有限責(zé)任公司合同管理辦法.

1、限責(zé)任公司合同管理辦法目錄第一章總則第二章 合同管理部門(mén)及主要職責(zé)第三章合同訂立與履行第一節(jié)合同談判與起草第二節(jié)合同審查 第三節(jié)合同簽訂 第四節(jié)合同履行第四章 合同檔案管理與監(jiān)督檢查第五章附則第一章總則第一條 為構(gòu)建晉能集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“集團(tuán)公司”）法律 風(fēng)險(xiǎn)管控體系，規(guī)范集團(tuán)公司合同管理行為，防范、控制合同風(fēng)險(xiǎn)，有效 維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法 省國(guó)資委山西省省屬企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)實(shí)施方案、關(guān)于進(jìn) 一步加強(qiáng)省屬企業(yè)依法治企工作的實(shí)施意見(jiàn)等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，遵循 集團(tuán)公司“公司化治理、板塊化運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)作”的管理 模式，以事前

2、防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔為原則，結(jié)合晉能有 限公司總法律顧問(wèn)制度實(shí)施辦法、山西煤銷(xiāo)集團(tuán)依法治企工作的實(shí)施方 案及山西煤炭運(yùn)銷(xiāo)集團(tuán)有限公司 2012 2014年法制工作目標(biāo)實(shí)施 方案等集團(tuán)公司相關(guān)制度規(guī)定及經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，制定本辦法。第二條 合同管理部門(mén)按照集團(tuán)公司“規(guī)劃、指導(dǎo)、服務(wù)、監(jiān)督”的職 能定位履行合同管理職責(zé)，全面管控合同風(fēng)險(xiǎn)。第三條 本辦法適用于集團(tuán)公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所簽訂的合同以及 板塊公司、市公司及直屬控股公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“子公司”）在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 中所簽訂的重大合同、重要合同。第四條 本辦法所稱(chēng)合同是指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所訂立的設(shè)立、變更、 終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；公司

3、與職工簽訂的勞動(dòng)合同不適用本辦法。本辦法所稱(chēng)合同管理是指公司實(shí)施的合同簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、 終止、糾紛處理、監(jiān)督檢查、獎(jiǎng)懲、檔案資料保管等行為。第五條 集團(tuán)公司、子公司的總法律顧問(wèn)或分管領(lǐng)導(dǎo)全面負(fù)責(zé)其合同管 理工作。第六條 集團(tuán)公司及集團(tuán)子公司實(shí)行分級(jí)管理、 歸口審查和合同承辦部 門(mén)及承辦人負(fù)責(zé)制相結(jié)合的合同管理體制。第二章合同管理部門(mén)及主要職責(zé)第七條 集團(tuán)公司合同管理部門(mén)包括合同主管部門(mén)和合同承辦部門(mén)，集團(tuán)法律事務(wù)部為合同主管部門(mén)，集團(tuán)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司為合同承辦 部門(mén)。第八條 合同承辦部門(mén)主要職責(zé)：（一）審查合同相對(duì)方主體資格和資質(zhì)資信情況以及履約能力進(jìn)行， 并收集、整理相關(guān)資料；

4、（二）組織合同、項(xiàng)目談判；（三）起草合同文本；（四）負(fù)責(zé)合同的業(yè)務(wù)審查，嚴(yán)格按照規(guī)定程序完成合同的審批手續(xù)，并負(fù)責(zé)合同文本審查、簽批流轉(zhuǎn);（五）辦理授權(quán)委托申請(qǐng)事項(xiàng)；（六）負(fù)責(zé)合同的履行，及時(shí)報(bào)告合同履行風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)解決履行中出 現(xiàn)的問(wèn)題，處理合同糾紛；（七）指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)所承辦合同檔案的整理及歸檔；（八）制定和落實(shí)合同保密措施；（九）根據(jù)法定代表人的指示或者本部門(mén)職責(zé)確定合同承辦人。 第九條 法律事務(wù)部門(mén)主要職責(zé)：（一）制定集團(tuán)公司及子公司的合同管理總體規(guī)劃，全面提升集團(tuán)公 司合同管理水平；（二）建立健全并認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)公司合同管理制度；（三）參與集團(tuán)公司重大合同談判，負(fù)責(zé)合同的法律審查及備案；制

