2） 由于業(yè)主設(shè)備材料采購(gòu)、分包認(rèn)定的原因?qū)こ踢M(jìn)度造成影響；3） 由于業(yè)主另行發(fā)包工程承包商原因?qū)こ踢M(jìn)度造成影響；4） 由于總包單位計(jì)劃不周密而影響進(jìn)度。5） 施工企業(yè)本身勞力不足或勞務(wù)隊(duì)伍技術(shù)低造成的進(jìn)度影響。針對(duì)以上因素, 采取的應(yīng)對(duì)措施為：1） 作好開(kāi)工前的圖紙會(huì)審工作, 將設(shè)計(jì)存在的盲區(qū)或不相符處及時(shí)提出。編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃, 并定期對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查, 針對(duì)發(fā)生的進(jìn)度偏差采取措施。作好物資、機(jī)械進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃, 合理調(diào)配勞動(dòng)力, 確保工期。2） 認(rèn)真

39、編制總體施工進(jìn)度計(jì)劃并報(bào)送業(yè)主簽字認(rèn)可, 適時(shí)督促業(yè)主及時(shí)作好設(shè)備材料采購(gòu)及分包認(rèn)定工作, 需要時(shí)積極與業(yè)主配合。3） 本著對(duì)業(yè)主高度負(fù)責(zé)的態(tài)度, 積極搞好與其他分包商的配合工作；及時(shí)關(guān)注其他分包商的施工情況, 發(fā)現(xiàn)異常情況積極向業(yè)主匯報(bào), 共同協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。4） 編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃, 合理穿插各項(xiàng)施工工序, 并定期對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查, 針對(duì)發(fā)生的進(jìn)度偏差采取措施, 適時(shí)調(diào)整計(jì)劃。做好物資、機(jī)械進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃, 合理調(diào)配勞動(dòng)力, 確保工期。5） 為保證施工進(jìn)度施工企業(yè)應(yīng)選擇高素質(zhì)的勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行合作, 并且要有意識(shí)的與其建立良好的長(zhǎng)期合作的關(guān)系, 培養(yǎng)黃金隊(duì)伍, 以確保施工質(zhì)量及滿足施

40、工工期的要求。施工階段資金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素及措施形成資金風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：1） 由于工程項(xiàng)目所需主要材料及人工、機(jī)械單價(jià)在建設(shè)期內(nèi)上漲3%以內(nèi)、變更引起的數(shù)量在10%以內(nèi)變化、數(shù)量偏差在5%以內(nèi)變化以及停水停電每周累計(jì)在8h 以內(nèi)而造成工程費(fèi)用變化；2） 由于工程項(xiàng)目所需主要材料及人工、機(jī)械單價(jià)在建設(shè)期內(nèi)上漲超過(guò)3%造成成本升高。針對(duì)以上因素, 采取的應(yīng)對(duì)措施為：1） 采取技術(shù)措施降低工程成本；關(guān)注國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì), 在財(cái)務(wù)上設(shè)立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金, 以應(yīng)對(duì)由于原材料上漲及人工、機(jī)械費(fèi)上漲造成的成本升高。合理安排施工進(jìn)度計(jì)劃, 及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。2） 按招標(biāo)文件規(guī)定, 對(duì)超過(guò)部分用差價(jià)調(diào)整相應(yīng)的綜合單

41、價(jià)、措施項(xiàng)目費(fèi)。施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素及措施形成安全風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：1） 對(duì)周?chē)ｋU(xiǎn)源識(shí)別不全面；2） 安全措施不到位, 施工工人不重視安全工作；3） 災(zāi)難發(fā)生時(shí)組織不得利而使損失擴(kuò)大4） 由于業(yè)主另行發(fā)包工程承包商原因形成安全風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)以上因素, 采取的應(yīng)對(duì)措施為：1） 在施工前嚴(yán)格按GB/T28001- 2001 職業(yè)安全健康管理體系要求對(duì)工程周?chē)ｋU(xiǎn)源進(jìn)行全面識(shí)別和論證, 在現(xiàn)場(chǎng)醒目處設(shè)立危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)牌, 并針對(duì)重大危險(xiǎn)源制定管理方案, 確定全員參與安全管理。2） 施工前由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)真編制各項(xiàng)安全防護(hù)方案, 并報(bào)監(jiān)理批準(zhǔn)后實(shí)施；堅(jiān)持工人的三級(jí)教育及周一安全教育制度, 保證安全意識(shí)

