內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則人力資源

1、內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則人力資源一、適用范圍本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)人力資源是指公司組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而錄（任）用的各種人員。公司 人力資源內(nèi)部控制內(nèi)容涵蓋：人力資源規(guī)劃、部門(mén)職責(zé)與崗位說(shuō)明書(shū)編制與修訂、人力資 源需求計(jì)劃、招聘管理、培訓(xùn)管理、勞動(dòng)用工管理、績(jī)效考核管理、薪酬管理、人才儲(chǔ)備 與保留、員工職業(yè)生涯規(guī)劃管理、員工退出管理、人力資源分析與評(píng)估。二、控制目標(biāo)1、人力資源規(guī)劃符合公司戰(zhàn)略要求，為公司戰(zhàn)略實(shí)施提供人才支持和保障。2、部門(mén)職責(zé)與崗位說(shuō)明書(shū)修訂及時(shí)、準(zhǔn)確。3、人力資源需求計(jì)劃編制科學(xué)、可操作性強(qiáng)。4、確保招聘人員的素質(zhì)符合崗位要求，招聘過(guò)程公平、公正。5、培訓(xùn)計(jì)劃合理，培訓(xùn)結(jié)果得到評(píng)估與反饋。6、

2、勞動(dòng)用工符合法律法規(guī)要求，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。7、確?？?jī)效考核真實(shí)、準(zhǔn)確，充分調(diào)動(dòng)員工工作積極性。8、薪酬、社保福利核算準(zhǔn)確并及時(shí)發(fā)放。9、人才儲(chǔ)備滿(mǎn)足公司戰(zhàn)略需求。10、員工職業(yè)生涯規(guī)劃能夠幫助員工實(shí)現(xiàn)職業(yè)生涯目標(biāo)，有效保留人才。11、退出機(jī)制合理，避免導(dǎo)致法律訴訟或公司聲譽(yù)受損。12、人力資源分析全面、評(píng)估真實(shí)有效。三、控制職責(zé)3.1 人力資源部1、負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃與年度人力資源需求計(jì)劃的編制。2、負(fù)責(zé)組織人員的招聘工作。3、負(fù)責(zé)組織公司的年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃編制與實(shí)施工作。4、負(fù)責(zé)組織績(jī)效考核與薪酬、社保福利管理工作。5、負(fù)責(zé)公司人才儲(chǔ)備與保留工作。6、負(fù)責(zé)組織制定公司員工的職業(yè)生涯規(guī)劃。7、負(fù)

3、責(zé)辦理員工退出手續(xù)。8、負(fù)責(zé)人力資源后評(píng)估工作。3.2 財(cái)務(wù)部1、負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)費(fèi)用支付。2、負(fù)責(zé)員工薪酬、效益獎(jiǎng)金發(fā)放。3、負(fù)責(zé)辦理離職員工款項(xiàng)交接手續(xù)。4、負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核。5、負(fù)責(zé)員工薪酬、效益獎(jiǎng)金審核。3.3 相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)1、負(fù)責(zé)部門(mén)年度人力資源需求計(jì)劃的編制2、負(fù)責(zé)制定部門(mén)的培訓(xùn)計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)人員的績(jī)效考評(píng)。4、負(fù)責(zé)員工職業(yè)生涯規(guī)劃的實(shí)施。5、負(fù)責(zé)員工離職訪(fǎng)談和入職指導(dǎo)。四、人力資源控制流程及關(guān)鍵控制矩陣人人人人人人人人相財(cái)財(cái)財(cái)部財(cái) 人力財(cái)源部 財(cái)財(cái)管理部 財(cái)財(cái)核算部 公司財(cái)財(cái)5.1人人人人人人11.人人人人人人人人2.2人人人 人人人人 人人人人K23.2人人人 人人人

