國際業(yè)務自查報告(精選多篇)

1、國際業(yè)務自查報告 （精選多篇 ）第一篇：國際業(yè)務自查報告 國際業(yè)務自查報告 為配合人民銀行綜合執(zhí)法中相關國際業(yè)務部分的檢查內容，同時也加強國際業(yè) 務的管理工作，確保國際業(yè)務安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行，根據要求對我行 2014 年度 及 2014 年度的外匯業(yè)務開展情況進行一次自查。整個自查工作情況匯報如下：1 、總體情況介紹 我分行自開展國際業(yè)務以來執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現超業(yè)務范 圍經營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表， 內控制度和業(yè)務操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。在崗位設置上我行 設有記賬、復核、授權三個崗位，確保了每筆業(yè)務的準確性以及合

2、規(guī)性。1 、業(yè)務合規(guī)方面：我行嚴格按照相關規(guī)定合理合規(guī)的辦理業(yè)務。2 、數據質量方面：我行有專門外匯人員負責上報銀行結售匯統計報表，且做 到數據的準確性、及時性和完整性；辦理結售匯業(yè)務時，外匯操作人員錄入數據準 確、完整，對于出現錯誤按規(guī)定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；3 、內控制度方面：我行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關規(guī)定，建立完善的 內部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。2 、自查相關內容我行于 2014年4月28日對 2014年1月1日-2014年 12月 31日發(fā)生的相關 業(yè)務進行了自查。其中：1 、出口收匯業(yè)務：在 2014 年出口收匯 4 筆，總金額為： usd13833

3、.12 ，全部 為貿易項下的款項，我行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯 4 筆，客戶已全部簽收。 2014年全年未發(fā)生該業(yè)務。2 、結售匯業(yè)務： 2014 年結匯業(yè)務 4 筆，總金額為 usd13833.12 元：售匯業(yè)務 15 筆，總金額為 usd1344270.00 ：2014年未發(fā)生結匯業(yè)務，售匯業(yè)務 4 筆，總金 額為 usd1947557.63 ：結匯業(yè)務全部是貿易項下出口收匯結匯，無其他項下結匯業(yè) 務。結售匯業(yè)務嚴格執(zhí)行分級審批制度，業(yè)務操作嚴格按照外管及我行外匯操作規(guī) 程和操作流程辦理，手續(xù)齊全。3 、境外匯款業(yè)務： 2014年境外匯款 15 筆，總金額為： usd1344270.

4、00，2014 年境外匯款3筆，總金額為：usd456324.00，所有業(yè)務均嚴格按照我行業(yè)務操作規(guī) 范進行賬務處理。4 、對外付款 /承兌通知書業(yè)務： 2014年對外付款 3筆，總金額為 usd154400.00，2014年對外付款1筆，金額為：usd1491233.63，并為其辦理海外 代付業(yè)務，以上都為信用證項下付款，款項根據我行要求申報，申報內容正確手續(xù) 齊全。3 、落實整改情況本次自查，總體情況較好，今后，我行要進一步加強外匯管理政策的梳理和培 訓，規(guī)范各項業(yè)務的操作和制度執(zhí)行，以保證我行外匯業(yè)務健康、合規(guī)、有序的發(fā) 展。* 銀行* 分行2014-5-4第二篇：銀行國際業(yè)務自查報告

5、國際業(yè)務自查報告 為配合國家外匯管理局以“維護國家經濟和金融安全，嚴厲打擊熱錢跨境流動” 為主題的違法違規(guī)資金專項檢查，同時也加強國際業(yè)務的管理工作，確保國際業(yè)務 安全、穩(wěn)定、持續(xù)運行，根據要求對支行 xxxx 年度的外匯業(yè)務開展情況進行一次 自查。整個自查工作情況匯報如下：一、自查相關內容我支行檢查人員于 xxxx 年 xx 月 xx 日對支行 xxxx 年 xx 月 xx 日 -xxxx 年 xx 月 xx 日發(fā)生的經常項目、資本項目、國際收支等三大類外匯業(yè)務，主要包括貨物 貿易、服務貿易、個人、外商直接投資項下的國際收支交易以及跨境資金流入等相 關內容進行自查。其中：1 出口收匯業(yè)務：出

6、口收匯 xxx 筆，全部為貿易項下的款項， 無轉口貿易和非貿易等服務貿易項下款項，所有出口收匯款項全部入待核查賬 戶核查，我支行已按規(guī)定出具出口收匯核銷專用聯 xxx 筆，客戶簽收手續(xù)齊全。2 結售匯業(yè)務：結匯業(yè)務 xxx 筆，售匯業(yè)務 xx 筆，結匯業(yè)務 全部是貿易項下出口收匯結匯，無其他項下結匯業(yè)務。結售匯業(yè)務嚴格執(zhí)行分 級審批制度，業(yè)務操作嚴格按照外管及我行外匯操作規(guī)程和操作流程辦理，手續(xù)齊 全。3 資本金業(yè)務 : 我支行開立一戶資本金賬戶，且已銷戶。在操 作中嚴格按照資本金賬戶管理辦法，及時在直投系統中進行了業(yè)務反饋，無資 本金收匯及結匯業(yè)務發(fā)生。4 境外匯款業(yè)務：境外匯款 xx 筆，

