證券交易試題及答案

1、201年證券從業(yè)證券交易真題及答案解析單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.（）上海證券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者

2、是買賣證券的主體D投資者是買賣證券的客體4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門(mén)5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A流動(dòng)性B穩(wěn)定性C有效性D安全性6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（）。A與他人共用一個(gè)席位B會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（）。A經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例

3、、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A上市公司的詳細(xì)資料B公司和行業(yè)的研究報(bào)告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1倍以上5倍以下B3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下11.深圳證券交易所證券投資基

4、金的過(guò)戶費(fèi)為（）。A成交金額的0.05%B成交金額的0.1%C成交金額的0.15%D012.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性

5、或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A乙的身份證件及其復(fù)印件B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A成交300股，價(jià)格為5.39元B成交1800股，價(jià)格為5.35元C成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.

6、38元、300股5.39元D成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A9時(shí)35分，11.25元買人B9時(shí)40分，11.30元買入C9時(shí)35分，11.30

7、元買入D9時(shí)40分，11.25元買入20.（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A從業(yè)人員管理B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C內(nèi)部監(jiān)管控制D客戶開(kāi)發(fā)維護(hù)21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（）。A侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（）受理。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)C證券交易所D證監(jiān)會(huì)23.在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D議價(jià)交易24.根據(jù)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)

8、行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C個(gè)人投資者D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3026.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，（），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。A申購(gòu)日之前(不含該日)B申購(gòu)當(dāng)日C申購(gòu)日之前(含該日)D申購(gòu)次日27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按上海、深圳證券交易所交易規(guī)則，該股票的交收于（）辦理。A6月22日B6月23日C6月24

9、日D6月25日28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B1.60C2D430.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)1日前C公告刊登日為T(mén)日D最后交易日為T(mén)+3日31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股

10、量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。A無(wú)償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10股份的股東D公司的實(shí)際控制人34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值35.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門(mén)的股票賬戶

11、和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D537.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時(shí)間和條件39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A警告B罰款

12、C沒(méi)收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A2B3C5D1041.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A1B2C3D542.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不

13、必要的交易C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A集合性B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，

14、其中折算率最高的是（）。A上證180指數(shù)成分股股票B交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金C國(guó)債D深證100指數(shù)成分股股票47.機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B專用于信用交易的銀行卡C填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”D銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（）。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照個(gè)人身份證件號(hào)碼D住所49.融資專用賬戶用于（）。A記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持

15、有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（）天。A90B180C360D36551.銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A30B61C91D18252.（）是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A正回購(gòu)方B賣出回購(gòu)方C資金融入方D融券方53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（）個(gè)。A8B9C10D1154.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（）。A外資商業(yè)

16、銀行B國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行C股份制商業(yè)銀行D煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行55.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T1日可用余額等于（）。A賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額B賬戶余額(T1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額C賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額D賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額56.根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶57.標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦

17、法規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58.按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)B本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)C上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)D上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)59.T+3滾動(dòng)交收適用于（）。AA股B基金C債券DB股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時(shí)

18、，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題05分。以 下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分) 61下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。(1分) A證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力 B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，

19、分別為流動(dòng)性、收益性和安全性 C證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起 D因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性 62下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說(shuō)法中，正確的有（）。 A場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng) B場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng) C證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者 D場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的 63金融期權(quán)的種類主要有（）。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價(jià)指數(shù)期權(quán) 64證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。 A要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的

20、結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系 65下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（）。 A開(kāi)戶 B委托 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 66證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A從業(yè)人員資格 B財(cái)務(wù)狀況 C內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 D客戶構(gòu)成 67無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（）。(1分) A委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī) B委托指令終端機(jī)交易所主機(jī) C委托指令電話通知場(chǎng)內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī) D委托指令交易所主機(jī)68證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。 A證券持有人名冊(cè)登記 B接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券

21、權(quán)益 D證券的存管和過(guò)戶69在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。 A提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn) B認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書(shū) C堅(jiān)持了解客戶原則 D必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)70A股賬戶按持有人可以分為（）。 A自然人證券賬戶 B一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營(yíng)證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶71證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。(1分) A全權(quán)委托 B未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交易方式的委托 D已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托72中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。(1分) A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

22、的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上 C連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值 D連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股73上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。 A證券代碼及簡(jiǎn)稱 B股價(jià)指數(shù) C當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià) D當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額74根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 （）條件的，可以采用大宗交易方式。(1分) A債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面

23、額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣 B多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股 C多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份 D多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬(wàn)張 75在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 （）。(1分) AA股、債券交易為001元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0001元人民幣 CB股交易為001港元 D債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為001元人民幣 76合格境外機(jī)構(gòu)投資者

24、在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。 A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易的債券 C在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D證券投資基金 77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。(1分) A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 C經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任 78股份登記包括（）。 A配股登記 B首次公開(kāi)發(fā)行登記 C增發(fā)新股登記 D除權(quán)登記79下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。(

25、1分) A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單 D轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因80下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的說(shuō)法中，正確的有（）。(1分) A股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10 B債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上

26、下10 C債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10 D債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1081投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。 A要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示 B證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征 C要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的

27、風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn) D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)82下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。(1分) A一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市 B一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘 C一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn) D單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于1

