投資公司業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介.ppt

1、Huazhang Investment Management CO.,Ltd 2,第一部分 公司簡(jiǎn)介及經(jīng)營理念 第二部分 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第三部分 投資銀行業(yè)務(wù) 第四部分 華章公司的研發(fā)力量 第五部分 華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴,目 錄,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 3,第一部分公司簡(jiǎn)介及經(jīng)營理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 4,北京華章投資管理有限公司是從事資產(chǎn)管理和投資銀行 業(yè)務(wù)，向客戶提供“研究&一站式”終生投資銀行服務(wù)的資產(chǎn) 管理公司，總部設(shè)在北京，業(yè)務(wù)輻射世界各地 公司始終傾力打造以研究

2、為基礎(chǔ)，以客戶網(wǎng)絡(luò)為資源的 核心競(jìng)爭(zhēng)力 公司高管人員均較早投身于中國本土資本市場(chǎng)，全部來 自于國內(nèi)著名的券商及金融機(jī)構(gòu)，擁有平均超過10年的投資 和資本運(yùn)作經(jīng)歷，積累了深厚的資本運(yùn)營經(jīng)驗(yàn),公司簡(jiǎn)介,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 5,以向客戶提供“研究&一站式終生投資銀行服務(wù)”為 宗旨； 以客戶為中心，以產(chǎn)品為鏈條，資產(chǎn)管理、金融投資研究、投資銀行互為聯(lián)動(dòng)，為客戶量身定度各類金融服務(wù)產(chǎn)品，與客戶結(jié)成終生戰(zhàn)略合作伙伴,經(jīng)營理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 6,公司組織結(jié)構(gòu),Huazhang Inves

3、tment Management CO.,Ltd 7,第二部分資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),Huazhang Investment Management CO.,Ltd 8,華章公司自成立之日起就致力于開展以證券市場(chǎng)研究、證券投資為主的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有雄厚的資金實(shí)力和科學(xué)高效的管理模式 資產(chǎn)管理總部集聚了一批在金融研究和證券投資方面有著豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人才，他們以誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新、發(fā)展為原則，以為委托人的金融資產(chǎn)保值增值為己任，通過建立的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與投資決策委員會(huì)進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)控制與準(zhǔn)確的組合投資為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),華章公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介,Huazhang Investment

4、Management CO.,Ltd 9,中長期投資 堅(jiān)持對(duì)成長性好的上市公司進(jìn)行中長期投資，獲取穩(wěn)定利益 穩(wěn)健操作 在充分考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，把握少數(shù)的投資機(jī)會(huì) 自主決策 以自主研究為主導(dǎo)，不坐莊，進(jìn)行投資組合分散風(fēng)險(xiǎn),投資理念,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 10,投資品種及特點(diǎn),公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，主要投資于以下品種： 股票：風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，可以通過各種方式來優(yōu)化投資組合合理規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)，從而獲得較高收益，同時(shí)也充分滿足資金的流動(dòng)性要求 國債：收益穩(wěn)定，受利率政策波動(dòng)大 企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券：收益穩(wěn)定 投資基金：收益風(fēng)險(xiǎn)不確定,Hu

5、azhang Investment Management CO.,Ltd 11,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作模式,國債受理委托投資 帳戶管理 由資產(chǎn)委托人開設(shè)并控制專有資產(chǎn)（資金）帳戶，資產(chǎn)管理人對(duì)該帳戶資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理，力求該帳戶資產(chǎn)增值最大化，并按一定比例對(duì)管理帳戶資產(chǎn)收取管理費(fèi)，對(duì)增值資產(chǎn)享受分成的一種資產(chǎn)管理方式,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 12,帳戶管理特點(diǎn),不轉(zhuǎn)移資產(chǎn)控制勸，保證資金的高度安全； 專家理財(cái)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的快速和長期穩(wěn)定增值； 作風(fēng)穩(wěn)健，最大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)； 產(chǎn)品多樣，供不同投資偏好的客戶選擇； 獨(dú)立設(shè)帳，準(zhǔn)確計(jì)算投資收益和進(jìn)行

6、帳戶清算； 提供咨詢服務(wù)，全程接受監(jiān)控,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 13,帳戶管理工作流程,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 14,帳戶管理主導(dǎo)產(chǎn)品,保守穩(wěn)健型 以50%的資金投資國債，50%投資股票，在穩(wěn)健的基礎(chǔ)上爭(zhēng)取高收益 價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 選取價(jià)值低估型股票進(jìn)行操作，分享價(jià)值發(fā)現(xiàn)的收益 成長型 選取成長潛力巨大的朝陽性行業(yè)的成長性強(qiáng)的中小盤個(gè)股進(jìn)行投資 資產(chǎn)重組型 選取經(jīng)過資產(chǎn)置換重組類公司構(gòu)建組合，以業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型公司為投資重點(diǎn) 狙擊主力型 選取基金和券商在高位被套，經(jīng)過大幅調(diào)整基本面優(yōu)良的個(gè)股進(jìn)行構(gòu)建投

