說明1.本檢查表可作為各部門開展質量管理體系日常自查活

1、個人資料整理，僅供個人學習使用說明： 1.本檢查表可作為各部門開展質量管理體系日常自查活動的重要依據(jù)。2.本檢查表來自外校，因職責分工情況有差異，請各部門根據(jù)工作實際參考使用?，F(xiàn)場檢查表審核日期審核部門：院級領導審核條款： 4.1/5.1/6.1/7.1/8.1/8.5審核人員序號審核條款 /內容審核記錄評估1 4.1 總要求1、質量管理體系建立的初衷是什么 ?，如何將學院的質量管理體系建立起來的？是否聘請了咨詢公司 ?2、對于學院原有的教育管理的過程如何進行識別?是否形成了學院的組織流程圖,體現(xiàn)在 中 ?3、對于學院的質量管理體系的建立是否有激勵機制作為保障體系進行約束?4、學院的外包過程有

2、哪些? 如何實施管理的?2 5.1 管理承諾1、院級領導是通過什么方式將學院進行質量體系建立的要求來進行傳達的?利用了那些手段 ?2、在體系建立和推動方面進行了那些工作?3、質量方針和目標是由誰編制 ,誰審核 ,誰批準的 ?3 5.2 以顧客為關注焦點1、院級領導如何理解以顧客為關注焦點?具體如何開展哪方面工作?4 5.3 質量方針1、質量方針是什么 ,其體現(xiàn)了學院哪方面的理念和含義2、質量方針是否含蓋了持續(xù)改進和滿足教育要求的內容?3、是否在管理評審會議上對質量方針的適宜性和充分性方面進行了評價?是否有修改 ?4、通過什么方式對質量方針進行了溝通和理解?是否通過會議或是網(wǎng)絡進行了宣傳,讓大家

3、都了解 ?5 5.4 質量目標1、學院的質量目標是否進行了實際的測定之后進行的確定?2、質量目標是什么 ?是否進行了測量 ?結果如何 ?是否有對目標進行調整情況 ?3、學院總目標是否在各部門都進行了分解?1 / 35個人資料整理，僅供個人學習使用65.5.1 職責權限1、學院是否對原有的組織結構進行了調整?不明確的職責都再次進行了明確?是否形成了 ?序號審核條款 /內容審核記錄7 5.5.2 管理者代表1、管理者代表是誰 ?是否行使了其職責 ?是否定期的向院長和書記對體系運行進度和問題進行匯報 ?2、質量管理辦公室開展的體系運行工作的效果,管理者代表是否進行檢查?8 5.5.3 內部溝通1、學

4、院開展的內部溝通的形式有哪些 ,對于學院質量體系運行情況是否可通過辦公平臺快速實現(xiàn)溝通 ?2、院務會議的召開是否有固定的時間安排,是否都形成會議紀要呢?3、學院對于溝通的效果是否關注?比如是否網(wǎng)上發(fā)布的通知仍然要再通過電話?如果出現(xiàn)這樣情況如何處理9 5.6 管理評審 (還未開展要等內部審核后 ,開學時召開 )1、什么時間召開的管理評審會議,是否各部門的體系運行報告都提前在質量辦匯總?2、管理評審會議的主要議題是什么?查 3、此次管理評審會議領導層作出了那些決策 ?是否形成了記錄 ?查 和相應的整改證據(jù) .10 6.1 資源提供1、學院在體系建立階段都提供了哪些資源 ?比如人力資源 財力 設施

5、 信息等 7.1 教育服務實現(xiàn)的策劃1、學院的整體規(guī)劃作出了哪些戰(zhàn)略要求?有哪些長遠的目標 ?11 8.1 監(jiān)視測量分析改進的總要求1、對于學院全面質量管理的效果的評價是否修訂了原有的學院績效考核辦法?2、如何運行激勵機制將學院的質量管理提升一個高度?2 / 35個人資料整理，僅供個人學習使用128.5.1 持續(xù)改進學院建立體系已有半年的時間了,從整體效果來看,我們學院的管理效果是否有所改進?體現(xiàn)在哪些方面呢?備注：1、審核領導層的目的是了解領導對此項工作的了解程度、重視程度、和參與程度，所以主要通過提問的方式進行審核，只有檢查表中提及到的查記錄的部分才需要提供記錄，其他只需要口頭表述即可。2

