《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題二

1、2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題二（含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為()A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括()A挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割C違背委托人的指令買賣證券D為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A股份有限公司的資本劃分為股份

2、，每一份股份的金額相等B同種類的每一股份具有同等權(quán)利C股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式D我國(guó)公司法規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按()的不同劃分的。A投資者的買賣行為B合約履行時(shí)間C基礎(chǔ)工具D時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布()只滬深300行業(yè)指數(shù)。A8B10C5D76. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于()A行情監(jiān)控B資金監(jiān)控C證券監(jiān)控D交易監(jiān)控7. 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向()提交推薦書。A發(fā)行審核委員會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證

3、券交易所D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8. 通常，基金托管人與()簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金銷售機(jī)構(gòu)9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指()A企業(yè)債券B金融債券C以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券D政府債券10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是()。A歐洲債券B亞洲債券C龍債券D外國(guó)債券11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A證券流通市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券發(fā)行市場(chǎng)D同業(yè)拆借市場(chǎng)12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有()。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股

4、份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理B滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于()億元。A5B20C12D1014. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。A股票名稱B股票編號(hào)C股票的記載方式D股東權(quán)利15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是()的一種特殊情形。A現(xiàn)貨交易B互換交易C遠(yuǎn)期掉期交易D期權(quán)交易16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、()批復(fù)同意而設(shè)立的。A深交所B證監(jiān)會(huì)C

5、上交所D國(guó)家發(fā)改委17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是()。A經(jīng)濟(jì)手段B法律手段C行政手段D計(jì)劃手段18. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A40%B8%C20%D100%19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為()。A奇異型期權(quán)B現(xiàn)貨期權(quán)C期貨期權(quán)D特殊型期權(quán)20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的()的證書。A真實(shí)資本B實(shí)收資本C固定資本D流動(dòng)資本21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是()。A委托人與受托人的關(guān)系B管理與被管理的關(guān)系C相互制衡的關(guān)系D監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系22. 下列選

6、項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。A對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理B對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理D對(duì)上市公司進(jìn)行管理23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于()。A內(nèi)幕交易罪B誘騙他人買賣證券罪C非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D欺詐發(fā)行股票、債券罪24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向()投資者。A國(guó)外機(jī)構(gòu)B銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)D個(gè)人25. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。A100%B300%C500%D150%26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并

7、逐漸趨同，所以，()。A今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等B今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等C今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格D今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格27. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則所規(guī)定的禁止行為的是()。A對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息B向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容C泄露客戶資料D泄露客戶交易信息28. 證券投資基金()。A起源于美國(guó)，盛行于日本B起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)C起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)D起源于英國(guó)，盛行于日本29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證（CDR）是指()。A在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者

8、香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券D在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司B發(fā)行人可以是股份有限公司C須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D期限在一年以上31. 在金融期貨交易中，()。A僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割B全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)C僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失()。A期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B無(wú)限C協(xié)定

9、價(jià)格D期權(quán)費(fèi)33. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A上市公司B證券登記結(jié)算公司C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司34. 我國(guó)證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。A技術(shù)性停牌B終止交易C臨時(shí)停市D停止清算35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按()計(jì)價(jià)。A基金份額資產(chǎn)凈值B當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)C基金份額資產(chǎn)值D基金公司的定價(jià)36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A總資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C總股本D總股數(shù)37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)

10、務(wù)混合操作，屬于()。A欺詐客戶行為B操縱市場(chǎng)行為C虛假陳述行為D內(nèi)幕交易行為38. 我國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A證券公司應(yīng)依法發(fā)行B約定在一定期限內(nèi)還本付息C只允許上市公司發(fā)行D屬于金融證券40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是()。A股票可視為無(wú)期限證券B各種證券的流動(dòng)性是相同的C證券的收益性指證券投資一定能盈利D債券期限不具有法律約束力41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是()。

11、A深證新指數(shù)B深證綜合指數(shù)C中小企業(yè)板指數(shù)D深證創(chuàng)新指數(shù)42. 與封閉式基金相比，()是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A管理能力風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是()。A平衡型基金B(yǎng)成長(zhǎng)型基金C股票收入型基金D固定收入型基金44. 股票是一種()。A物權(quán)證券B設(shè)權(quán)證券C債權(quán)證券D綜合權(quán)利證券45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議后實(shí)施。A股東（大）會(huì)B董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D高級(jí)管理人員46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。A選舉和罷免會(huì)員理事B執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則D審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃47. 以超過(guò)票面

12、金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。A資本公積金B(yǎng)任意公積金C盈余公積金D法定公積金48. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A五千萬(wàn)元B五億元C一億元D三千萬(wàn)元49. 我國(guó)證券法規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()以上()以下的罰款。A一倍五倍B一倍三倍C二倍五倍D一倍二倍50. 證券交易通常都必須遵循()。A價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原

