風(fēng)險管控制度

1、精品文檔風(fēng)險管理制度1、目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理， 規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、 評估與 管控工作，防范和遏制安全生產(chǎn)事故。2、適用范圍適用于公司安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作。3、職責(zé)3.1 公司主要負(fù)責(zé)人對公司風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括： 組織建立健全風(fēng)險管控規(guī)章制度， 組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和 培訓(xùn)計劃，保證風(fēng)險管控經(jīng)費(fèi)投入， 開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控督促檢查， 并定期開展“重大風(fēng)險”管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查，組織制定風(fēng)險 事件應(yīng)急預(yù)案或措施，及時、如實(shí)上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件。3.2 安全質(zhì)量部對公司風(fēng)險管控工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：建立 健全風(fēng)險管控規(guī)章制度， 制定安全生產(chǎn)

2、風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)計劃并組 織實(shí)施，制定風(fēng)險管控經(jīng)費(fèi)使用計劃并監(jiān)督實(shí)施， 執(zhí)行風(fēng)險管控監(jiān)督 檢查，監(jiān)督落實(shí)“重大風(fēng)險”管控措施，制定風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案或措 施并監(jiān)督實(shí)施，及時、如實(shí)上報安全生產(chǎn)風(fēng)險事件，定期開展風(fēng)險管 控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。3.3 公司的業(yè)務(wù)部門對本單位的風(fēng)險管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)包括：落實(shí) 風(fēng)險管控規(guī)章制度，制定并落實(shí)風(fēng)險管控措施，及時、如實(shí)上報安全 生產(chǎn)風(fēng)險事件， 參加安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培訓(xùn)， 定期或不定期向 安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險管控工作匯報和改進(jìn)建議。3.4 公司基層單位實(shí)施具體風(fēng)險管控，職責(zé)包括：落實(shí)風(fēng)險管控規(guī)章 制度，開展風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險降低等風(fēng)險管控工作，

3、開 展風(fēng)險事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作， 參加安全生產(chǎn)風(fēng)險管控教育和培 訓(xùn)，定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報和改進(jìn)建議。4、風(fēng)險辨識4.1 確定辨識范圍公司根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍， 綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況， 研究確定一個或以上風(fēng)險辨識 范圍。4.2 劃分作業(yè)單元 按照風(fēng)險管理需求“獨(dú)立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、 管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元劃分，并建立作業(yè)單 元清單。4.3 確定風(fēng)險事件針對不同作業(yè)單元， 結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際， 綜合考慮歷史 風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險事件。風(fēng)險事件分析表見附表 1 。4

4、.4 分析致險因素 針對不同作業(yè)單元， 按照人、設(shè)施設(shè)備 （含貨物或物料） 、環(huán)境、 管理四要素進(jìn)行主要致險因素分析。致險因素分析表見附表 2 。4.5 編制風(fēng)險辨識手冊 針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)， 按照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)范相關(guān)要求，編制風(fēng)險辨識手冊，明確風(fēng)險辨識范圍、劃 分作業(yè)單元、確定風(fēng)險事件、分析致險因素。5、風(fēng)險評估5.1 風(fēng)險評估指標(biāo)體系確定風(fēng)險等級主要由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C） 決定。5.1.1 指標(biāo)體系分級標(biāo)準(zhǔn)（ 1） 可能性指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn) 可能性統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低 、 極低。可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表 3 。（ 2）

5、 后果嚴(yán)重程度分級標(biāo)準(zhǔn) 后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個級別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、 不嚴(yán)重。后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表 4 、后果嚴(yán)重程度等級取值表見附表 5 。5.1.2 指標(biāo)體系確定方法（1） 可能性指標(biāo)確定方法 針對不同作業(yè)單元， 搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況 頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識到的主要致險因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 進(jìn)行風(fēng)險事件發(fā)生可能性評價， 并通過可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)， 進(jìn)行突發(fā)事 件發(fā)生可能性評分。（2）后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法針對不同作業(yè)單元， 分析風(fēng)險事件發(fā)生后， 可能造成的最大人員 傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后 果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程