42、深入人心。堅(jiān)持安全技術(shù)交底制度, 嚴(yán)格落實(shí)交底內(nèi)容。加強(qiáng)公司、項(xiàng)目部安全聯(lián)檢, 排除安全隱患。3） 施工前編制切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案, 成立組織機(jī)構(gòu), 明確工作程序和具體措施, 為現(xiàn)場(chǎng)人員提供行動(dòng)指南, 避免在災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后驚慌失措。并且能夠根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對(duì)項(xiàng)目有計(jì)劃的范圍和內(nèi)容做及時(shí)地調(diào)整, 使中斷的項(xiàng)目盡快全面恢復(fù), 減少損失。4） 與另行發(fā)包工程承包商簽訂安全管理協(xié)議, 其他分包商必須遵守總承包商的各項(xiàng)安全管理制度及安全施工規(guī)范的要求。發(fā)生安全事故責(zé)任自負(fù)。3.4以EPC為例的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程是詳細(xì)和不容忽視的過(guò)程, 在此借助于EPC為例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體介紹?？偝邪?xiàng)目在施工

43、過(guò)程中存在較多的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn),勢(shì)必影響其進(jìn)度、質(zhì)量、安全和成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí), EPC 總承包項(xiàng)目的特殊性, 也要求管理者必須運(yùn)用科學(xué)手段對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別, 并采取有效的工程措施防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)因素。EPC 總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)不同于普通的管理模式, 風(fēng)險(xiǎn)由于某些因素增大, 其一, 合同條款的變化。EPC 總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)發(fā)生了變化。EPC 總承包商主要承擔(dān)了以下擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)：EPC 總承包商承擔(dān)了全部“設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)”和“外部自然力的風(fēng)險(xiǎn)”；EPC 總承包商承擔(dān)了原先由業(yè)主承擔(dān)的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”；EPC 總承包商承擔(dān)了所有不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；EPC 總承包商承擔(dān)了因?yàn)闃I(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確而帶來(lái)

44、的風(fēng)險(xiǎn)。其二, 工作內(nèi)容的變化。工作范圍擴(kuò)大。EPC 模式下, 總承包商的工作范圍大大增加了, 它包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三個(gè)過(guò)程。如果業(yè)主需要的話, 還要介入可行性研究和試運(yùn)行等階段。這么大的工作范圍中, 常常會(huì)有一個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)總承包商不是很擅長(zhǎng)的。這些無(wú)疑增加了總承包商的工作難度, 風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。工作難度加大。EPC 總承包模式給承包商所帶來(lái)的不是單純工作范圍的增加, 工作的難度也會(huì)明顯增加。EPC 項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、總承包商管理跨度的增加需要總承包商具有更為快速、有效的管理。EPC 模式需要項(xiàng)目管理向信息化、集成化方向發(fā)展。EPC 項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要依據(jù)。（1）項(xiàng)目的前提、假設(shè)

45、和制約因素。項(xiàng)目的建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)或其它文件都是在若干假設(shè)、前提的基礎(chǔ)上做出的。這些前提和假設(shè)在項(xiàng)目實(shí)施期間可能成立, 也可能不成立。因此, 項(xiàng)目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。（2） 項(xiàng)目規(guī)劃。項(xiàng)目規(guī)劃中的項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃及業(yè)主方、總承包商和其他利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的期望值等都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。（3）工程項(xiàng)目常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。（4） 歷史資料。項(xiàng)目的歷史資料可以是以前親身經(jīng)歷過(guò)的項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)總結(jié), 也可以是通過(guò)公共信息渠道獲得的他人經(jīng)歷項(xiàng)目的歷史文檔。在過(guò)去建設(shè)過(guò)程中的檔案紀(jì)錄、工程

46、總結(jié)、工程驗(yàn)收資料、工程質(zhì)量與安全事故處理文件, 以及工程變更和施工索賠資料等, 記載著工程質(zhì)量與安全事故、施工索賠等處理的來(lái)龍去脈, 這些對(duì)當(dāng)前工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是非常有幫助的。（5） 前期現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。包括工程地質(zhì)條件、氣象條件、水文條件、地形地貌、地震條件、外圍水電氣接口條件、進(jìn)場(chǎng)交通條件、通信條件、當(dāng)?shù)刂伟矖l件、物價(jià)條件、當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)水平、當(dāng)?shù)厥┕に?、?dāng)?shù)胤?、可利用的有利條件等。EPC 項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與步驟。對(duì)EPC 項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別, 需要根據(jù)工程自身的特點(diǎn), 采用相應(yīng)的方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用方法前面已經(jīng)介紹。對(duì)于EPC建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別而言, 僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,