13、則51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是()。A保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B保證公司貨幣資金的增加C保證公司資產(chǎn)的增值D保證公司權(quán)益的增加52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括()。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B國(guó)際金融合作的加強(qiáng)C金融監(jiān)管的改革D金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是()。A通常從基金資產(chǎn)中扣除B通常從清算費(fèi)用中扣除C另向基金持有人收取D通常從基金的托管費(fèi)中扣除54. 中國(guó)債券指數(shù)由()編制和發(fā)布。A上海證券交易所B深圳證券交易所C中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司D中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)

14、行人最近()年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。A1B3C4D256. 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A2B3C4D557. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指南為例，把上市公司按()分類。A10級(jí)B6級(jí)C5級(jí)D3級(jí)58. ()是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A股指期貨交易B債券遠(yuǎn)期交易C股票遠(yuǎn)期合約交易D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)()。A同方向B反方向C無(wú)關(guān)D相關(guān)性低60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A無(wú)期國(guó)債B長(zhǎng)期國(guó)債C國(guó)庫(kù)券D短期國(guó)債二、多選題（每題1分，共40分，以

15、下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工作。A執(zhí)業(yè)證書發(fā)放B執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C從業(yè)資格考試D資格管理工作的監(jiān)督62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為()。A信用衍生工具B股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C貨幣衍生工具D利率衍生工具63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B股交易。A從境外匯入的外匯資金B(yǎng)外匯現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D外匯現(xiàn)匯存款64. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。A明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)B明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

16、應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有()。ANASDAQ綜合指數(shù)B日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C金融時(shí)報(bào)100指數(shù)D道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有()。A公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C公司分配股利的計(jì)劃D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%67. 20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)()。A金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B投資者法人化C證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D證券市場(chǎng)一體化68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C

17、原始權(quán)益人D特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人69. 按照公司法規(guī)定，股東可以用()等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A土地使用權(quán)B商譽(yù)C知識(shí)產(chǎn)權(quán)D實(shí)物70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括()等。A附有贖回選擇權(quán)條款的債券B附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C附有交換條款的債券D附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括()。A因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份B內(nèi)部職工股C高級(jí)管理人員持有的股份D董事、監(jiān)事持有的股份72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有()。A可轉(zhuǎn)換公司債券B金融債券C熊貓債券D政府債券73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守

18、的規(guī)范包括()。A所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度B行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則D法律法規(guī)74. 在下列事項(xiàng)中，()會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。A政治局勢(shì)B宏觀經(jīng)濟(jì)狀況C市場(chǎng)利率D公司的盈利水平75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括()。A處罰處分信息B獎(jiǎng)勵(lì)信息C警示信息D基本信息76. 證券公司股東存在()等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。A出資不實(shí)B抽逃出資C虛假出資D變相抽逃出資77. 下列說(shuō)法中，正確的是()。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)

19、意見(jiàn)B證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制D凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于()。A防止信息濫用B利于價(jià)值判斷C利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D提高證券市場(chǎng)效率79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。A監(jiān)管與自律相結(jié)合B公開(kāi)、公平、公正C保護(hù)投資者利益D依法監(jiān)管80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是()。A樣本股的市價(jià)總值較大B樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)C樣本股已發(fā)行5年以上D樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)81. 證券市場(chǎng)禁入是

20、指在一定期限內(nèi)直至終身不得()的制度。A擔(dān)任上市公司的監(jiān)事B擔(dān)任上市公司的董事C擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D從事證券業(yè)務(wù)82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹()。A集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)B業(yè)務(wù)規(guī)則C證券公司的業(yè)務(wù)資格D集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括()。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券公司C律師事務(wù)所D商業(yè)銀行84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，證券法授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的()。A監(jiān)管權(quán)B現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)C注冊(cè)權(quán)D選舉權(quán)85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)()。A代理投資者從事證券買賣B引用有關(guān)的信息資料，注明

21、出處和著作權(quán)人C發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明D以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有()。A助銷B代銷C包銷D自銷87. 公司型基金的特點(diǎn)有()。A依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金B(yǎng)基金設(shè)有持有人大會(huì)C基金的設(shè)立程序似于一般股份公司D基金設(shè)有董事會(huì)88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)()。AADR的交易BADR的注冊(cè)CADR的清算DADR的保管89. 我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易()。A公司解散或者被宣告破產(chǎn)B公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利C公司不按照規(guī)定公開(kāi)

22、其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載D公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括()。A社?；養(yǎng)證券投資基金C企業(yè)年金D社會(huì)公益基金91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()等。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C基金公司D中央銀行92. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的()。A需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要B交易價(jià)格取決于基金總值C在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的D投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”93. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試