6、度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評分。5.2 風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn) 安全生產(chǎn)風(fēng)險等級 （D） 由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小。風(fēng)險等級大?。―）由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán) 重程度（C）兩個指標(biāo)決定。D= L* C；風(fēng)險等級取值區(qū)間表見附表 6 。5.3 整體風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級風(fēng)險數(shù)量閾值設(shè)置。當(dāng)區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級的 風(fēng)險數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風(fēng)險等級達(dá)到一 定級別。 當(dāng)整體風(fēng)險處于 “重大風(fēng)險” 時，應(yīng)根據(jù)“風(fēng)險管控” 要求， 積極加強(qiáng)風(fēng)險管控。5.4 風(fēng)險等級的調(diào)整與變更 風(fēng)險管

7、理對象初評為“重大風(fēng)險”后，針對不可接受風(fēng)險，公司應(yīng)針對主要致險因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時通過人、 財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可變更 風(fēng)險等級。針對因主、客觀因素，不可降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)積極 加強(qiáng)風(fēng)險管控。發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)， 或已有主要致險因素發(fā)生變化， 導(dǎo)致發(fā) 生風(fēng)險事件可能性， 或后果嚴(yán)重程度顯著變化時， 應(yīng)及時開展風(fēng)險再 評估，并變更風(fēng)險等級。6、管控措施6.1 警示告知公司將風(fēng)險基本情況、 應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、 公告提醒、 標(biāo)識牌、講解宣傳、 網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險 工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。

8、在主要風(fēng)險場所設(shè)置安全警示標(biāo)識， 標(biāo)明警示內(nèi)容， 并將主要風(fēng)險類型、位置、風(fēng)險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風(fēng)險事 件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人 員。存在重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、 可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、 管控措施和安全防范與應(yīng) 急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。 應(yīng)在風(fēng)險影響的場所 （區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識，并以文字或圖像等方 式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險區(qū)域注意事項(xiàng)提示。6.2 風(fēng)險降低 公司根據(jù)風(fēng)險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險因素，采取有效的風(fēng)險降低措施，降低風(fēng)險等級。存

9、在重大風(fēng)險的， 應(yīng)根據(jù)主要致險因素的可控性， 積極制定風(fēng)險 降低工作制度， 并建立重大風(fēng)險降低專項(xiàng)資金， 滿足生產(chǎn)經(jīng)營單位針 對重大風(fēng)險的管控需求。6.3 應(yīng)急處置 公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案， 理順應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加 強(qiáng)應(yīng)急演練等。突發(fā)事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)中華人民共和國突發(fā)事件 應(yīng)對法，按照“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行公司制定 的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門 的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展突 發(fā)事件現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。重大風(fēng)險應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施， 定期開展重

10、大風(fēng)險應(yīng)急處置 演練。6.4 登記備案落實(shí)重大風(fēng)險信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險辨識、評估、監(jiān) 測、管控等工作， 并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng) 檔案。應(yīng)明確信息登記責(zé)任人，嚴(yán)格遵守報備內(nèi)容、方式、時限、質(zhì) 量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。 重大風(fēng)險信息報備主要內(nèi)容包括： 基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。6.5 教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險管理實(shí)際， 針對全體員工特別是 關(guān)鍵崗位人員，加強(qiáng)風(fēng)險管理教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、 時間安排等。6.6 檔案管理公司應(yīng)落實(shí)檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險辨識、 評估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和

11、信息，遵守行業(yè) 管理部門相關(guān)信息報備要求，重大風(fēng)險應(yīng)單獨(dú)建檔。附表1 :風(fēng)險事件分析表風(fēng)險辨識范圍(業(yè)務(wù)名稱)作業(yè)單元典型風(fēng)險事件附表2 :致險因素分析表風(fēng)險辨識范圍(業(yè)務(wù)名稱)作業(yè)單元典型風(fēng) 險事件致險因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附表3 :可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35極低極不可能(0-1備注：1可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2區(qū)間符號 【】”包括等于，“()”不包括等于3口：【0-1】表示0取值W1附表4 :后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表后果嚴(yán)重 程度后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義

12、特別嚴(yán)重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理?xiàng)l例中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；(2) 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3) 環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境火害或公共衛(wèi)生事件；(4 )社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特 別重大影響。嚴(yán)重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理?xiàng)l例中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；(2) 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3) 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)

13、境火害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重 大影響。較嚴(yán)重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理?xiàng)l例中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；(2) 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3) 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較 大影響。不嚴(yán)重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理?xiàng)l例中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；(2) 經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3) 環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響