47、 一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法, 但不論使用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合, 都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法, 并根據(jù)工程的進(jìn)展情況, 不斷識(shí)別可能出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟。對(duì)EPC 總承包項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別時(shí), 可按下述四個(gè)步驟進(jìn)行:項(xiàng)目合同簽訂前組織對(duì)ITB 文件審查, 找出需業(yè)主澄清的地方和需業(yè)主補(bǔ)充的設(shè)計(jì)前提條件, 并派通曉EPC 索賠、勘測(cè)、土建與總圖的巖土專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)踏勘后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)計(jì)、采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件（銀皮書(shū)）, 總結(jié)出總承包項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)因素。在第一步出的初始清單的基礎(chǔ)上, 結(jié)合采用專(zhuān)家調(diào)查法和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法將總承包項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行總結(jié)、歸類(lèi), 得出E

48、PC 總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)清單。根據(jù)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)清單分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。EPC 模式在我國(guó)的發(fā)展還處于起步階段, 對(duì)EPC 模式特點(diǎn)的把握與風(fēng)險(xiǎn)管理的研究, 對(duì)于推動(dòng)EPC 模式在我國(guó)的發(fā)展有重要意義。在EPC 項(xiàng)目中, 承包商要積極采取技術(shù)性對(duì)策來(lái)回避、減輕、預(yù)防、分散影響總承包項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因素, 不斷完善施工風(fēng)險(xiǎn)管理體制, 適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要, 在激烈的市場(chǎng)較量中站穩(wěn)腳跟, 加快發(fā)展, 使EPC 模式廣泛應(yīng)用于建筑工程領(lǐng)域, 加快我國(guó)工程建設(shè)與國(guó)際接軌的速度。4施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理4.1施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)4.1.1施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)與目的施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理班子通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估

49、測(cè)、評(píng)估, 運(yùn)用各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和管理方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制, 以確保項(xiàng)目總體目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)的專(zhuān)項(xiàng)管理工作。根據(jù)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義可以總結(jié), 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征：1）主體：工程項(xiàng)目相關(guān)參與者；2）核心：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估分析應(yīng)對(duì)和監(jiān)控；3）目標(biāo)：以最低成本獲得最大安全保障；4）過(guò)程：動(dòng)態(tài)性過(guò)程。在注意以上的風(fēng)險(xiǎn)管理的特征的同時(shí), 結(jié)合前文提到的施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征對(duì)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行合理的管理運(yùn)用。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的巨大意義在于有利于幫助決策者進(jìn)行科學(xué)化的風(fēng)險(xiǎn)管理。建設(shè)工程項(xiàng)目最大的一個(gè)特點(diǎn)就是投資巨大, 無(wú)論是設(shè)計(jì)、施工、決策都會(huì)遇到很多困難和障礙。因此如何進(jìn)行大型工程的決策,

50、如何盡可能合理的使用巨額的建設(shè)資金就成為了一個(gè)值得深入研究的課題。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和決策理論就提供了這樣一種方法和途徑。有利于減少工程事故的發(fā)生。大型建筑工規(guī)模龐大、技術(shù)難度高、工期要求緊, 加之地質(zhì)條件復(fù)雜, 存在很多不可預(yù)見(jiàn)的因素；建設(shè)中的技術(shù)方案和機(jī)械設(shè)備、以及周邊環(huán)境具有復(fù)雜性和不確定性, 在項(xiàng)目管理中最具挑戰(zhàn)性和風(fēng)險(xiǎn)性。我國(guó)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)展歷史較短, 經(jīng)驗(yàn)不足, 在建設(shè)中存在著一些不容忽視的問(wèn)題和不安全隱患, 對(duì)潛在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)缺乏必要的分析和論證, 以及人們對(duì)客觀規(guī)律認(rèn)識(shí)不足、管理不到位, 出現(xiàn)不同程度的工程安全事故, 造成了重大經(jīng)濟(jì)損失。有利于制衡投資膨脹。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還可以起到對(duì)投資膨脹的