6、、內審員要將領導所表述的內容詳細的記錄下來，成為審核證據(jù)?，F(xiàn)場檢查表受審核部門：教務處審核員：審核條款： 6.26.37.17.37.47.5.17.5.47.5.58.2.18.2.38.2.4.8.38.48.5受審核部門負責人：審核日期：序號審核條款 /內容審核記錄評估1 5.5.1 職權職責權限是否進行了規(guī)定？人員組成情況？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)2 5.4.1 質量目標質量目標是否是書面的形式？抽取1-3 個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結果如何？3 5.5.3 內部溝通部門內部溝通采用什么方式？溝通內容有哪些？4 6.2 人力資源1、

7、對于師資隊伍的建設和儲備教務處開展了哪些工作 ?是否在工作計劃中列入？（后面再查 7.5.1 工作計劃時追查）2、對教師的培訓方面，教務處承擔了哪些工作?3、是否有專兼職教師的花名冊，隨機抽取2-3 名教師查其資格符合證據(jù)，4、在專、兼職教師的招解聘工作中起到什么作用？檢查其證據(jù)3 / 35個人資料整理，僅供個人學習使用5 7.1 教學實現(xiàn)1、學院的教學方面的規(guī)劃，教務處承擔了哪些工作2、教學計劃的制定如何開展和控制？如何對教學計劃的適應性進行論證和修訂周期是否有要求？3、示范課程和精品課程的開展工作是如何進行控制的？6 7.3 新增專業(yè)設計開發(fā)1、自體系建立以來是否有新增專業(yè)的設計開發(fā)，是如

8、何進行設計工作的？2、新增專業(yè)的教學計劃的制定是否要經(jīng)教務處的審核？具體申報程序是怎樣的？3、對新增專業(yè)的論證采取哪些方式？如何開展，查其證據(jù)。4、新增專業(yè)開始招生后是否對教學計劃的可行性再次進行驗證？（這里檢查的主要是相關的申報材料和教務處在指導和審核方面的職責的具體體現(xiàn)）序號7審核條款 /內容審核記錄評估7.4.1 采購過程1、是否規(guī)定了對教材的提供方進行評價的要求？檢查文件。是否按照要求對供方進行了評價，查供方評價記錄表2、是否將評價合格的教材提供方的信息匯總形成了合格供方名錄。隨機抽取2-3 名供方檢查收集的相關證據(jù)是否與評價要求符合？（資質證明復印件是否齊全、有效期等方面）3、對于自

9、編教材是如何進行管理和控制的？（檢查目錄、出版印刷的相關工作證據(jù)）7.4.2 采購信息1、什么時間編制教學書籍和材料的采購計劃？誰來編制？誰來審核？查采購計劃或采購清單 ，內容填寫是否完整？7.4.3 采購驗證1、如何實施采購來的教材的驗證？查驗收記錄2、對于自編教材是如何進行驗收控制的？4 / 358個人資料整理，僅供個人學習使用7.5.1 教學服務提供控制1、是否編制了實施教學工作的計劃，對具體教學工作的開展進行充分策劃？是否包括師資隊伍建設方面的工作安排。檢查工作計劃的實施記錄2、對教學過程的控制的相關文件是否編制，都有哪些文件是對關鍵過程進行指導的？抽查文件查其控制效果。3、教學設備設

10、施提供的是否充分？適合？（需要現(xiàn)場檢查）4、采用了什么方法對教學服務的有效性監(jiān)督檢查？（這里了解方法，具體的檢查記錄在 8.2.3 過程控制處檢查。 ）7.5.5 產(chǎn)品防護91、檢查教材的帳務卡是否一致，隨機抽取3-5 個樣本檢查其符合情況10112、教材儲存環(huán)境是否符合要求（溫度、濕度、通風、標識、滅火器等方面）7.5.4 顧客財產(chǎn)1、學生考試成績的登錄和管理是如何實施的，是否存在出錯的情況，如何處理8.2.1 顧客滿意a.如何獲取顧客滿意程度？主動測量的方法是什么？被動測量的記錄在哪里？（投訴反饋情況）b.對識別的不滿意情況是否分析了原因，進行了改進？傳遞到相關部門？檢查證據(jù)序號審核條款