4、人 人人人4人人人 人5.2人人 人人人人 人人人6人人人 人人人5.3人人人人人人人 人7.人人人 人人人人8.人人人 人人人7.2人人人人人人8.2人人 人人人人28.3人人人 人人人 人人9.人人人 人人人人11.人人人人人人五、關(guān)鍵控制矩陣一一人力資源控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)K1人力資源規(guī) 劃人力資源 規(guī)劃符合 公司戰(zhàn)略 要求，為公 司戰(zhàn)略實(shí) 施提供人 才支持和 保障。1、人力資源部依據(jù)公司戰(zhàn)略、職務(wù)體系、人力資源現(xiàn)狀以及各部門(mén)的發(fā)展規(guī)劃、人力資源規(guī)?？偭俊⑷藛T結(jié)構(gòu)、人員分布等資料和信息，結(jié)合國(guó) 家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、勞

5、動(dòng)力資源現(xiàn)狀等，預(yù)測(cè)公司未來(lái)人力 資源需求和供給情況，分析公司在人力資源方面的相關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)，編制人力資源規(guī)劃草稿。2、人力資源部經(jīng)理審核人力資源規(guī)劃草稿，采取座談會(huì)等多種形式收集 公司高管、中層管理者的相關(guān)反饋意見(jiàn)。3、根據(jù)反饋意見(jiàn)，人力資源部經(jīng)理組織相關(guān)人員對(duì)規(guī)劃初稿進(jìn)行修改完 善。4、公司分管人事副總審核人力資源規(guī)劃，總經(jīng)理辦公會(huì)討論審議批準(zhǔn)。5、每年初，人力資源部根據(jù)各部門(mén)的反饋和規(guī)劃執(zhí)行情況，調(diào)整修訂人 力資源規(guī)劃部分內(nèi)容，明確未來(lái)一年的目標(biāo)。人力 資源 部、各 部門(mén)、手工每 年次人力資源規(guī) 劃控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)K2部門(mén)職

6、責(zé)與 崗位說(shuō)明書(shū) 編制與修訂部門(mén)職責(zé) 與崗位說(shuō) 明書(shū)修訂 及時(shí)、準(zhǔn) 確。定編定崗：1、人力資源部根據(jù)公司戰(zhàn)略、部門(mén)職能分析、公司業(yè)務(wù)流程分析建立各 部門(mén)崗位架構(gòu)圖、崗位設(shè)計(jì)表。2、各部門(mén)根據(jù)崗位架構(gòu)圖分析本部門(mén)崗位類(lèi)型、參與制定定崗策略，進(jìn) 行崗位設(shè)計(jì)，編制職務(wù)說(shuō)明書(shū)、填寫(xiě)崗位職責(zé)權(quán)限、任職條件、工作要求 和能力要求等相關(guān)內(nèi)容，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交人力資源部。3、人力資源部審核各部門(mén)提交的崗位說(shuō)明書(shū)，提出建議與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén) 溝通、修訂完善后按權(quán)限提交審批。部門(mén)職責(zé)與崗位說(shuō)明書(shū)修訂：1、每年初，人力資源部起草對(duì)部門(mén)職責(zé)及崗位設(shè)置情況進(jìn)行評(píng)估的通知， 經(jīng)人力資源部經(jīng)理簽字確認(rèn)后予以發(fā)布。2、各

7、部門(mén)依據(jù)業(yè)務(wù)需求，梳理本部門(mén)的崗位設(shè)置與編制情況；對(duì)職責(zé)有 調(diào)整的岡位，或需要增減的岡位，提出調(diào)整意見(jiàn)，編制、修訂本部門(mén)的職 責(zé)與崗位說(shuō)明書(shū)、部門(mén)崗位設(shè)置建議，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管副總簽字確認(rèn) 后提交人力資源部。3、人力資源部對(duì)各部門(mén)提交的材料進(jìn)行初步審核與評(píng)估，關(guān)注職責(zé)及崗 位設(shè)置與編制情況，對(duì)調(diào)整有異議的部分，由人力資源部經(jīng)理與各部門(mén)負(fù) 責(zé)人溝通后，組織相關(guān)人員修訂部門(mén)職責(zé)、崗位說(shuō)明書(shū)。人力資源部經(jīng)理 審核簽字后，提交公司分管人事副總審核、總經(jīng)理審批。人力 資源 部、各 部門(mén)手工每年次部門(mén)職責(zé)、 職務(wù)說(shuō)明書(shū)控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)K3