7、其中預付貨款 xx 筆全部 進入國家外匯管理局網上服務平臺進行預付貨款付匯登記，嚴格按照貿易信 貸登記管理系統（預付貨款部分）操作指引的指引進行審核，貨到付款 x 筆按照 我行業(yè)務操作規(guī)范進行賬務處理。5 境內匯款業(yè)務：境內匯款 x 筆提供的資料完整，柜員按要 求保管裝訂。6 個人外匯業(yè)務：我支行受理個人外幣現鈔結匯業(yè)務 xx 筆， 售付匯業(yè)務 xx 筆，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理，留存客戶身份證復印件及其他相應檔案，無超權限、超限額等現象。7 對外付款 / 承兌通知書業(yè)務：對外付款 xx 筆，都為信用證 項下付款，款項根據分行要求申報，申報內容正確手續(xù)齊全。8 人民幣跨境交易發(fā)生一筆，

8、款項性質為服務項下收款客戶 已提供相應合同及發(fā)票，均按照外管及我行操作規(guī)程要求辦理入帳。二、落實整改情況 本次自查，總體情況良好，今后，我支行要進一步加強外匯管理 政策的梳理和培訓，規(guī)范各項業(yè)務的操作和制度執(zhí)行，以保證我支行外匯業(yè)務 健康、合規(guī)、有序的發(fā)展。第三篇：信貸業(yè)務自查報告* 支行自查報告為貫徹落實 2014 年銀監(jiān)局對我市行信貸業(yè)務的專項治理工作。我行信貸人員 積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制 度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性， 并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：一、自查情況與總體評價1 、通過

9、自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局，不為眼前利益所 動，站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。 2、不計較個人得失，辦理信貸業(yè) 務時恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻。 3、能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進 一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督， 定期開展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。2 、恪守規(guī)章制度 能夠按照國家金融法令，有關法規(guī)制度和我行信貸管理條例，具體辦理信貸的 相關業(yè)務，嚴格遵守信貸員“八不準”和“十嚴禁”。 在辦理信貸業(yè)務的過程中， 嚴格按規(guī)章制度進行貸款調查、審查審批，無違規(guī)放貸行為。對于調查中存在的風 險隱患，也認真分析加以討論

10、，盡可能規(guī)避風險。對于貸后檢查中發(fā)現存在問題的， 及時加以關注，防控不良。二、自查發(fā)現存在的問題1 、學習信貸業(yè)務不夠深入，因我行為新開辦信貸業(yè)務網點，信貸員均為新培 訓上崗員工，實踐經驗不足，在信貸業(yè)務的發(fā)展和產品的認知方面不夠深入，對客 戶的風險把控能力不足。2 、工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。3 、工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研 究，不去歸納，辦事憑主觀。三、案例分析1 、 我行自查為 * ，自發(fā)放貸款以來，客戶還款意愿良好且還款正常，貸款 確實用于經營，不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風險暴露的情況，信貸員嚴格按規(guī)章制度發(fā)放貸款

11、，無違規(guī)操作行為。2 、 經自查，客戶經營情況穩(wěn)定，資產狀況良好，抵押物變現能力強，有按期 償還我行個商貸款的能力，授信額度保持不變，不存在貸款分類偏差的現象。3 、 信貸員整理檔案過程中由于馬虎粗心，同一抵押物下的合同號書寫錯誤， 部分資料未按銀監(jiān)局的規(guī)范要求整理。自查出的問題已按要求及時整改，做到檔案 的規(guī)范、整潔。在以后的工作中以此為鑒，認真做好信貸工作中的每一個環(huán)節(jié)。四、下一步改進措施和有關建議 在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何 的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人。通過這次對個人存在問題的剖析，我的思 想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會

12、做好每一件事，努力爭當一 名優(yōu)秀的信貸員。今后的努力方向。一是始終堅持抓信貸業(yè)務學習，不斷為自己“充電”。二是 進一步提高風險防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅持按 章辦事，努力執(zhí)行好各項規(guī)章制度，把制度落實到實處。在發(fā)展貸款業(yè)務的同時， 防控好貸款的不良和逾期。新建南路支行2014 年 3月 28 日第四篇：車險業(yè)務自查報告業(yè)管部自查報告根據河南分公司開展 2014 年度合規(guī)風險自查自糾工作的通知中主要對業(yè) 務管理方面所要求的內容進行了認真、細致的自查。現報告如下：一、業(yè)務管理1 、自我公司開業(yè)以來，公司內部以及各出單點所發(fā)生的業(yè)務都有詳細的記錄。2 、我部嚴格按照分公司