5、 作發(fā)布合同示范文本，建立集團(tuán)公司合同示范文本庫(kù)。（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查集團(tuán)公司及子公司各類(lèi)合同的簽訂和履行情 況；（五）參與集團(tuán)公司及子公司合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟活 動(dòng)；（六）對(duì)集團(tuán)公司及子公司合同的簽訂、履行情況進(jìn)行調(diào)查研究、統(tǒng) 計(jì)分析，提出加強(qiáng)合同管理的意見(jiàn)和建議；（七）建立健全集團(tuán)公司合同的法律審查檔案、臺(tái)賬、報(bào)表等基礎(chǔ)性 工作；（八）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司合同管理有關(guān)的外聘律師工作；（九）組織公司員工進(jìn)行合同管理知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；（十）其他合同管理工作。第三章合同訂立與履行第一節(jié) 合同談判與起草第十條 合同訂立前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行與擬定合同有關(guān)的背景和風(fēng)險(xiǎn)分析，包括合同對(duì)方當(dāng)事人主體資格、資信資

6、質(zhì)情況、履行能力的調(diào)查，合同對(duì)方承 辦人員資格審查等。第一條 根據(jù)法律法規(guī)及集團(tuán)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理招投標(biāo)的項(xiàng)目，其合同的訂立應(yīng)按照招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定程序執(zhí)行。第十二條 合同承辦部門(mén)根據(jù)需要可以組織集團(tuán)企業(yè)管理部、 計(jì)劃發(fā)展 部、項(xiàng)目部、財(cái)務(wù)部、資本運(yùn)作中心、資金中心、審計(jì)部、法律事務(wù)部及 其他相關(guān)部門(mén)的人員參加談判。合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)合同文本的起草、修訂，有關(guān)部門(mén)予以協(xié)助。適用 示范合同文本時(shí)，應(yīng)優(yōu)先參照國(guó)家、行業(yè)、集團(tuán)公司的示范文本。第十三條重大合同的談判應(yīng)當(dāng)有相關(guān)技術(shù)人員和法律顧問(wèn)或外聘律 師參加。影響重大、涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的重大合同經(jīng)承辦部門(mén) 提請(qǐng)，由法律事務(wù)部外聘律師起草或配合起

7、草合同文本。第十四條 合同承辦部門(mén)要妥善保管合同談判過(guò)程中的信件和數(shù)據(jù)電 文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等可以有形地表現(xiàn) 所載內(nèi)容的）。第二節(jié)合同審查第十五條 本辦法所稱(chēng)合同審查，是指合同在起草以后、簽訂之前，由 合同承辦部門(mén)將合同文本草案及與合同有關(guān)的背景材料送集團(tuán)公司相關(guān)部 門(mén)對(duì)合同文本進(jìn)行業(yè)務(wù)審查和法律審查。第十六條 合同承辦部門(mén)應(yīng)先對(duì)合同技術(shù)及商務(wù)條款等業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行 審查，并出具由承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字的審查意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。針對(duì)影響重大、涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)的合同，合同承辦部門(mén)根據(jù)需要可 以邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)組成會(huì)審小組召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行合同審查，也可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)技 術(shù)人員或?qū)＜覅f(xié)助

8、合同承辦部門(mén)對(duì)合同進(jìn)行業(yè)務(wù)審查。第十七條 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行法律審查，并 出具書(shū)面審查意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。針對(duì)影響重大、涉及較高專(zhuān)業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，法律事務(wù) 部根據(jù)需要可以向總法律顧問(wèn)提出外聘專(zhuān)業(yè)律師的申請(qǐng)，由專(zhuān)業(yè)律師或法 律顧問(wèn)協(xié)助法律事務(wù)部對(duì)合同進(jìn)行法律審查意見(jiàn)。第十八條 集團(tuán)相關(guān)部門(mén)在審查合同文本草案時(shí)， 發(fā)現(xiàn)遺漏或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng) 當(dāng)在審查意見(jiàn)書(shū)中予以明確并提出修改意見(jiàn)。第十九條 需召開(kāi)會(huì)議審查的合同，合同承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議紀(jì)要及合 同談判中的反饋意見(jiàn)抄送各會(huì)審部門(mén)。第二十條 集團(tuán)子公司重大合同是指在公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所簽訂的：（一）按規(guī)定需報(bào)省國(guó)資委備案、核

9、準(zhǔn)、審批的合同；（二）擔(dān)保合同；（三）與集團(tuán)公司承擔(dān)義務(wù)相關(guān)的其他配套合同；（四）標(biāo)的額在5000萬(wàn)元以上的合同；（五）需由集團(tuán)公司審批的其他重大合同。第二十一條集團(tuán)子公司重大合同的審查程序如下：（一）子公司法律事務(wù)部對(duì)合同文本進(jìn)行法律審查，并出具書(shū)面審查 意見(jiàn)；（二）經(jīng)子公司法律事務(wù)部簽署的“審查意見(jiàn)”連同合同文本等相關(guān)資料，上報(bào)集團(tuán)公司對(duì)口業(yè)務(wù)管理部門(mén)或分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審查。如合同所涉 項(xiàng)目按規(guī)定應(yīng)聘請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)律師進(jìn)行盡職調(diào)查或提供其他專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)的，還 應(yīng)同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的“法律盡職調(diào)查報(bào)告”、“合同審查意見(jiàn)”或 “法律意見(jiàn)書(shū)”。（三）集團(tuán)公司對(duì)口業(yè)務(wù)管理部門(mén)作為合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)按本辦法合