8、人力資源需 求計(jì)劃人力資源 需求計(jì)劃 編制科學(xué)、可操作性 強(qiáng)。人力資源需求計(jì)劃：1、每年初，公司各部門(mén)根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并結(jié)合上年度部門(mén)生產(chǎn)銷(xiāo)售完成情況曲線(xiàn)圖，依據(jù)上年度全員勞動(dòng)生產(chǎn)效率狀況、本年度全員勞 動(dòng)生產(chǎn)率遞增幅度計(jì)劃，結(jié)合近兩年人員流失情況，編制部門(mén)本年度（分 月度、分工種，并同時(shí)擬定出人力資源基本素質(zhì)條件）人力資源需求計(jì)劃。2、人事主管審核、匯總各部門(mén)的人力資源需求計(jì)劃，依據(jù)人員儲(chǔ)備情況、 與公司人力資源規(guī)劃目標(biāo)要求是否相符等因素， 編制公司本年度人力資源 需求計(jì)劃。3、人力資源部經(jīng)理審核人力資源需求計(jì)劃，關(guān)注招聘人數(shù)、費(fèi)用等是否 合理，報(bào)公司分管人事副總、總經(jīng)理逐級(jí)審批。部門(mén)

9、增員計(jì)劃：1、一線(xiàn)員工需求部門(mén)因業(yè)務(wù)需要，未納入人力資源需求計(jì)劃的，可申報(bào)增員計(jì)劃， 根據(jù)實(shí)際需求填寫(xiě)人員增補(bǔ)申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管副總審核后，報(bào) 公司人力資源部申請(qǐng)?jiān)鰡T。2、管理人員需求部門(mén)因業(yè)務(wù)需要，需增加管理人員編制的，可申報(bào)增編計(jì)劃，經(jīng) 部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管副總審核后，報(bào)公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審批，人力資源部 根據(jù)審批結(jié)果辦理。人力 資源 部、各 部門(mén)手工業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)人力資源需 求計(jì)劃、人 員增補(bǔ)申請(qǐng) 表K4招聘管理確保招聘 人員的素招聘：?jiǎn)T工招選聘主要有二種形式：校園招聘、社會(huì)招聘與內(nèi)部招聘。人力人力 資源手工業(yè) 務(wù)畢業(yè)生招聘 簡(jiǎn)章、求職控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控

10、制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)質(zhì)符合崗 位要求，招 聘過(guò)程公 平、公正。資源部根據(jù)人力資源需求計(jì)劃在公司網(wǎng)站及社會(huì)中介信息服務(wù)網(wǎng)站發(fā)布 招聘信息。1、校園招聘每年911月份，人力資源部經(jīng)理根據(jù)年度畢業(yè)生招聘簡(jiǎn)章，有選擇 性和針對(duì)性地參加各咼校招聘會(huì)或日常接收對(duì)口專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生投遞推薦材 料。經(jīng)分類(lèi)篩選并根據(jù)公司專(zhuān)業(yè)需求計(jì)劃分批組織公司參觀(guān)和面試，根據(jù)公司需求計(jì)劃及面試結(jié)果擇優(yōu)錄用。2、社會(huì)招聘(1) 一線(xiàn)員工人力資源部招聘人員審核應(yīng)聘人員基本資料，組織用人部門(mén)集中面試， 擇優(yōu)錄用。(2) 管理人員人力資源部人事主管審核應(yīng)聘人員簡(jiǎn)歷、資格證書(shū)等報(bào)名資料，確定 初選名單，組織集中筆試和面試，最后綜合筆