11、/內容審核記錄評估11 8.2.3/8.2.4 服務過程和提供的服務的監(jiān)測1、采用什么方法對教學服務過程進行監(jiān)測？針對不同的方法檢查其監(jiān)控實施記錄2、是否編制了部門崗位考評的辦法？查考評記錄。3、 3、試題的保密工作如何開展，試題庫的建設方面的管理如何開展？抽查考試記錄，考卷分析等情況。12 8.3 不合格服務控制1、對于教學事故的認定是否進行了規(guī)定？日常教學檢查過程中識別的不合格服務如何處置？檢查處置記錄5 / 3513個人資料整理，僅供個人學習使用8.4 數(shù)據(jù)分析是否對顧客滿意度、質量目標、不合格情況、供方等方面采取了分析的方法識別改進對象？查其分析報告或記錄14 8.5.2/8.5.3

12、糾正 /預防措施1、當出現(xiàn)嚴重的教學事故或是學生家長的投訴的情況如何處理？是否分析了原因，采取了糾正措施？檢查其實施記錄。2、在日常工作或是檢查過程中是否識別了潛在不合格，并采取了預防措施？現(xiàn)場檢查表受審核部門：學生處 (_招生 )審核員：審核條款： 7.17.27.58.2.18.2.38,2,48.38.5受審核部門負責人：審核日期：序號審核條款 /內容審核記錄評估15.5.1 職權職責權限是否進行了規(guī)定？人員如何分配？(主要描述部門的主要工作職責有哪些?概括描述即可。部門人員人數(shù)和分工情況)2 5.4.1 質量目標質量目標是否是書面的形式？抽取1-3 個目標檢查制定依據(jù)是什么？測量結果如

13、何？3 5.5.3 內部溝通采用什么方式對體系內的相關內容進行溝通？6 / 3545序號678個人資料整理，僅供個人學習使用7.1 教育服務實現(xiàn)控制1、對學生開展的教育服務的工作是如何進行策劃的?(時間 活動 形式 結果 )抽樣進行檢查.對重大活動和特定項目的進行如何進行管理和控制?是否有相關作業(yè)文件進行指導？7.5.1 教育服務提供的控制1、學生處的管理工作主要有哪些？（對照部門工作職責）2、是否有各項管理工作的規(guī)定？（抽查部門的工作文件、管理制度）3、下述各項工作執(zhí)行情況如何？抽查相關的工作記錄。1）學生品德養(yǎng)成管理工作如何實施？2）學生管理工作（包括對輔導員的管理工作）對照學生管理控制程

14、序查其實施效果3）學生心理健康教育（包括心理咨詢工作）如何開展工作查其實施記錄（包括問題學生幫教）4）學生的助、貸、獎、勤工作如何實施管理5）學生團體的管理如何實施6）學生公寓管理如何實施，抽樣檢查其管理記錄審核條款 /內容審核記錄評估7.5.3標識和可追溯性學生處對學生證、校徽等標識的制訂、使用及管理如何實施檢查執(zhí)行情況。7.5.4 顧客財產(chǎn)1、對于學生宿舍中的顧客財產(chǎn)如何實施管理，在防止丟失方面開展了哪些工作？2、當出現(xiàn)損壞、丟失現(xiàn)象如何進行處理？8.2.1顧客滿意度1、檢查學生處是如何開展對學生滿意度調研工作？是否收集了學生對學生管理服務質量的滿意度？2、對通過各種渠道了解到的信息是如何處理的？請出示處理記錄（如學生信息員反饋的信息）3、是否對顧客滿意情況進行了分析？及時傳遞？7 / 35個人資料整理，僅供個人學習使用9 8.2.3/8.2.4 過程 / 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量1、對本部門日常工作的監(jiān)督檢查是采用什么方式進行的?2、對各系部的日常學生工作檢查又是如何開展?工作檢查記錄？3、對學生德、智、體綜合測評工作？請?zhí)峁┕ぷ饔涗?、是否確定了考評方法和獎懲機制？108.3 /8.5.2/8.5.3 不合格服務控制、糾正/預防措施1、對監(jiān)督過程中出現(xiàn)的不合格或是顧客投訴采用什么方法控制？2、對于品德操行考核不及格學生違紀情況如何處理？抽查其實施記錄3、檢查發(fā)