7、資組合 綜合型 對(duì)上述各種類型的個(gè)股的根據(jù)綜合構(gòu)建投資組合,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 15,風(fēng)險(xiǎn)防范及資金安全保證,深入研究國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策等），把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期，回避政策性風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，建立公司內(nèi)部監(jiān)督和制約機(jī)制，利用科學(xué)高效的投資策略和操作工具及手段，提高資產(chǎn)管理能力，減少管理風(fēng)險(xiǎn) 充分了解上市公司發(fā)展?fàn)顩r，運(yùn)用投資組合、價(jià)值投資策略分散投資風(fēng)險(xiǎn) 建立股票池和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，減少投資交易風(fēng)險(xiǎn),Huazhang Investment Management CO.,Ltd 16,華章公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的優(yōu)

8、勢(shì),無所不包的研究資訊網(wǎng)絡(luò) 充分利用社會(huì)資源，形成研究信息網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)研究和投資操作的完美結(jié)合 注意研究的實(shí)質(zhì)，站在巨人的肩膀上，提煉研究成果，與投資 緊密結(jié)合 一流的投資管理隊(duì)伍 投資管理人員均有10年以上的操作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過牛市和熊市的歷練，深諳投資之道，具有超前的戰(zhàn)略眼光和靈活的戰(zhàn)術(shù)技巧,信息來源圖,國家經(jīng)濟(jì)管理部門,行業(yè)研究院所,券商基金研究機(jī)構(gòu),行業(yè)優(yōu)秀企業(yè),高等院校研究機(jī)構(gòu),Huazhang Investment Management CO.,Ltd 17,第三部分投資銀行業(yè)務(wù),Huazhang Investment Management CO.,Ltd 18,投資銀行業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介,投資銀行

9、總部是華章公司為企業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)和管理咨詢服務(wù)的專業(yè)部門，目前有專業(yè)人員10人，都曾服務(wù)于國內(nèi)著名證券公司、金融機(jī)構(gòu)及證券管理部門，多名專業(yè)人員持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師、中國證監(jiān)會(huì)證券發(fā)行承銷及證券投資咨詢等執(zhí)業(yè)資格，目前已擔(dān)當(dāng)多家上市公司或非上市公司的財(cái)務(wù)顧問 公司投資銀行業(yè)務(wù)是指通過資金市場(chǎng)和資本市場(chǎng)運(yùn)作，充分發(fā)掘和整合內(nèi)部、外部各項(xiàng)資源，向重點(diǎn)行業(yè)、各級(jí)政府、企業(yè)、機(jī)構(gòu)提供包括投融資、并購、重組、激勵(lì)機(jī)制、私募及海內(nèi)外上市等服務(wù)的決策建議、方案策劃及相關(guān)的金融服務(wù)，主要包括如下內(nèi)容和工作職能,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 19,投資

10、銀行主要業(yè)務(wù),一、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1、公開融資（含首次發(fā)行、配股、增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)換公司債、企業(yè)債券） 2、兼并收購 3、企業(yè)改制與重組 4、項(xiàng)目投資 5、發(fā)行債券 6、私募及海外上市 7、常年財(cái)務(wù)顧問 二、管理咨詢業(yè)務(wù) 1、戰(zhàn)略規(guī)劃 2、商業(yè)模式設(shè)計(jì) 3、管理制度和內(nèi)控制度設(shè)計(jì) 4、經(jīng)營者和員工激勵(lì)設(shè)計(jì) 三、投資者關(guān)系顧問 1、投資者關(guān)系 2、IPO財(cái)經(jīng)公關(guān) 3、金融營銷咨詢 4、媒介管理 5、市場(chǎng)推廣 6、危機(jī)管理 7、公關(guān)工具制備,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 20,投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之一：融資顧問業(yè)務(wù),提供長期資金融資方案，包括銀團(tuán)貸款、發(fā)行債券（