11、試、面試成績(jī)擇優(yōu)錄用，正 式錄用前必須進(jìn)行公示。人力資源部對(duì)關(guān)鍵和保密崗位員工入職進(jìn)行背景調(diào)查，擇優(yōu)錄用。3、內(nèi)部招聘(1) 在公司出現(xiàn)職位空缺時(shí)，人力資源部人事主管發(fā)布內(nèi)部招聘信息， 內(nèi)部應(yīng)聘人員經(jīng)部門(mén)主管簽字認(rèn)可后方可參與報(bào)名，人事主管按照崗位要 求對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行資格審查，符合條件方可參加競(jìng)聘。(2) 內(nèi)部應(yīng)聘人員通過(guò)筆試、面試等形式，由面試小組評(píng)分后擇優(yōu)錄取，部、各 部門(mén)發(fā) 生 時(shí)人員報(bào)名登 記表、招聘 面試表、員 工入廠(chǎng)登記 表控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、分管副總、總經(jīng)理根據(jù)權(quán)限逐級(jí)審批后，人力資源部 辦理調(diào)配手續(xù)

12、。試用與錄用手續(xù)：新員工錄用后，人力資源部自用工之日起一個(gè)月內(nèi)辦理錄用手續(xù)，并 簽訂3年以上勞動(dòng)合同，試用期最長(zhǎng)不超過(guò) 6個(gè)月（新聘計(jì)時(shí)人員試用 期結(jié)束后須進(jìn)行轉(zhuǎn)正考試）。對(duì)于外聘的工程技術(shù)人員或特別引進(jìn)人才， 將根據(jù)具體情況辦理錄用手續(xù)，組織簽訂勞動(dòng)合同，決定聘用期限。特定 崗位還須簽訂保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等。K5培訓(xùn)管理培訓(xùn)計(jì)劃 合理，培訓(xùn) 結(jié)果得到 評(píng)估與反 饋。培訓(xùn)需求調(diào)查：每年初，人力資源部培訓(xùn)主管下發(fā)培訓(xùn)需求調(diào)查表，各部門(mén)負(fù)責(zé)人通 過(guò)公司戰(zhàn)略分析、業(yè)績(jī)指標(biāo)分析、職位分析、績(jī)效考評(píng)、現(xiàn)存冋題分析、 調(diào)查訪(fǎng)談、職業(yè)生涯規(guī)劃、外部要求等，填寫(xiě)培訓(xùn)需求調(diào)查表，并在規(guī)定 時(shí)間內(nèi)，提交公司人

13、力資源部。培訓(xùn)計(jì)劃：1、各部門(mén)依據(jù)部門(mén)發(fā)展目標(biāo)、績(jī)效考核結(jié)果、年度培訓(xùn)總結(jié)、個(gè)人職業(yè) 發(fā)展需要等制定部門(mén)下年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后上報(bào)人力資源 部。2、 人力資源部培訓(xùn)主管匯總平衡各部門(mén)培訓(xùn)計(jì)劃，并依據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、 人力資源規(guī)劃、年度培訓(xùn)總結(jié)、培訓(xùn)需求調(diào)查等制定公司下年度培訓(xùn)計(jì)劃， 經(jīng)人力資源部經(jīng)理審核后，上報(bào)公司分管人事副總、總經(jīng)理逐級(jí)審批。人力 資源 部、各 部門(mén)手工業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)培訓(xùn)需求調(diào) 查表、年度 培訓(xùn)計(jì)劃、月度培訓(xùn)計(jì) 戈9、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄卡、 課程培訓(xùn)效 果評(píng)估表、 培訓(xùn)協(xié)議3、月度培訓(xùn)計(jì)劃由年度培訓(xùn)計(jì)劃轉(zhuǎn)化， 各部門(mén)每月30日在ERP中生成下控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控