10、 同審查流程組織合同審查。（四）集團(tuán)公司審查通過(guò)后，由子公司按規(guī)定程序簽訂合同。第二十二條集團(tuán)子公司重要合同是指在公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所簽訂 的標(biāo)的額在2000萬(wàn)元（含）至5000萬(wàn)元人民幣的合同。子公司重要合同需在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)由子公司法律事務(wù)部向 集團(tuán)法律事務(wù)部報(bào)送合同等備案資料，備案資料包括該合同復(fù)印件、子公 司內(nèi)部審查審批單或相關(guān)文件資料等。第三節(jié)合同簽訂第二十三條 對(duì)外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)以公司名義進(jìn)行，各職能部門(mén)不得以 自己的名義對(duì)外簽訂合同。第二十四條非法定代表人代表集團(tuán)公司及子公司對(duì)外簽訂合同或者 協(xié)議，或者其他與合同事務(wù)相關(guān)應(yīng)當(dāng)授權(quán)的行為，必須按照規(guī)定程序辦理 授權(quán)委托書(shū)，授

11、權(quán)權(quán)限和授權(quán)時(shí)限必須明確。第二十五條被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照授權(quán)權(quán)限履行職責(zé)，并及時(shí)向法定代表 人報(bào)告授權(quán)事務(wù)處理情況。第四節(jié)合同履行第二十六條 合同簽訂后，合同承辦部門(mén)對(duì)合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理：（一）發(fā)生合同收款或付款延遲的，應(yīng)當(dāng)在應(yīng)收或應(yīng)付期限屆滿后三 十日內(nèi)通知分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門(mén)，并說(shuō)明理由和擬采取的措施；（二）如果發(fā)生對(duì)方不能全面履行合同的情形，合同承辦人員除催促 對(duì)方繼續(xù)履行外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，積極采取補(bǔ)救措施， 并將對(duì)方不能全面履行合同的情況報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)。第二十七條 在合同履行過(guò)程中，合同承辦部門(mén)和合同承辦人員有證據(jù) 證明對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)惡化、喪失信譽(yù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

12、、抽逃資金等可能喪失履 行債務(wù)能力的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)行使抗辯權(quán)，并書(shū)面上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。第二十八條 合同變更包括對(duì)合同內(nèi)容的補(bǔ)充和修改。合同簽訂后確需變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知對(duì)方當(dāng)事人并進(jìn)行 協(xié)商，雙方形成一致意見(jiàn)后，正式簽訂變更合同的書(shū)面協(xié)議，變更合同的 協(xié)議在正式簽訂之前，原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。但特殊情況經(jīng)雙方 一致同意的除外。第二十九條 合同的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)依法進(jìn)行。轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通 知對(duì)方當(dāng)事人。轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)或?qū)⒑贤瑱?quán)利、義務(wù)同時(shí)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人的 書(shū)面同意。第三十條 設(shè)有擔(dān)保條款的合同進(jìn)行變更或者轉(zhuǎn)讓的， 應(yīng)當(dāng)征得擔(dān)保人 的書(shū)面同意。第三十一條 經(jīng)各方協(xié)商一致決定

13、解除合同的，應(yīng)當(dāng)簽訂解除合同的書(shū) 面協(xié)議，解除合同的協(xié)議在正式簽訂之前，原合同仍有效，仍應(yīng)繼續(xù)履行。 但特殊情況經(jīng)各方一致同意的除外。第三十二條 按照合同約定或法律規(guī)定解除合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形 式通知對(duì)方當(dāng)事人。對(duì)方當(dāng)事人提出解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控 制，立即審查其理由是否符合法律規(guī)定或合同的約定。如有異議，應(yīng)當(dāng)以 書(shū)面形式提出。第三十三條 合同的變更、轉(zhuǎn)讓、解除按照本辦法有關(guān)合同簽訂的程序 辦理。第三十四條 合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，合同承辦部門(mén)及人員應(yīng)當(dāng) 在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與合同對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商談判，并及時(shí)報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)及法律事 務(wù)部。第三十五條 在合同履行過(guò)程中對(duì)方當(dāng)事人