28、0000手(1手為1000元面值) 83在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（）。 A對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B尋求司法保護(hù)權(quán) C對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán) D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金84證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（）。(1分) A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息 D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息85證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。 A申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C

29、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 86上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。 A發(fā)售 B申購(gòu) C贖回 D回購(gòu) 87主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。(1分) A開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D

30、根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) 88轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。(1分) A高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交 B低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交 C與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交 D與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交 89掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C主要項(xiàng)目的附注D現(xiàn)金流量表 90證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。 A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C代理客戶進(jìn)行期貨交易 D代期貨公司、客戶收付期貨保證金91使用中國(guó)證券登記結(jié)算

31、有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。 A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng) B登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè) C到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名 D使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 92下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有（）。(1分) A上海證券交易所申購(gòu)單位為500股 B深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股 C一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 D每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) 93證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。 A可承受 B可測(cè) C可控 D可分散 94證券公司應(yīng)通

32、過(guò)（）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。 A合理的預(yù)警機(jī)制 B嚴(yán)密的賬戶管理 C止盈止損的決策 D規(guī)范的交易操作 95下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（）。(1分) A建立防火墻制度 B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 96自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A自營(yíng)規(guī)模 B風(fēng)險(xiǎn)限額 C資產(chǎn)配置 D業(yè)務(wù)授權(quán)97下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟 C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30 D公司的監(jiān)事、13以上董事或

33、者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)98自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。 A投資品種的選擇 B投資規(guī)模的控制 C投資時(shí)機(jī)的把握 D資產(chǎn)配置的控制 99定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。 A專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B合理、有效的控制措施 C獨(dú)立、客觀的投資研究 D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策100證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 A保持獨(dú)立 B保持客觀 C建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 D建立和維護(hù)備選庫(kù)101按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。 A安全保管客戶委托資產(chǎn) B辦理資金收付事項(xiàng) C監(jiān)督證券

34、公司投資行為 D管理客戶委托資產(chǎn)102證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。 A挪用客戶資產(chǎn) B利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格 C將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資 D對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 103證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤 銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。(1分) A未按照規(guī)定將

35、證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案 B未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 104星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項(xiàng)是該公司2009年的投資計(jì)劃，其中違反規(guī)定的是（）。 A將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬 B將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模 C將自有財(cái)產(chǎn)用于資金拆借 D將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 105集合資產(chǎn)管理合同由（）共

36、同簽署。 A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C單個(gè)客戶 D證券交易所 106下列關(guān)于客戶開(kāi)戶、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有（）。 A客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶 B客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級(jí)賬戶 C證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金 D證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 107下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（）。(1分) A未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用 B客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易 C客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期

37、未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索 D證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令108證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的（）情況。 A強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量 B強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 C有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 D融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況 109開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。 A必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理 C證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自

38、營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 D證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約110融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）。 A登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 C客戶查詢 D交易所的監(jiān)管來(lái)源:考試大_證券從業(yè)資格考試 111全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（）。 A交易價(jià)格 B掛牌日 C摘牌日D停牌日 112國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（）。 AA賬戶 BB賬戶 CC賬戶 DD賬戶113在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開(kāi)展（） 業(yè)務(wù)。 A現(xiàn)券買賣 B債券登記 C逆回購(gòu) D債券托管114在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交

39、合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）等。 A成交單 B電報(bào) C電傳 D傳真115下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說(shuō)明，正確的有（）。(1分) A買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的 需要 B對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭 C如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)

40、構(gòu)調(diào)整、規(guī)避 利率風(fēng)險(xiǎn)等要求 D對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套 利的操作 116T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的( )交易等。 AA股 BB股 C基金 D債券 117能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有（）。 A上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) BB股的境外代理商 C證券公司 DB股托管銀行 118最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。 A在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額 B買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 C未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的

41、二級(jí)市場(chǎng)買入金額 D債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額 119下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說(shuō)法中，正確的有（）。(1分)A合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任 B一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案 C在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理 D托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開(kāi)立資金交收賬戶 120下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（）。(1分)A權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)

42、均為T(mén)日16：O0B對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算 C對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收三、判斷題(共60題，每小題05分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)121證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（）122投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。（）123在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無(wú)需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以

43、事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（）124ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。（） 125各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（） 126證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。（）127證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（） 128投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（）129我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（） 130在委托有效期內(nèi)

44、，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）131客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（）132證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（）133證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。（）134對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)

45、公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。（） 135委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）136合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（） 137無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買人申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的，以發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。（） 138深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)

46、價(jià)。 （）139固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格(15)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤(pán)價(jià)。（）140客戶的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（）141現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）142優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（）143網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已

47、確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。（）144上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)元。 （）145如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）146經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。（）147當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（）148在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司確

48、定的發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（）149上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（）150權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（）151股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。（）152證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）153違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬

49、于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（）154證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（）155自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。（）156證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。（）157資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）158集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也

50、可以是“一對(duì)多”。（）159證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。( )160證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）161一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10。( )162證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）163客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50。（）164司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)

51、，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（）165在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（）166充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。（）167客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（）168證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（）169滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。（）170上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的所有投資者。（）1

52、71金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）172交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（）173債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。（）174交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（）175證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。（）176美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2。（）177最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）178質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。（）179根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（）180中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的