14、制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)月培訓(xùn)計(jì)劃表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后提交到人力資源部審批，并向人力資 源部提交上月度培訓(xùn)總結(jié)。培訓(xùn)實(shí)施與反饋：1、內(nèi)部培訓(xùn)：人力資源部培訓(xùn)主管及事業(yè)部人事考核員根據(jù)月度培訓(xùn)計(jì) 劃組織培訓(xùn)，公司級(jí)培訓(xùn)由人力資源部統(tǒng)一組織實(shí)施， 新進(jìn)人員的一級(jí)培 訓(xùn)及各系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理知識(shí)培訓(xùn)。部門(mén)級(jí)培訓(xùn)以應(yīng)用測(cè)試為主，通過(guò)觀(guān)察測(cè) 試等手段考查員工在實(shí)際工作中對(duì)培訓(xùn)知識(shí)或技巧的應(yīng)用及業(yè)績(jī)行為的 改善，由其所在部門(mén)的直接上級(jí)進(jìn)行驗(yàn)證， 驗(yàn)證記錄填寫(xiě)在現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)記錄 卡上，各部門(mén)及時(shí)將驗(yàn)證結(jié)果反饋到人力資源部。2、外部培訓(xùn)：培訓(xùn)需求部門(mén)配合人力資源部選擇培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)關(guān)注培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

15、的資質(zhì)、實(shí)力是否滿(mǎn)足公司的需求。外派員工培訓(xùn)時(shí)需填寫(xiě)課程培 訓(xùn)效果評(píng)估表，對(duì)培訓(xùn)課程、講師與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的水平進(jìn)行評(píng)價(jià)等。培訓(xùn)結(jié) 束后外派人員需將培訓(xùn)相關(guān)資料 （包括教材、PPT講義、課程培訓(xùn)效果評(píng) 估表）交人力資源部人事考核員備份存檔，同時(shí)對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)訓(xùn)。對(duì)于公司重 點(diǎn)培養(yǎng)對(duì)象，涉及培訓(xùn)金額較大的，公司還需與外派培訓(xùn)人員簽署培訓(xùn)協(xié) 議。培訓(xùn)費(fèi)用：人力資源部培訓(xùn)干事根據(jù)培訓(xùn)項(xiàng)目編制培訓(xùn)預(yù)算，經(jīng)人力資源部經(jīng)理審核后，提交公司分管人事副總、總經(jīng)理逐級(jí)審批。培訓(xùn)費(fèi)用嚴(yán)格控制在培 訓(xùn)預(yù)算范圍內(nèi)?？刂?編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)K6勞動(dòng)用工管 理勞動(dòng)用工 符合法

16、律 法規(guī)要求，規(guī)避法律 風(fēng)險(xiǎn)。合同管理：1、新簽訂合同公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，新錄用人員在一個(gè)月之內(nèi)辦理入職手續(xù)， 與公司簽訂勞動(dòng)合同。2、續(xù)簽合同原合同期滿(mǎn)，公司根據(jù)生產(chǎn)、工作需要，同意與勞動(dòng)者續(xù)簽合同的， 在原勞動(dòng)合同期滿(mǎn)前一個(gè)月內(nèi)及時(shí)與員工續(xù)簽。3、解除合同依據(jù)勞動(dòng)合同法，新錄員工試用期表現(xiàn)不合格的進(jìn)行再培訓(xùn)、調(diào)崗、 延長(zhǎng)試用期，仍不能滿(mǎn)足要求的及時(shí)解除合同。 對(duì)于員工工作未達(dá)要求標(biāo) 準(zhǔn)，公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)解除合同的，給予辦理解除勞動(dòng)合同的手續(xù)。 人員調(diào)配：1、員工若調(diào)到集團(tuán)公司其他公司，公司應(yīng)與其終止聘用合同，在新的用 工單位上崗后重新簽訂聘用合同和上崗合約。2、員工個(gè)人申請(qǐng)?jiān)诩瘓F(tuán)公司范圍內(nèi)