23、點(diǎn)管理辦法，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有()。A向客戶收取的保證金B(yǎng)客戶融資買入的全部證券C客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款D沖抵保證金的證券94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括()。A公司對(duì)現(xiàn)金的需要B員工薪酬政策C公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境D股東所處的地位95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括()。A公司銷售收入的變化B公司改組或合并C公司盈利水平D公司資產(chǎn)凈值96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是()。A避免基金操縱市場(chǎng)B防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)C引導(dǎo)基金分散投資D發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用97. 我國(guó)公

24、司法的調(diào)整對(duì)象包括()。A股份有限公司B合伙公司C有限責(zé)任公司D無(wú)限責(zé)任公司98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有()。A股票B債券C銀行票據(jù)D基金證券99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?)。A道德風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C法律風(fēng)險(xiǎn)D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)100. 金融期權(quán)的功能包括()。A發(fā)現(xiàn)價(jià)格B長(zhǎng)期投資C籌集資金D套期保值三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）101. 公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券()102. 股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股()103. 我國(guó)公司法規(guī)定，采取發(fā)

25、起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%()104. 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系()105. 上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化()106. 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系()107. 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型()108. 金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系()109. 債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降()110. 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付

26、結(jié)算方式()111. 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合()112. 盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大()113. 我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券()114. 關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展()115. 目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資()116. 公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利()117. 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家(

27、)118. 社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份()119. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)()120. 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金()121. 契約型基金籌集的資金屬于借入資金()122. 我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行()123. 托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)()124. 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人()125. 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散()126. 在注冊(cè)制發(fā)

28、行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)()127. 我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等()128. 我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券()129. 對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的()130. 一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益()131. 對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)()132. 一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票()133. 上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為

29、樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的()134. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)()135. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券()136. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議()137. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券()138. 證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)()139. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具()140.

30、 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位()141. 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人()142. 自2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易()143. 對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)()144. 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券

31、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)()145. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易()146. 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間()147. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素()148. 中華人民共和預(yù)算法規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券()149. 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只()150. 中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度()151. 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券()152. 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)()153. 憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固

32、定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債()154. 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值()155. 在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人()156. 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)()157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約()158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易()159. 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格()160. 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映()全真模擬題二參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案

33、中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)1. C證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。2. B欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。3. D股票由法定代表人簽名，公司蓋章。4. C金融期貨按基礎(chǔ)

34、工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。5. B中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。6. A行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。7. A保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。8. C基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。9. D政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。10. A歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。11. C為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的

35、作用。12. A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。13. C證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。14. C無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無(wú)記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。15. A遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。16. B2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。17. B法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要

36、手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。18. D證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。19. A奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。20. A債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。21. A基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。22. C對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。23. C非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。24. B銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的

37、記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。25. C自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。26. D由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。27. B公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開(kāi)信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。28. C一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。29. B中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。30. A我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照公司法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司

38、。31. C金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。32. D對(duì)于期權(quán)的買入方來(lái)說(shuō)，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。33. D證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。34. C因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。35. A開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。36. B在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。37. A證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)

39、和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。38. B申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。39. C證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。40. A股票可以視為無(wú)期債券；各種證券的流動(dòng)性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。41. A深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。42. D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。43. B成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。44. D股票是一種綜合權(quán)利證券。45. B證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的

40、基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。46. A選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。47. A以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。48. C證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。49. A操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。50. C證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。51. A賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。52. D美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，

41、全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。53. A基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。54. C2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。55. D發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。56. C首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。57. D中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類指引為例，其把上市公司按三級(jí)分類。58. B目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。59.

42、A指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。60. B長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)61. ABC中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。62. ABCD金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。63. ABD境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及

43、從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。64. ABD客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。65. ABCD了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。66. AC持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。67. ABCD20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券

44、市場(chǎng)一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化；金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。68. ABCD資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；承銷人；證券化產(chǎn)品投資者。69. ACD我國(guó)公司法規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。70. ABCD有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的

45、債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。71. ABD有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。72. ABD我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。73. ABCD證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。74. ABCD影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況；行業(yè)和部門因素；宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素；政治；心理；政策和

46、制度；人為操縱因素。75. ABCD證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。76. ABCD證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。77. ABCD中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支

47、付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。78. ABCD信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷；防止信息濫用；有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理；防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)；提高證券市場(chǎng)效率。79. ABCD證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。80. AD樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分；二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。81. ABCD被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券

48、業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。82. ABCD證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。83. ABC在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。84. AB為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)證券法還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)

49、機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。85. BC證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。86. BC按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。87. CD公司型基金的特點(diǎn)：(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基

50、金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。88. CD中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。89. ABCD上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其

51、他情形。90. ABCD基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。91. ABC參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。92. AD開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。93. ABC證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。94. A

52、CD其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。95. ABCD公司經(jīng)營(yíng)狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量；公司競(jìng)爭(zhēng)力；財(cái)務(wù)狀況；公司改組或合并。96. ACD對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場(chǎng)；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。97. AC我國(guó)公司法的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。98. ABD資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。99. ABC證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。100. AD金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)101. B公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、