51、制衡作用。由于忽視風(fēng)險(xiǎn)研究, 常會(huì)引起投資決策失誤、造成項(xiàng)目預(yù)算膨脹, 不能按時(shí)完工、還貸等。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)可以使項(xiàng)目決策從領(lǐng)導(dǎo)的主觀意志走向客觀和科學(xué), 從而從根本上對(duì)投資膨脹加以遏制, 從這個(gè)意義上說(shuō), 對(duì)大型工程施工項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行。4.1.2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目的基本原理如上圖所示, 施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理的大體框架是一個(gè)動(dòng)態(tài)的相互關(guān)聯(lián)的體系, 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析的基礎(chǔ)上, 工程項(xiàng)目的管理人員對(duì)已經(jīng)分析完畢的可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析預(yù)防, 對(duì)正在反生的風(fēng)險(xiǎn)因素采取解決措施, 對(duì)發(fā)生過(guò)而未及時(shí)解決的結(jié)果進(jìn)行處理和修復(fù)補(bǔ)救從而使工程本身的各個(gè)方面達(dá)到一個(gè)均衡, 完善的水平。當(dāng)然, 與此同時(shí)發(fā)生的

52、各種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)促使項(xiàng)目發(fā)展的方向各有不同, 有優(yōu)有良。這就需要施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員在面對(duì)潛在或者發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)冷靜面對(duì), 考慮各種因素和層面, 做到立體網(wǎng)事進(jìn)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理。4.2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策4.2.1施工項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)控制及對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)控制就是采取一定的技術(shù)管理方法避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生或在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后減小損失。采取這些措施時(shí)不可避免地要產(chǎn)生一定的費(fèi)用, 但與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比較, 這些費(fèi)用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的損失。當(dāng)前, 建設(shè)施工中的安全事故時(shí)有發(fā)生, 成本急劇增加, 其原因主要在于施工單位盲目趕進(jìn)度、降成本, 沒(méi)有注意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。施工風(fēng)險(xiǎn)控制的方式有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留就是由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

53、所造成的后果。在施工中, 對(duì)于那些可能造成的損失較小、重復(fù)性較高、通過(guò)加強(qiáng)管理能夠規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是適合于自留的。例如, 在混凝土澆注中的混凝土攪拌質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、分項(xiàng)分部工程工期風(fēng)險(xiǎn)、分層交叉作業(yè)時(shí)工作面能否順利交接的風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是將可能出現(xiàn)的一些施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不能減小風(fēng)險(xiǎn)的危害程度, 只是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體不同而已。例如, 對(duì)一些施工技術(shù)工藝復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、自身不能勝任的施工任務(wù), 可以采取轉(zhuǎn)包或分包的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去; 在施工中的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用及事件, 則可以在簽定施工合同時(shí)明確由發(fā)包方來(lái)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要方式是保險(xiǎn), 通過(guò)繳納保險(xiǎn)費(fèi), 將施工中的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司,

54、從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。風(fēng)險(xiǎn)控制的目的就是盡可能地減小損失, 在施工中一般采取事前預(yù)防和事后控制兩種方式。事前預(yù)防是通過(guò)采取有效的措施, 減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì);事后控制則是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí), 盡可能防止事態(tài)擴(kuò)大和情況惡化, 并就產(chǎn)生損失的大小和原因進(jìn)行分析、確認(rèn), 屬于業(yè)主的責(zé)任要提出索賠, 例如業(yè)主延期付款造成的損失、自然災(zāi)害造成的損失等均可提出索賠。建筑施工項(xiàng)目中應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策：（1） 組織風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。承包人應(yīng)樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)回避意識(shí), 重視風(fēng)險(xiǎn), 通過(guò)人、財(cái)、物、技術(shù)等多方面投入, 提高管理人員、作業(yè)人員質(zhì)量、安全意識(shí)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平, 科學(xué)選擇合適的項(xiàng)目經(jīng)理等項(xiàng)目管理班子成員以及操作作業(yè)人員。

55、加強(qiáng)管理人員和操作作業(yè)人員的教育培訓(xùn), 使廣大職工能愛(ài)崗敬業(yè), 增強(qiáng)職工的凝聚力和忠誠(chéng)度。同時(shí)使管理人員懂得現(xiàn)代項(xiàng)目管理的一些新技術(shù)、新工具、新方法；使操作作業(yè)人員熟悉新工藝、新方法, 熟練掌握本職工作所需的技能。(2) 合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。工程風(fēng)險(xiǎn)與施工合同不嚴(yán)密、不完備、不規(guī)范密切相關(guān)。加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理, 提高合同管理質(zhì)量, 是符合我國(guó)國(guó)情、切實(shí)可行的工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制中的一個(gè)主要的防范措施。加強(qiáng)施工合同管理包括合同簽訂管理、合同履行管理、書(shū)面資料管理等合同內(nèi)部管理措施以及合同監(jiān)管部門(mén)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等實(shí)施的外部管理。規(guī)范合同簽訂, 減少合同條款缺陷帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn), 施工合同既是工程項(xiàng)目管理的