17、調(diào)動(dòng)的，經(jīng)所在部門(mén)、公司同意，由 人力資源部辦理終止或解除勞動(dòng)合同手續(xù)后，接受單位直接考核聘用并簽 訂聘用合同。人力資源部辦理員工保險(xiǎn)及檔案關(guān)系等轉(zhuǎn)移手續(xù)?？记冢汗居?jì)時(shí)人員通過(guò)指紋識(shí)別系統(tǒng)記錄考勤，一線(xiàn)員工通過(guò)紙質(zhì)考勤表 記錄考勤。每月核算期滿(mǎn)，人力資源部薪酬福利員及各部門(mén)考勤人員在下人力 資源 部手工業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)勞動(dòng)合同、 考勤記錄表控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)載計(jì)時(shí)人員當(dāng)月考勤數(shù)據(jù)，并結(jié)合員工出差及請(qǐng)假等記錄綜合分析考勤數(shù) 據(jù)，編制考勤記錄表，一周內(nèi)將當(dāng)月考勤記錄表與一線(xiàn)員工張貼的紙質(zhì)考 勤表發(fā)給員工簽名確認(rèn)。社會(huì)保險(xiǎn)：人力資源部按照公

18、司相關(guān)規(guī)定為員工核定辦理各類(lèi)保險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部及時(shí) 繳納保險(xiǎn)費(fèi)。工傷賠付：1、工傷治療期預(yù)借款：工傷事故發(fā)生后，由部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)安全管理員協(xié)助工 傷人員按制度填報(bào)工傷治療期預(yù)借款申請(qǐng)表，包括醫(yī)療費(fèi)用及生活費(fèi)用，經(jīng)過(guò)所在部門(mén)財(cái)務(wù)主管、部門(mén)經(jīng)理、設(shè)備部經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理審核后，報(bào)總經(jīng)理審批。2、職工工傷協(xié)議：人力資源部在工傷治療完結(jié)后（達(dá)到傷殘等級(jí)人員需 依據(jù)傷殘等級(jí)鑒定結(jié)果），擬定工傷協(xié)議，經(jīng)法務(wù)部審核并通知員工簽署 協(xié)議后，按照賠償額度，經(jīng)人力資源部經(jīng)理、分管人事副總或總經(jīng)理審批 后賠償。K7績(jī)效考核管 理確?？?jī)效 考核真實(shí)、 準(zhǔn)確，充分 調(diào)動(dòng)員工 工作積極 性?？?jī)效管理辦法的修訂：1、每年初，人力資源

19、部根據(jù)公司發(fā)展和管理需要以及上年度績(jī)效考核中 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等修訂和完善公司績(jī)效考評(píng)管理辦法。2、人力資源部經(jīng)理對(duì)修訂后的績(jī)效考評(píng)管理辦法進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注考 核方法的有效性、與公司業(yè)務(wù)的適應(yīng)性等，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。 績(jī)效管理考核：人力 資源 部、各 部門(mén)手工每 季次績(jī)效考評(píng)管 理辦法、績(jī) 效考核評(píng)分 表、績(jī)效考 核申訴表、 績(jī)效考核等控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)1、人力資源部制作當(dāng)期部門(mén)績(jī)效數(shù)據(jù)提供表、當(dāng)期各崗位績(jī)效考核評(píng)分表，連同已經(jīng)形成或調(diào)整后的績(jī)效計(jì)劃表， 在每個(gè)考核周期首月12日前提 供給各部門(mén)。2、各部門(mén)每月3日前填寫(xiě)部門(mén)績(jī)效

20、數(shù)據(jù)提供表，人力資源部 5日前按數(shù)據(jù) 使用部門(mén)分別匯總并將結(jié)果傳給被考核部門(mén)簽字確認(rèn)。3、人力資源部根據(jù)確認(rèn)后的原始數(shù)據(jù)填寫(xiě)部門(mén)績(jī)效考核評(píng)分表，各部門(mén)對(duì)存有疑問(wèn)的數(shù)據(jù)可在考核周期結(jié)束的次月9日前按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申訴，填寫(xiě)績(jī)效考核申訴表。4、各級(jí)管理者考核周期結(jié)束的次月10日前根據(jù)績(jī)效考核計(jì)劃表將相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的績(jī)效數(shù)據(jù)填入直接下級(jí)對(duì)應(yīng)的績(jī)效考核評(píng)分表中，按照績(jī)效考核計(jì)分方法評(píng)分，并將結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)批。5、各級(jí)管理者在報(bào)批后或者在評(píng)分的同時(shí)，就績(jī)效考核評(píng)分表與被考核 者簽字（有疑冋可注明）。被考核者對(duì)存有疑冋的數(shù)據(jù)可在考核周期結(jié)束 的次月12日前按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申訴。人力資源部制作各部