14、有可能發(fā)生違約、不能履約或者遲延履約等行為的，合同承辦部門(mén)或人員應(yīng)及時(shí)發(fā)出督促對(duì)方當(dāng)事人 履行合同、承擔(dān)違約責(zé)任的函件，同時(shí)應(yīng)立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)，并提供相關(guān) 材料。第三十六條 合同對(duì)方當(dāng)事人違約的，集團(tuán)公司及子公司應(yīng)依法要求對(duì) 方承擔(dān)繼續(xù)履行、支付違約金、提供擔(dān)保、賠償損失等違約責(zé)任。第三十七條集團(tuán)公司及子公司因合同糾紛發(fā)生訴訟、仲裁或者可能引 起訴訟、仲裁的案件，按照晉能集團(tuán)有限責(zé)任公司法律糾紛案件管理辦法 的規(guī)定執(zhí)行。第四章 合同檔案管理與監(jiān)督檢查第三十八條合同承辦部門(mén)在合同簽署后將相關(guān)文件裝訂成冊(cè)送檔案部 門(mén)歸檔保管。第三十九條 合同檔案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（一）合同原件一份；（二）合同審查意見(jiàn)

15、或會(huì)審會(huì)簽表；（三）授權(quán)委托書(shū)原件（包括相對(duì)方）；（四）合同對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查清單所要求的內(nèi)容；（五）談判、履行、爭(zhēng)議解決情況的說(shuō)明；（六）涉及合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除合同的相關(guān)文件；（七）其他需要?dú)w檔的文件。第四十條合同的監(jiān)督檢查包括合同簽訂和履行情況的檢查。集團(tuán)公司 及子公司法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同簽訂、履行情況的監(jiān)督檢查，定期組 織檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。第四十一條合同監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：（一）合同管理制度的建立與落實(shí)情況；（二）合同的簽訂和履行情況；（三）合同糾紛的處理情況；（四）合同檔案資料的整理、保管和管理情況；（五）合同管理信息的編制和分析工作；（六）合同管理人員的教育培訓(xùn)情況；（七

16、）對(duì)于在合同簽訂、履行、管理中，因違反合同管理制度造成重 大經(jīng)濟(jì)損失的人員的責(zé)任追究情況；（八）與合同管理相關(guān)的其他情況。第四十二條 在合同監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)因下列行為造成集團(tuán)公司及 子公司重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)，并根據(jù)集團(tuán)相關(guān)規(guī)定對(duì) 責(zé)任單位、責(zé)任人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理：（一）簽訂合同未按照規(guī)定程序進(jìn)行審查的；（二）無(wú)權(quán)代理或超越代理權(quán)限簽約的；（三）不及時(shí)主張債權(quán)及其他權(quán)益，超過(guò)訴訟時(shí)效導(dǎo)致權(quán)利喪失的；（四）簽訂、履行或變更、解除合同違反規(guī)定的；（五）因個(gè)人利益、部門(mén)利益而影響合同履行的；（六）在合同簽訂、履行中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，致使公司利益

17、遭受重大損失的；（七）與對(duì)方當(dāng)事人或與所簽合同有關(guān)的其他人惡意串通損害公司利 益的；（八）其他在合同簽訂、履行、管理中的失職、瀆職行為。第五章 附則第四十三條 集團(tuán)公司各部門(mén)及子公司法律事務(wù)部應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束 二十日內(nèi)將上一季度的合同匯總表報(bào)送集團(tuán)公司法律事務(wù)部。第四十四條 集團(tuán)板塊公司、市公司及直屬控股公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法， 結(jié)合本公司及其下屬公司實(shí)際，制定相應(yīng)的合同管理辦法，并報(bào)集團(tuán)公司 法律事務(wù)部備案。第四十五條 本辦法自集團(tuán)公司批準(zhǔn)之日起施行。山西煤炭運(yùn)銷(xiāo)集團(tuán)有 限公司原合同管理若干規(guī)定（試行）同時(shí)廢止。第四十六條 本辦法由集團(tuán)公司法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。附件：1、合同審查審批表2、合同審查簽訂管理流程3、授權(quán)委托書(shū)管理流程附件1合同審查審批表合同承辦部門(mén)承辦部門(mén) 負(fù)責(zé)人報(bào)審時(shí)間承辦人員聯(lián)系方式合同各方合同標(biāo)的業(yè)務(wù)審查情況承辦部門(mén) 負(fù)責(zé)人意見(jiàn)承辦部門(mén) 分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)法律事務(wù)部 法律審查情況法律事務(wù)部 負(fù)責(zé)人意見(jiàn)總法律顧問(wèn)/ 法務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo) 意見(jiàn)承辦部門(mén) 分管領(lǐng)導(dǎo)審批總經(jīng)理批示董事長(zhǎng)批示備注附件2起草合同初稿，業(yè)務(wù)審 查，需要會(huì)審的組織會(huì) 審并形成會(huì)審簽批意見(jiàn)合同承辦部門(mén)總法律顧問(wèn)簽批合同承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人合同承辦部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)法律審查并出具 法律審查意