11、包括可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券）、增資擴(kuò)股（包括增法新股、配股）、買殼上市、合資合作經(jīng)營、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分拆出售或其它方式的方案等一整套服務(wù)，并根據(jù)客戶需要參與融資方案的實(shí)施 一、公募業(yè)務(wù)（新股首次發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債）： 了解客戶需求、分析企業(yè)現(xiàn)狀，為客戶設(shè)計(jì)最佳直接融資方案；協(xié)助客戶按照有關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行重組、輔導(dǎo)、改制與上市；協(xié)助客戶建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)；全程負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各中介結(jié)構(gòu)的工作，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施；及時(shí)幫助客戶與有關(guān)部門實(shí)現(xiàn)有效的溝通；負(fù)責(zé)客戶的財(cái)經(jīng)公關(guān)工作；協(xié)助發(fā)行人擬定方案、確定發(fā)行價(jià)格、選擇發(fā)行時(shí)機(jī)、進(jìn)行有效的推介；高質(zhì)量、規(guī)范地完成證券發(fā)行，實(shí)現(xiàn)發(fā)行人的價(jià)

12、值最大化 二、私募業(yè)務(wù)： 為客戶公司設(shè)計(jì)商業(yè)模型，制訂商業(yè)計(jì)劃書，尋找戰(zhàn)略投資者、風(fēng)險(xiǎn)投資商，完成預(yù)定的募資額，并做好下一步的發(fā)展規(guī)劃,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 21,投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之二：并購及資產(chǎn)重組,并購顧問：運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為企業(yè)提供戰(zhàn)略方案、機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)和選擇、資產(chǎn)評(píng)估、收購結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、價(jià)格確定及收購資金的安排等；統(tǒng)一協(xié)調(diào)參與收購工作的審計(jì)、法律、評(píng)估等工作，最終形成收購（合并）建議書，并參加收購談判和聯(lián)系過橋貸款；同時(shí)，也可為賣方提供“財(cái)務(wù)包裝”、反收購策劃等服務(wù) 具體包括：1、收購兼并方案策劃；2、目標(biāo)企業(yè)的尋找和評(píng)價(jià)；3、目標(biāo)企業(yè)的盡

13、職調(diào)查；4、協(xié)助進(jìn)行收購兼并合同談判；5、協(xié)助辦理各種報(bào)批手續(xù)；6、協(xié)助其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作；7、出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告8、外資并購方的尋找與推介 最終通過資產(chǎn)注入、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組、債權(quán)重組、分立或合并等方式幫助客戶完成重組,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 22,投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之二：并購及資產(chǎn)重組,企業(yè)改制、重組顧問：建立現(xiàn)代企業(yè)制度、制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)與人事結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善財(cái)務(wù)管理、進(jìn)行經(jīng)營診斷、補(bǔ)充發(fā)展所需的資本、剝離或出售有負(fù)作用的業(yè)務(wù)和下屬分支機(jī)構(gòu)、同債權(quán)人分別進(jìn)行協(xié)商，實(shí)施債轉(zhuǎn)股等重組債務(wù) 幫助公司仔細(xì)地進(jìn)行財(cái)務(wù)分

14、析，找出目前的危機(jī)所在，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展首先應(yīng)解決的問題，通過改制與重組，充分發(fā)掘企業(yè)的潛在價(jià)值，使企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展走上健康、穩(wěn)定的發(fā)展道路,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 23,投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之三：企業(yè)激勵(lì)制度設(shè)計(jì),根據(jù)客戶需求為其量身定做員工持股計(jì)劃、認(rèn)股權(quán)證計(jì)劃、管理層融資收購計(jì)劃及其它股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。具體有： 設(shè)計(jì)股票激勵(lì)種類與方案，包括：業(yè)績(jī)股票股票期權(quán)、虛擬股票股票增值權(quán)、限制性股票延期支付、經(jīng)營者/員工持股、管理層/員工收購等； 協(xié)助公司完善薪酬制度及績(jī)效考核體系； 股權(quán)激勵(lì)及管理層收購方案設(shè)計(jì)； 制作實(shí)施過程中所需文件材料及方案報(bào)批；

15、協(xié)調(diào)公司與有關(guān)主管及相關(guān)部門的溝通； 全程負(fù)責(zé)協(xié)助方案實(shí)施,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 24,投行業(yè)務(wù)產(chǎn)品之四：常年財(cái)務(wù)顧問,企業(yè)資本運(yùn)作戰(zhàn)略規(guī)劃； 企業(yè)資源的優(yōu)化配置； 公司法人治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與完善； 投資與項(xiàng)目融資服務(wù)； 行業(yè)信息及行業(yè)重組服務(wù)； 公司信息披露服務(wù)； 日常經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況診斷服務(wù)； 維護(hù)客戶公共關(guān)系，塑造資本市場(chǎng)形象； 政策咨詢及研究成果服務(wù),Huazhang Investment Management CO.,Ltd 25,華章公司投資銀行的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì),華章公司投資銀行業(yè)務(wù)擁有一大批熟悉中國國情資本運(yùn)作的專家團(tuán)隊(duì) 投資銀行的資