21、門(mén)員工績(jī)效等 級(jí)配額表，并于考核周期結(jié)束的次月15日前報(bào)公司總經(jīng)理審批。公司總經(jīng) 理可根據(jù)結(jié)果酌情進(jìn)行調(diào)整配額。6考核周期結(jié)束的次月16日前，人力資源部將各部門(mén)員工績(jī)效等級(jí)配額 表發(fā)放到各部門(mén)，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)于每月17日前按照員工績(jī)效等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī) 定評(píng)定各員工的績(jī)效等級(jí)，并報(bào)人力資源部備案。7、各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)于崗位績(jī)效等級(jí)評(píng)定后的第一次部門(mén)例會(huì)上公布部門(mén) 內(nèi)各員工績(jī)效考核結(jié)果。級(jí)配額表、 員工績(jī)效等 級(jí)與名單、績(jī)效改善面 談?dòng)涗洷怼?員工發(fā)展面談表控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)績(jī)效面談：考核者在每期考核結(jié)束后，就考核后的評(píng)價(jià)結(jié)果與被考核者進(jìn)行面

22、談 溝通，達(dá)成工作績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃，填寫(xiě)績(jī)效改善面談?dòng)涗洷?，并跟進(jìn)績(jī)效改 進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行情況?？?jī)效改善面談?dòng)涗洷碛诿嬲労?5個(gè)工作日內(nèi)交人力資 源部留存一份備案，同時(shí)被考核者所在部門(mén)做相應(yīng)備案?？?jī)效管理結(jié)果的運(yùn)用：1、績(jī)效管理的考核結(jié)果主要用于計(jì)算各類(lèi)績(jī)效工資、獎(jiǎng)金。2、績(jī)效管理的考核及評(píng)價(jià)結(jié)果將綜合運(yùn)用于中層及以下員工的薪酬調(diào)整、 教育培訓(xùn)等多方面。K8薪酬管理薪酬、社保 福利核算 準(zhǔn)確并及 時(shí)發(fā)放。薪酬制度及年度薪酬計(jì)劃的核定：1、薪酬與考核委員會(huì)提出的公司重事薪酬計(jì)劃及公司年度薪酬計(jì)劃，經(jīng)董事會(huì)同意后，提交股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施； 公司經(jīng)理人員的薪酬 分配方案報(bào)重事會(huì)審批。2、人力資源部負(fù)

23、責(zé)薪酬管理制度的編制和修訂，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審 批通過(guò)后，以文件形式正式印發(fā)。薪酬標(biāo)準(zhǔn)制定：1、年度整體調(diào)整：由人力資源部根據(jù)公司年度薪酬計(jì)劃及上一年度績(jī)效考核晉升結(jié)果，提出年度各崗位員工薪酬標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)， 經(jīng)分管副總及總經(jīng)理 審核后，報(bào)公司董事長(zhǎng)審批。2、年度內(nèi)調(diào)整：在考核期內(nèi)，由于員工崗位發(fā)生調(diào)整，人力資源部根據(jù) 崗位薪等、薪級(jí)調(diào)整依據(jù)，按等級(jí)報(bào)分管人事副總或總經(jīng)理審批，由人力人力 資源 部、財(cái) 務(wù)部、手工業(yè) 務(wù) 發(fā) 生 時(shí)薪酬管理制 度、考勤表、 季度考核結(jié) 果匯總表、 工資明細(xì)表控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)資源部按照公司新酬管理制度相