56、法律文件, 也是工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。(3 )工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。針對(duì)自然災(zāi)害、氣象條件和火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險(xiǎn), 我們一是選擇工程保險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策, 將風(fēng)險(xiǎn)有意識(shí)地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的另一方承擔(dān), 這是降低風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。二是對(duì)火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險(xiǎn)源加強(qiáng)監(jiān)控, 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)加強(qiáng)管理, 規(guī)范操作。樹(shù)立預(yù)防為主的觀念。(4 )技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。要制定科學(xué)合理的施工方案和施工組織設(shè)計(jì)、采用科學(xué)的施工工藝, 加強(qiáng)對(duì)工程物資的管理, 采用合適的施工機(jī)械并加強(qiáng)對(duì)其管理。(5 )安全風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。安全風(fēng)險(xiǎn)是建筑施工企業(yè)最為關(guān)心的一種風(fēng)險(xiǎn), 它關(guān)系到建筑施工企業(yè)在此項(xiàng)目上的收益以及它的生存和發(fā)展。所以

57、, 建筑施工企業(yè)在施工項(xiàng)目的管理上必須重視安全生產(chǎn)。為了減少安全風(fēng)險(xiǎn), 我們應(yīng)該從引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面去控制。(6) 資金風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。在施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中, 資金風(fēng)險(xiǎn)也是困擾建筑施工企業(yè)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)。首先, 建筑施工企業(yè)應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí), 強(qiáng)化對(duì)合同的管理, 對(duì)資信不佳的業(yè)主不予投標(biāo)。依法要求建設(shè)方提供工程款支付擔(dān)保, 轉(zhuǎn)移工程款拖欠風(fēng)險(xiǎn), 解決拖欠工程款的“老大難”問(wèn)題。在施工過(guò)程中, 要強(qiáng)化所賠的管理, 盡量避免由于資金不到位而造成的窩工的損失。其次, 政府部門(mén)應(yīng)強(qiáng)化對(duì)建設(shè)方（甲方）和施工許可證的管理, 凡是資金不能到位的, 一律不能開(kāi)工建設(shè), 這個(gè)閘門(mén)絕不能松口。政府部門(mén)要

58、建立建筑市場(chǎng)的信用評(píng)價(jià)、登記制度, 對(duì)違規(guī)的建設(shè)單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng), 記入信用檔案, 對(duì)以后的建設(shè)項(xiàng)目加以限制。(7 )錯(cuò)誤假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。一種最重要的錯(cuò)誤假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是工程變更風(fēng)險(xiǎn), 根據(jù)項(xiàng)目合同中的需求定義, 項(xiàng)目范圍是固定的, 但隨著工程的進(jìn)展, 工程很多都要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更, 這就增加了承包商的風(fēng)險(xiǎn)。建筑施工企業(yè)應(yīng)該把項(xiàng)目變更將改變已確定的預(yù)算、資源或者工期量的5%作為控制標(biāo)準(zhǔn), 對(duì)不超過(guò)已確定的預(yù)算、資源或者工期量的5%的變更, 要拒絕額外的變更要求或重新商議預(yù)算、資源和工期。對(duì)超過(guò)已確定的預(yù)算、資源或者工期量的5%的變更, 要做好記錄, 以備以后的索賠。此外, 根據(jù)工程施工進(jìn)展的實(shí)際情況,

59、及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議, 調(diào)整各方的權(quán)利和義務(wù), 也是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分散的對(duì)策措施。4.2.2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防不論對(duì)承包商還是業(yè)主來(lái)說(shuō), 談風(fēng)險(xiǎn)色變, 利用好了就是武器, 利用不好就是自殺工具。對(duì)承包商來(lái)講, 施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和收益是一把雙刃劍, 只有收益而完全沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目是不存在的, 承包商只有面對(duì)現(xiàn)實(shí), 即追求收益最大化, 又要將施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失降 低到最小化, 如何做好施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作, 是承包商實(shí)施合同中的重要實(shí)務(wù)。（1）對(duì)發(fā)包方的資信情況要充分了解對(duì)訂單(工程項(xiàng)目)的來(lái)源要有充分的了解, 特別是發(fā)包方資金運(yùn)作情況、銀行信譽(yù)等要有充分估計(jì), 對(duì)合同的支付條件以及發(fā)包方延期付款條件要有一定的制約方法, 包括銀行保函及利息率。（2）對(duì)商業(yè)保險(xiǎn)的局限性