16、深專業(yè)人士主要來自中國前十位的券商、國內(nèi)大型金融機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)； 在融資顧問、企業(yè)并購與資產(chǎn)重組、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問、私募及海外上市等業(yè)務(wù)方面，已形成由投資銀行界資深專業(yè)人士領(lǐng)銜的專家組； 他們?cè)诟髯灶I(lǐng)域都擁有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和驕人的業(yè)績(jī)； 與國家財(cái)政部、國資委、證監(jiān)委、商務(wù)部、發(fā)改委有良好的關(guān)系和溝通渠道,曾服務(wù)過的機(jī)構(gòu)：銀河證券、興業(yè)證券、海通證券、AMC公司、中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行,采取按金融產(chǎn)品劃分專家群的運(yùn)作模式，目前已形成在業(yè)界享有聲譽(yù)的投行隊(duì)伍,他們?yōu)榘膊始瘓F(tuán)、中原油氣、東盛科技、天方藥業(yè)、六國化工、神火集團(tuán)、中孚實(shí)業(yè)、河南輪胎等大型客戶提供過優(yōu)質(zhì)服務(wù),H

17、uazhang Investment Management CO.,Ltd 26,第四部分華章公司的研發(fā)力量,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 27,華章公司的研發(fā)業(yè)務(wù),研究發(fā)展總部是為客戶提供專業(yè)的研究報(bào)告和投資建議為主要業(yè)務(wù)的部門，目前共有研究人員10人，分別負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)、基金、行業(yè)和上市公司、二級(jí)市場(chǎng)等方面的研究，與各大基金管理公司、券商和投資機(jī)構(gòu)的研發(fā)部門有較為廣泛的合作與交流。所有研究人員均具有相關(guān)研究領(lǐng)域的專業(yè)背景、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、較高的學(xué)歷和求實(shí)務(wù)實(shí)的敬業(yè)精神 研發(fā)工作思路：利用社會(huì)研究資源，形成研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，站在巨人之肩，消化吸收成果，達(dá)

18、到研發(fā)和投資無縫對(duì)接 他們所提供的高水平的研究報(bào)告是公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)能夠以較高水平開展的堅(jiān)強(qiáng)保證 工作內(nèi)容包括： 從事國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)動(dòng)向和上市公司的調(diào)查研究工作； 對(duì)股票、債券、基金等市場(chǎng)的行情走勢(shì)、熱點(diǎn)題材進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析和預(yù)測(cè)； 搜集、整理市場(chǎng)信息和各種數(shù)據(jù)資料，研究和創(chuàng)新金融工具，為公司業(yè)務(wù)部門、客戶和社會(huì)投資者提供各種咨詢服務(wù)； 對(duì)公司發(fā)展中的重大問題進(jìn)行專題研究，研究和制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 28,華章公司的研發(fā)力量,華章旗下有一支強(qiáng)大的研究隊(duì)伍，均具有多年的證券從業(yè)

19、經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)成了金融產(chǎn)品研究和開發(fā)的強(qiáng)大支撐； 擁有多名來自于國家經(jīng)濟(jì)政府部門、證券金融機(jī)構(gòu)、法律機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)的專家和指導(dǎo)師，定時(shí)與公司的客戶保持交流； 擁有多名金融、投資、會(huì)計(jì)博士和碩士，開展投資銀行、資產(chǎn)管理、證券投資等領(lǐng)域的金融研究和實(shí)物操作； 在資本運(yùn)營、金融工程、兼并收購、固定收益證券、創(chuàng)業(yè)板、現(xiàn)代資產(chǎn)投資組合等各領(lǐng)域具備較高的研究水平,研究理念： 站在政策的源頭； 站在知識(shí)的源頭； 站在信息的源頭； 站在操作的源頭,接受有關(guān)行業(yè)主管部門的委托，組織完成了一批高質(zhì)量研究報(bào)告；公司的研究力量得到了有關(guān)政府和業(yè)界的高度重視和評(píng)價(jià),公司的研究成果對(duì)有關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及客戶的經(jīng)營策略和方針具有廣泛而重要的影響力,Huazhang Investment Management CO.,Ltd 29,研發(fā)部門所提供的服務(wù),為機(jī)構(gòu)投資者提供證券投資研究服務(wù) 為基金管理公司、上市公司、國有企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者提供證券投資研究服務(wù)，跟蹤分析和預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、上市公司經(jīng)營狀況以及股票價(jià)格的變動(dòng)，提供及時(shí)、深入的研究報(bào)告和投資建議 為二級(jí)