24、關(guān)規(guī)疋，對(duì)新等、新級(jí)變動(dòng)貝工的岡位工 資、月度獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。3、新員工入職時(shí)，薪酬主管根據(jù)新入職員工崗位職級(jí)、工作經(jīng)驗(yàn)、學(xué)歷 等基本條件及薪酬管理制度核定新入職員工薪酬標(biāo)準(zhǔn)，并按該標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)工 資。薪酬發(fā)放：1、一線(xiàn)員工部門(mén)統(tǒng)計(jì)人員依據(jù)一線(xiàn)員工工資核算制度核算工資，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、 人力資源部、財(cái)務(wù)部審核，總經(jīng)理審批后財(cái)務(wù)管理部辦理薪酬支付。對(duì)于 超出公司限額的，還需報(bào)董事長(zhǎng)審批。2、管理人員人力資源部薪酬福利員根據(jù)每月考勤記錄表、員工季度考核結(jié)果匯總 表，核算部門(mén)管理人員薪酬。經(jīng)人力資源部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、常務(wù)副總 審核，總經(jīng)理審批后，財(cái)務(wù)部根據(jù)審批的工資明細(xì)表辦理薪酬支付。K9人才儲(chǔ)備與

25、保留人才儲(chǔ)備 滿(mǎn)足公司 戰(zhàn)略需求。1、公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略建立后備人才的選拔、培養(yǎng)、管理機(jī)制，明確后備 人才的選拔數(shù)量與選拔標(biāo)準(zhǔn)。2、公司對(duì)后備干部實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，通過(guò)對(duì)后備干部的日常考核與晉升考 核等評(píng)估后備人才的能力，公司考核小組根據(jù)考核結(jié)果定期進(jìn)行評(píng)估與調(diào) 整。3、公司建立后備干部檔案，主要包括后備中層管理人員簡(jiǎn)要情況表、考 察材料、年度業(yè)績(jī)考核情況、培訓(xùn)情況和獎(jiǎng)懲情況等。人力 資源 部、各 部門(mén)手工業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)后備中層管 理人員簡(jiǎn)要 情況表、考 察材料、年 度業(yè)績(jī)考核 情況控制 編號(hào)控制點(diǎn)名稱(chēng)控制目標(biāo)關(guān)鍵控制描述責(zé)任 部門(mén)控制 方法控 制 頻 率實(shí)施證據(jù)4、公司根據(jù)需要引進(jìn)和培養(yǎng)戰(zhàn)略性?xún)?chǔ)備人才

26、，包括管理和技術(shù)方面的骨 干。K10員工職業(yè)生 涯規(guī)劃管理員工職業(yè) 生涯規(guī)劃 能夠幫助 員工實(shí)現(xiàn) 職業(yè)生涯 目標(biāo)，有效 保留人才。1、人力資源部根據(jù)公司組織架構(gòu)、部門(mén)職能描述和崗位說(shuō)明書(shū)，建立、 完善關(guān)鍵崗位職業(yè)通道。2、參與職業(yè)生涯規(guī)劃的員工根據(jù)自己的崗位了解相關(guān)職業(yè)發(fā)展通道，明 確職業(yè)發(fā)展目標(biāo)。3、每年在績(jī)效考評(píng)后，人力資源部牽頭組織相關(guān)副總、部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)參 與職業(yè)生涯規(guī)劃的員工進(jìn)行知識(shí)技能、觀(guān)念道德、個(gè)性潛能的評(píng)價(jià)，結(jié)合 員工的績(jī)效考評(píng)結(jié)果和發(fā)展意向，確定員工的發(fā)展計(jì)劃。4、人力資源部協(xié)助參與職業(yè)生涯規(guī)劃的員工制定發(fā)展計(jì)劃及實(shí)施方案， 通過(guò)培訓(xùn)、轉(zhuǎn)岡、競(jìng)聘上岡等多種方式實(shí)施。人力 資源 部