13、下發(fā)的印章管理制度執(zhí)行。二、風險管控1 、車船稅按河南省車船稅實施辦法執(zhí)行，隨單繳納車船稅，稅額繳納正確。 未隨單繳納車船稅的保單，隨單留存完稅憑證復印件，完稅憑證號和系統錄入一致。2 、交強險退保根據 2014 版交強險實務規(guī)程和行業(yè)行會下發(fā)的決議執(zhí)行， 未發(fā)生違規(guī)退保，退保資料真實、齊全。3 、車險出單按照行業(yè)協會歷屆下發(fā)的各項決議執(zhí)行，不存在違規(guī)情況。4 、我部嚴格按照總、分公司下發(fā)的驗車承保制度，對于脫保車輛，車價超過50 萬，承保劃痕險、上年度未投保商業(yè)險，交強險和商業(yè)險未同時投保的新車， 加保車損險及附加險、盜搶險的車輛進行的驗車承保。5 、非車險業(yè)務嚴格按照行業(yè)協會下發(fā)的非車險費

14、率指引和報備費率執(zhí)行，并 進行了保前查勘的工作，按規(guī)定留存投保資料，超權限上報。三、單證管理1 、我部嚴格按照總、分公司下發(fā)的單證管理制度，并根據我公司單證使用情 況，重新制定業(yè)務單證管理制度。單證回銷建有電子版和紙制版兩種。定期根據單 證回銷情況，進行催收。2 、我部不存在超期回銷單證。3 、我部不存在空白單證和已核銷單證遺失情況。4 、我部已建立交強險標志核銷臺賬，補辦標志登記臺賬。5 、已核銷單證資料齊并及時裝訂歸檔。6 、批單隨保單裝訂歸檔。7 、我部已制定承保檔案管理制度。第五篇：自查報告 - 票據業(yè)務關于 xxxx 銀行開展票據業(yè)務自查情況的報告 為貫徹落實關于中國銀監(jiān)會辦公廳關于

15、排查農村中小金融機構違規(guī)票據業(yè)務 的通知（銀監(jiān)辦發(fā) 2014135 號）和河南銀監(jiān)局辦公室關于切實加強全省村鎮(zhèn) 銀行票據業(yè)務監(jiān)管工作的通知（豫銀監(jiān)辦發(fā) 2014137 號）要求，我行領導高度 重視，一方面組織全行員工開展學習，認真領會通知精神，充分認清當前金融環(huán)境， 把握好當前局勢，樹立“依法合規(guī)”的經營理念，確保各項業(yè)務能夠“持續(xù)、穩(wěn)健” 發(fā)展；二是組織業(yè)務部、風險部、營業(yè)部和財務部相關人員，迅速對我行自開業(yè)以 來，所辦理的票據業(yè)務進行逐筆檢查。現將自查情況報告如下：一、票據業(yè)務總體概況 我行的業(yè)務從開業(yè)之日起，逐步開展，但由于受人員數量及業(yè)務技能的限制， 以及總體風險控制水平的制約，我行開

16、辦業(yè)務的品種極為有限。對于信貸業(yè)務，一 方面加緊培養(yǎng)信貸隊伍，創(chuàng)新自己的產品、搭建自己的信貸制度體系，適量的開展 信貸業(yè)務。而對于票據業(yè)務，我行目前開辦銀行承兌業(yè)務，對于票據貼現業(yè)務， 2014年僅辦理 xxxx 萬元， 2014年6月份辦理人民幣 xxx 萬元。二、銀行承兌業(yè)務我行的銀行承兌業(yè)務，自 2014年4月 5日開始簽發(fā)辦理，至 2014年 6月30 日，累計簽發(fā) xxx 張，金額 xxxx 億元，截第 1 頁 共 2 頁止 2014 年 6 月 30 日，已解付到期銀承匯票 xxx 張，金額 xxx 萬元；未解付承 兌匯票 xxx 張，金額 xxx 萬元。不存在墊款情況，客戶付款率 100%，并且我行均 能做到，快速審核，在符合條件的情況下，盡可在到期當天或收到票據當天解付， 維護了良好的金融秩序，遵守了結算紀行，同時也提升了我行的信譽。承兌客戶主要存在的問題：對承兌客戶暫未進行客戶評級；檔案資料缺調查表。三、票據貼現業(yè)務我行的貼現業(yè)務自 2014年4月 5日開始辦理，至 2014年 6月末，累計貼現票 據 xx 張，金額 xxx 萬元；轉貼現 x 筆，金額 xxxx 萬元；到